2024年度融資協(xié)議：創(chuàng)業(yè)投資與股權(quán)融資

2024年度融資協(xié)議：創(chuàng)業(yè)投資與股權(quán)融資本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語1.1融資協(xié)議1.2創(chuàng)業(yè)投資1.3股權(quán)融資1.4投資者1.5目標(biāo)公司2.融資額度與用途2.1融資額度2.2融資用途3.股權(quán)結(jié)構(gòu)與估值3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)3.2目標(biāo)公司估值4.投資條款4.1股權(quán)授予4.2股權(quán)鎖定期4.3股權(quán)激勵計(jì)劃4.4投資者權(quán)利4.5投資者退出機(jī)制5.融資條件與期限5.1融資條件5.2融資期限6.股權(quán)融資價格與支付方式6.1股權(quán)價格6.2支付方式7.股東權(quán)益保護(hù)7.1股東大會7.2董事會7.3監(jiān)事會7.4股東權(quán)益保障措施8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.2定期報(bào)告9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決方式10.適用法律與爭議解決10.1適用法律10.2爭議解決方式11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同終止12.其他條款12.1保密條款12.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.3關(guān)聯(lián)交易13.附件13.1投資協(xié)議附件13.2股權(quán)結(jié)構(gòu)圖13.3融資計(jì)劃書14.簽署頁14.1目標(biāo)公司簽署頁14.2投資者簽署頁第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語1.1融資協(xié)議1.2創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)業(yè)投資是指投資者對目標(biāo)公司在種子期、初創(chuàng)期、成長期等早期階段進(jìn)行的投資。1.3股權(quán)融資股權(quán)融資是指目標(biāo)公司通過向投資者發(fā)行股份的方式，籌集資金并擴(kuò)大資本規(guī)模。1.4投資者投資者是指同意根據(jù)本協(xié)議的約定向目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)融資的法人、自然人或其他組織。1.5目標(biāo)公司目標(biāo)公司是指根據(jù)本協(xié)議約定，接受投資者股權(quán)融資的公司。第二條融資額度與用途2.1融資額度2.2融資用途（1）產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)升級；（2）市場拓展與品牌建設(shè)；（3）生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建與設(shè)備購置；（4）補(bǔ)充公司流動資金等。第三條股權(quán)結(jié)構(gòu)與估值3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)本次融資完成后，目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）原股東持股比例：【】%；（2）投資者持股比例：【】%；（3）其他股東持股比例：【】%。3.2目標(biāo)公司估值第四條投資條款4.1股權(quán)授予投資者同意按照本協(xié)議的約定，向目標(biāo)公司出資，取得目標(biāo)公司的股權(quán)。4.2股權(quán)鎖定期4.3股權(quán)激勵計(jì)劃目標(biāo)公司同意在本協(xié)議簽署后【】年內(nèi)，根據(jù)公司業(yè)績和員工個人績效，為投資者和/或其指定的人員提供股權(quán)激勵，具體方案由雙方另行協(xié)商確定。4.4投資者權(quán)利投資者作為目標(biāo)公司的股東，享有如下權(quán)利：（1）按照其持股比例分享公司的利潤；（2）參與公司的重大決策；（3）查閱公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等文件；（4）要求公司支付股息；（5）按照本協(xié)議約定的條件和程序，將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方；（6）按照本協(xié)議約定的條件和程序，要求公司收購其持有的股權(quán)；（7）法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。4.5投資者退出機(jī)制投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和程序，將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或要求公司收購其持有的股權(quán)。具體退出機(jī)制如下：（1）投資者向目標(biāo)公司或其他股東發(fā)出書面退出通知，說明退出意愿；（2）目標(biāo)公司或其他股東在收到退出通知后【】日內(nèi)，與投資者協(xié)商確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格或其他收購方案；（3）雙方達(dá)成一致后，按照本協(xié)議約定的條件和程序辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或收購手續(xù)。第五條融資條件與期限5.1融資條件本次融資的條件如下：（1）目標(biāo)公司符合法律法規(guī)和投資者要求的各項(xiàng)條件；（2）目標(biāo)公司提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）投資者對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查結(jié)果滿意；（4）目標(biāo)公司同意按照本協(xié)議的約定向投資者發(fā)行股權(quán)；（5）其他雙方約定的條件。5.2融資期限本協(xié)議約定的融資期限為自本協(xié)議簽署之日起【】年。第六條股權(quán)融資價格與支付方式6.1股權(quán)價格投資者本次融資的股權(quán)價格為人民幣【】元/股。6.2支付方式投資者同意按照本協(xié)議約定的時間和方式向目標(biāo)公司支付投資款項(xiàng)，具體支付方式如下：（1）本協(xié)議簽署后【】日內(nèi)，投資者向目標(biāo)公司支付投資款項(xiàng)的【】%；（2）目標(biāo)公司完成約定的里程碑目標(biāo)后，投資者向目標(biāo)公司支付剩余的投資款項(xiàng)。本部分內(nèi)容共計(jì)【】字。第八條股東權(quán)益保護(hù)7.1股東大會目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)依法召開股東大會，投資者作為股東有權(quán)參加并行使表決權(quán)。7.2董事會目標(biāo)公司的董事會成員中，投資者有權(quán)提名【】名董事候選人，并在董事會中占有一定的席位。7.3監(jiān)事會目標(biāo)公司的監(jiān)事會成員中，投資者有權(quán)提名【】名監(jiān)事候選人。7.4股東權(quán)益保障措施（1）建立完善的股東大會、董事會、監(jiān)事會等決策機(jī)制，確保投資者能夠有效地參與公司的經(jīng)營管理；（2）定期向投資者披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等信息，保證投資者的知情權(quán)；（3）在公司的章程中明確規(guī)定投資者的權(quán)利和義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益；（4）其他雙方約定的股東權(quán)益保障措施。第九條信息披露與報(bào)告8.1信息披露目標(biāo)公司同意按照法律法規(guī)和投資者要求，定期向投資者披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況、重大事項(xiàng)等信息。8.2定期報(bào)告目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)每半年向投資者提交一次定期報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、風(fēng)險因素等。