2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(含優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(含優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護)本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格2.優(yōu)先購買權(quán)2.1優(yōu)先購買權(quán)的行使條件2.2優(yōu)先購買權(quán)的行使方式2.3優(yōu)先購買權(quán)的行使期限3.反稀釋保護3.1反稀釋保護的適用條件3.2反稀釋保護的計算方法3.3反稀釋保護的行使方式4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割時間4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割方式4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割手續(xù)5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更和解除5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更條件5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的解除條件5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更和解除程序6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條件6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性措施7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的陳述與保證7.1轉(zhuǎn)讓方的陳述與保證7.2受讓方的陳述與保證8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責任8.1違約行為的認定8.2違約責任的具體承擔方式9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的爭議解決9.1爭議解決的途徑9.2爭議解決的時間限制10.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適用法律10.1合同適用的法律10.2法律適用的一般規(guī)定11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的其他條款11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件12.附件12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件12.2優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護的相關(guān)計算數(shù)據(jù)13.簽字蓋章頁13.1轉(zhuǎn)讓方簽字蓋章13.2受讓方簽字蓋章14.日期第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍本合同項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍包括目標公司名下全部或部分股權(quán)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其所持有的股權(quán)為合法、有效且具有完整權(quán)利的股權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵或權(quán)利負擔。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量轉(zhuǎn)讓方同意向受讓方轉(zhuǎn)讓目標公司的股權(quán)數(shù)量為____股，占目標公司總股本的____%。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格為每股人民幣____元，總轉(zhuǎn)讓價格為人民幣____元（大寫：_________________________元整）。轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)本合同項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍、數(shù)量及定價原則確定。第二條優(yōu)先購買權(quán)2.1優(yōu)先購買權(quán)的行使條件在本合同簽署之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日止，如轉(zhuǎn)讓方擬向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的目標公司股權(quán)，受讓方享有優(yōu)先購買權(quán)。受讓方行使優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)按本合同約定的價格及條件向轉(zhuǎn)讓方購買目標公司股權(quán)。2.2優(yōu)先購買權(quán)的行使方式受讓方行使優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)在本合同約定的行使期限內(nèi)書面通知轉(zhuǎn)讓方。受讓方未在行使期限內(nèi)通知轉(zhuǎn)讓方的，視為受讓方放棄優(yōu)先購買權(quán)。2.3優(yōu)先購買權(quán)的行使期限受讓方行使優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為自轉(zhuǎn)讓方通知受讓方其擬向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起____個工作日內(nèi)。第三條反稀釋保護3.1反稀釋保護的適用條件在本合同簽署之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日止，如轉(zhuǎn)讓方擬向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的目標公司股權(quán)，且該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓導致受讓方持有的目標公司股權(quán)比例降至低于本合同項下股權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量所對應(yīng)的股權(quán)比例，受讓方享有反稀釋保護權(quán)利。3.2反稀釋保護的計算方法反稀釋保護的計算方法為：新股權(quán)比例=（原受讓方持股數(shù)+新增第三方持股數(shù)）/（原目標公司總股本+新增第三方持股數(shù)）。當新股權(quán)比例低于本合同項下股權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量所對應(yīng)的股權(quán)比例時，受讓方享有反稀釋保護權(quán)利。3.3反稀釋保護的行使方式受讓方行使反稀釋保護權(quán)利的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同約定的價格及條件向受讓方購買目標公司股權(quán)，以保證受讓方持有的股權(quán)比例不低于本合同項下股權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量所對應(yīng)的股權(quán)比例。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割時間本合同項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割時間為____年__月__日。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割方式本合同項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割采用直接過戶方式。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助目標公司辦理股權(quán)過戶手續(xù)，受讓方應(yīng)按照目標公司的要求提供相關(guān)資料。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割手續(xù)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同約定的交割時間，向目標公司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。受讓方在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件后，應(yīng)按照目標公司的要求辦理股權(quán)過戶手續(xù)。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更和解除5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更條件本合同簽署后，如因政策法規(guī)變化、目標公司章程修改等原因?qū)е卤竞贤瑹o法繼續(xù)履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的解除條件本合同簽署后，如轉(zhuǎn)讓方或受讓方發(fā)生重大違約行為，導致合同無法繼續(xù)履行，對方有權(quán)解除本合同。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更和解除程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更或解除，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議或解除協(xié)議。協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對雙方具有法律約束力。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條件轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及目標公司章程的相關(guān)規(guī)定。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性措施如轉(zhuǎn)讓方違反本合同第六條第1項的承諾，導致股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償受讓方因此所遭受的損失。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的陳述與保證7.1轉(zhuǎn)讓方的陳述與保證轉(zhuǎn)讓方保證其是目標公司股權(quán)的合法、有效持有者，且擁有完整、無限制的處置權(quán)。轉(zhuǎn)讓方保證其所提供的關(guān)于目標公司的所有信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。7.2受讓方的陳述與保證受讓方保證其具備投資目標公司的合法資格，并符合相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定的要求。