第十條違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任如果任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此所遭受的損失。9.2爭議解決方式雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十一條適用法律與爭議解決10.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十二條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更本協(xié)議的變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同終止（1）本協(xié)議約定的融資期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第十三條其他條款12.1保密條款雙方同意在簽訂本協(xié)議及本協(xié)議的履行過程中，對雙方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。12.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方同意在本協(xié)議的履行過程中，尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等權(quán)利。12.3關(guān)聯(lián)交易雙方同意，在本協(xié)議履行期間，如發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并確保雙方的利益不受損害。第十四條附件13.1投資協(xié)議附件本協(xié)議附件包括投資者盡職調(diào)查報(bào)告、目標(biāo)公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖等。13.2融資計(jì)劃書目標(biāo)公司提交的融資計(jì)劃書，詳細(xì)描述了本次融資的資金用途、預(yù)期效果等。13.3其他附件其他雙方約定的附件。第十五條簽署頁14.1目標(biāo)公司簽署頁（此處附上目標(biāo)公司簽署頁）14.2投資者簽署頁（此處附上投資者簽署頁）本部分內(nèi)容共計(jì)【】字。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定在本合同中，第三方指的是除甲乙方以外的其他自然人、法人或其他組織。第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，涉及到的除甲乙方以外的其他方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方責(zé)任限額甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時，第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為：【】萬元整（大寫：【】萬元整）。第三方承擔(dān)的責(zé)任限于其自身的過失和違法行為，對于甲乙方的損失，第三方不承擔(dān)連帶責(zé)任。3.第三方義務(wù)第三方介入后，需遵守本合同的約定，按照甲乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助甲乙方履行本合同。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或協(xié)助符合法律法規(guī)及本合同的約定，并確保甲乙方的利益不受損害。4.第三方權(quán)益第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)益，包括但不限于獲取合理的報(bào)酬、獲得合同約定的服務(wù)條件等。第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，并按照約定行使權(quán)益。5.第三方違約責(zé)任如果第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙方的損失。第三方不履行本合同約定的義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)解除本合同。6.第三方退出機(jī)制第三方在本合同履行期間內(nèi)有權(quán)退出，但應(yīng)提前【】日通知甲乙方。第三方退出后，本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)由甲乙方繼續(xù)履行。7.第三方與甲乙方的關(guān)系第三方介入本合同，并不改變甲乙方之間的合同關(guān)系。甲乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，獨(dú)立于甲乙方之間的合同關(guān)系。第三方不履行本合同約定的義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，但甲乙方之間不因此產(chǎn)生糾紛。8.第三方與其他各方的劃分說明第三方介入本合同，與其他各方（如中介方、評估方、審計(jì)方等）的劃分說明如下：（1）第三方與中介方的關(guān)系：中介方是指為甲乙方提供中介服務(wù)的自然人、法人或其他組織。中介方在本合同中的地位是獨(dú)立的，其與甲乙方及第三方的合同關(guān)系，不影響甲乙方與第三方之間的合同關(guān)系。9.第三方介入的額外條款及說明甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時，需增加的額外條款及說明如下：（1）第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助，并確保甲乙方的利益不受損害。（2）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)及本合同的約定，提供服務(wù)或協(xié)助。（3）第三方不承擔(dān)甲乙方之間的糾紛責(zé)任，其在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其自身的過失和違法行為。（4）第三方退出機(jī)制的約定，確保甲乙方在第三方退出時有合理的準(zhǔn)備時間。本部分內(nèi)容共計(jì)【】字。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者盡職調(diào)查報(bào)告附件說明：該報(bào)告詳細(xì)分析了目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的情況，為投資者提供決策依據(jù)。2.目標(biāo)公司章程附件說明：目標(biāo)公司的組織架構(gòu)、決策機(jī)制、股東權(quán)益等規(guī)定，為本合同的履行提供依據(jù)。3.股權(quán)結(jié)構(gòu)圖附件說明：清晰展示目標(biāo)公司的股權(quán)分布，包括原股東、投資者及第三方等的持股比例。4.融資計(jì)劃書附件說明：詳細(xì)描述目標(biāo)公司本次融資的資金用途、預(yù)期效果、風(fēng)險評估等。5.第三方服務(wù)協(xié)議附件說明：明確第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任、報(bào)酬等。6.評估報(bào)告7.審計(jì)報(bào)告附件說明：對目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保投資者獲得準(zhǔn)確的信息。8.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件說明：如有需要，為目標(biāo)公司本次融資獲得的監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件。9.其他約定附件附件說明：根據(jù)雙方約定，可能涉及到的其他附件，如保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙方的違約行為違約行為：甲乙方未按照本合同約定履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。2.投資者的違約行為違約行為：投資者未按照本合同約定向目標(biāo)公司出資或未按照約定行使股東權(quán)利。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償目標(biāo)公司因此遭受的損失。3.目標(biāo)公司的違約行為違約行為：目標(biāo)公司未按照本合同約定履行義務(wù)，如未按時支付股息、未履行信息披露義