受讓方保證其支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的來源合法、有效，不存在任何法律風險。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責任8.1違約行為的認定任何一方違反本合同的約定，均視為違約行為。8.2違約責任的具體承擔方式違約方應(yīng)承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失等。雙方應(yīng)協(xié)商確定違約金的具體數(shù)額，如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的爭議解決9.1爭議解決的途徑本合同項下的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的時間限制雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____個月內(nèi)解決爭議，超過該期限的，雙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適用法律10.1合同適用的法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2法律適用的一般規(guī)定本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決，除適用中華人民共和國法律外，還應(yīng)遵循誠實信用原則、公平原則和合理期待原則。第十二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的其他條款11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止條件本合同在履行完畢、雙方的權(quán)利義務(wù)全部履行完畢后終止。第十三條附件12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件本合同附件包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件、目標公司章程、目標公司最近一次的財務(wù)審計報告等。12.2優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護的相關(guān)計算數(shù)據(jù)本合同附件包括：優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護的相關(guān)計算數(shù)據(jù)、計算公式等。第十四條簽字蓋章頁13.1轉(zhuǎn)讓方簽字蓋章轉(zhuǎn)讓方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽字：日期：____年__月__日13.2受讓方簽字蓋章受讓方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽字：日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同項下股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的各方，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）中介方協(xié)助甲乙方進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的談判、協(xié)商及簽訂合同；（2）評估機構(gòu)對目標公司進行資產(chǎn)評估；（3）審計機構(gòu)對目標公司的財務(wù)報表進行審計；（4）監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程進行監(jiān)督和管理。第二條第三方介入的義務(wù)與責任2.1第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、政策規(guī)定及本合同的約定，履行其介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的義務(wù)，包括但不限于提供真實、準確、完整的信息，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的合法性、合規(guī)性。2.2第三方介入的責任第三方應(yīng)對其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中提供的信息、評估結(jié)果、審計報告等承擔法律責任。如因第三方原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓過程出現(xiàn)問題，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第三條第三方介入的權(quán)益保護3.1第三方權(quán)益的保護甲乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得擅自泄露第三方提供的信息、評估結(jié)果、審計報告等。如因甲乙方原因?qū)е碌谌綑?quán)益受損，甲乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。3.2第三方權(quán)益的限制第三方不得利用其介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的優(yōu)勢地位，謀取不正當利益，不得違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及本合同的約定。第四條第三方介入的費用承擔4.1第三方費用的承擔第三方介入過程中產(chǎn)生的費用，包括但不限于評估費、審計費、監(jiān)管費等，由甲乙方按照約定承擔。4.2費用支付的期限和方式甲乙方應(yīng)按照第三方提供的費用報價單支付相應(yīng)費用。費用支付的期限和方式由甲乙方與第三方協(xié)商確定。第五條第三方介入的違約責任5.1第三方違約的認定第三方如違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及本合同的約定，構(gòu)成違約行為。5.2第三方違約的責任第三方應(yīng)承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失等。甲乙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條第三方介入的爭議解決6.1爭議解決的途徑本合同項下的第三方爭議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2爭議解決的時間限制甲乙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____個月內(nèi)解決爭議，超過該期限的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條第三方介入的適用法律7.1合同適用的法律本合同項下的第三方爭議，適用中華人民共和國法律。7.2法律適用的一般規(guī)定本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決，除適用中華人民共和國法律外，還應(yīng)遵循誠實信用原則、公平原則和合理期待原則。第八條第三方介入的其他條款8.1合同的生效條件本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的終止條件本合同在甲乙方履行完畢、權(quán)利義務(wù)全部履行完畢后終止。第九條附件9.1第三方介入的相關(guān)文件本合同附件包括：第三方提供的評估報告、審計報告、監(jiān)管文件等。第十條簽字蓋章頁10.1甲乙方的簽字蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽字：日期：____年__月__日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件1.內(nèi)容要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等，證明轉(zhuǎn)讓方持有的股權(quán)為合法、有效且具有完整權(quán)利的股權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵或權(quán)利負擔。2.提交時間：股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割時間前____個工作日。3.提交方式：書面提交，并加蓋轉(zhuǎn)讓方公章。附件二：優(yōu)先購買權(quán)與反稀釋保護的相關(guān)計算數(shù)據(jù)1.內(nèi)容要求：包括優(yōu)先購買權(quán)行使期限、行使方式、反稀釋保護的計算公式、計算數(shù)據(jù)等。2.提交時間：本合同簽署后，如轉(zhuǎn)讓方擬向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，受讓方行使優(yōu)先購買權(quán)或反稀釋保護權(quán)利時。3.提交方式：書面提交，并加蓋轉(zhuǎn)讓方公章。附件三：目標公司章程1.內(nèi)容要求：目標公司的最新章程，包括公司基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會組成等。2.提交時間：本合同簽署后____個工作日內(nèi)。3.提交方式：書面提交，并加蓋目標公司公章。附件四：目標公司最近一次的財務(wù)審計報告1.內(nèi)容要求：目標公司最近一次的財務(wù)審計報告，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。2.提交時間：本合同簽署后____個工作日內(nèi)。3.提交方式：書面提交，并加蓋目標公司公章。附件五：第三方提供的評估報告1.內(nèi)容要求：第三方對目標公司進行的資產(chǎn)評估報告，包括評估方法、評估結(jié)果等。2.提交時間：本合同簽署后____個工作日內(nèi)。3.提交方式：書面提交，并加蓋第三方評估機構(gòu)公章。附件六：第三方提供的審計報告1.內(nèi)容要求：第三方對目標公司進行的財務(wù)審計報告，包括審計意見、財務(wù)狀況等。2.提交時間：本合同簽署后____個工作日內(nèi)。3.提交方式：書面提交，并加蓋第三方審計機構(gòu)公章。附件七：監(jiān)管文件1.內(nèi)容要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中涉及的監(jiān)管機構(gòu)出具的批準文件、許可證書等。2.提交時間：本合同簽署后____個工作日內(nèi)。3.提交方式：書面提交，并加蓋監(jiān)管機構(gòu)公章。說明二：違約行為及責任認定：1.轉(zhuǎn)讓方違反本合同第一條約定的，應(yīng)承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失等。例如，轉(zhuǎn)讓方未按照約定提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，導致股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割未能順利進行，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。2.受讓方違反本合同第七條約定的，應(yīng)承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失等。例如，受讓方未按照約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，導致股權(quán)轉(zhuǎn)讓