企業(yè)優(yōu)先股協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

企業(yè)優(yōu)先股協(xié)議本合同目錄一覽1.優(yōu)先股的定義與性質1.1優(yōu)先股的定義1.2優(yōu)先股的性質2.發(fā)行優(yōu)先股的條件2.1發(fā)行優(yōu)先股的基本條件2.2發(fā)行優(yōu)先股的特別條件3.優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行優(yōu)先股的數(shù)量和面值3.2購買優(yōu)先股的條件與程序3.3優(yōu)先股的發(fā)行價格和支付方式4.優(yōu)先股的權益與義務4.1優(yōu)先股股東的權益4.2優(yōu)先股股東的義務5.優(yōu)先股的股息與分紅5.1優(yōu)先股的股息率5.2優(yōu)先股的分紅政策6.優(yōu)先股的轉讓與交易6.1優(yōu)先股的轉讓條件6.2優(yōu)先股的交易平臺和程序7.優(yōu)先股的回購與注銷7.1優(yōu)先股的回購條件7.2優(yōu)先股的注銷程序8.優(yōu)先股的信息披露與報告8.1優(yōu)先股的信息披露要求8.2優(yōu)先股的定期報告和臨時報告9.優(yōu)先股的風險管理9.1風險識別與評估9.2風險控制與應對措施10.優(yōu)先股的爭議解決10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的程序11.優(yōu)先股的監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管機構與合規(guī)要求11.2違反監(jiān)管和合規(guī)的后果12.優(yōu)先股的修改與終止12.1優(yōu)先股的修改條件12.2優(yōu)先股的終止程序13.優(yōu)先股的適用法律與爭議解決13.1適用法律13.2爭議解決14.其他條款與約定14.1其他重要條款14.2雙方的特別約定第一部分：合同如下：第一條優(yōu)先股的定義與性質1.1優(yōu)先股的定義本協(xié)議所稱優(yōu)先股，是指由甲方發(fā)行的，具有固定股息收益和優(yōu)先分配利潤權利，且在分配資產(chǎn)剩余和清算時優(yōu)先于普通股股東受償?shù)墓善薄?.2優(yōu)先股的性質優(yōu)先股股票持有人在股東大會上的表決權受到限制，即在涉及優(yōu)先股股東利益的重大事項上，優(yōu)先股股東享有表決權。除法律、法規(guī)和本協(xié)議另有規(guī)定外，優(yōu)先股不具有選舉權、被選舉權和參加股東大會的權利。第二條發(fā)行優(yōu)先股的條件2.1發(fā)行優(yōu)先股的基本條件甲方發(fā)行優(yōu)先股應符合《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，并取得中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的批準。2.2發(fā)行優(yōu)先股的特別條件（1）甲方最近三個會計年度連續(xù)盈利，凈利潤累計不少于最近三個會計年度利潤的百分之三十；（2）甲方最近三個會計年度的財務報告由具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計；（3）甲方本次發(fā)行優(yōu)先股前累計未分配利潤不少于最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤的百分之三十；（4）甲方本次發(fā)行優(yōu)先股的總額度不超過其凈資產(chǎn)的百分之五十。第三條優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行優(yōu)先股的數(shù)量和面值甲方本次發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)為____萬股，每股面值為人民幣1元。3.2購買優(yōu)先股的條件與程序購買優(yōu)先股的投資者應符合中國證監(jiān)會等相關監(jiān)管機構的規(guī)定。投資者購買優(yōu)先股的程序如下：（1）投資者向甲方提交購買優(yōu)先股的書面申請；（2）甲方對投資者的資格進行審核；（3）雙方簽訂優(yōu)先股購買協(xié)議；（4）投資者按照協(xié)議約定的金額和方式向甲方支付購買優(yōu)先股的款項。3.3優(yōu)先股的發(fā)行價格和支付方式優(yōu)先股的發(fā)行價格由甲方根據(jù)市場情況和投資者報價確定。投資者應按照約定的價格和方式向甲方支付優(yōu)先股款項。第四條優(yōu)先股的權益與義務4.1優(yōu)先股股東的權益（1）優(yōu)先股股東有權按約定獲得固定股息收益；（2）在公司分配利潤和清算時，優(yōu)先股股東優(yōu)先于普通股股東受償；（3）在股東大會審議涉及優(yōu)先股股東利益的事項時，優(yōu)先股股東享有表決權。4.2優(yōu)先股股東的義務（1）按照約定支付優(yōu)先股款項；（2）遵守公司章程和股東協(xié)議的約定；（3）不得干預公司正常經(jīng)營管理，不得要求公司支付額外收益。第五條優(yōu)先股的股息與分紅5.1優(yōu)先股的股息率優(yōu)先股的股息率由甲方在發(fā)行時確定，并按照約定的方式支付。5.2優(yōu)先股的分紅政策甲方應根據(jù)公司盈利情況和優(yōu)先股股東權益的保障，制定合理的分紅政策。優(yōu)先股的分紅政策應符合相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第六條優(yōu)先股的轉讓與交易6.1優(yōu)先股的轉讓條件（1）遵守公司章程和股東協(xié)議的約定；（2）轉讓事項取得公司董事會同意；（3）按照公司章程和股東協(xié)議約定的方式進行轉讓。6.2優(yōu)先股的交易平臺和程序優(yōu)先股的轉讓可以通過證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)等交易平臺進行。優(yōu)先股的交易程序應符合相關交易規(guī)則和公司章程的約定。第八條優(yōu)先股的信息披露與報告8.1優(yōu)先股的信息披露要求甲方應按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的規(guī)定，對優(yōu)先股的發(fā)行、股息支付、權益變動等情況進行信息披露。8.2優(yōu)先股的定期報告和臨時報告甲方應定期披露優(yōu)先股的相關財務報告和業(yè)務報告，并在發(fā)生影響優(yōu)先股權益的重大事件時及時披露臨時報告。第九條優(yōu)先股的風險管理9.1風險識別與評估甲方應建立優(yōu)先股風險管理制度，對優(yōu)先股投資過程中的風險進行識別、評估和監(jiān)控。9.2風險控制與應對措施甲方應采取有效措施，控制優(yōu)先股投資風險，并在出現(xiàn)風險時及時采取應對措施。第十條優(yōu)先股的爭議解決10.1爭議解決的方式優(yōu)先股股東與甲方之間發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決的程序雙方在爭議解決過程中，應遵守相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保爭議解決的公平、公正和高效。第十一條優(yōu)先股的監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管機構與合規(guī)要求甲方應遵守中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構的相關規(guī)定，確保優(yōu)先股的發(fā)行、交易等活動符合法律法規(guī)的要求。11.2違反監(jiān)管和合規(guī)的后果甲方如違反相關監(jiān)管和合規(guī)要求，應承擔相應的法律責任，并賠償因此給優(yōu)先股股東造成的損失。第十二條優(yōu)先股的修改與終止12.1優(yōu)先股的修改條件甲方如需修改優(yōu)先股的相關條款，應取得優(yōu)先股股東的同意，并報經(jīng)中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構批準。12.2優(yōu)先股的終止程序本協(xié)議終止的條件和程序，按照雙方簽訂的優(yōu)先股購買協(xié)議的約定執(zhí)行。第十三條優(yōu)先股的適用法律與爭議解決13.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十四條其他條款與約定14.1其他重要條款本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2雙方的特別約定雙方在簽訂本協(xié)議過程中，就優(yōu)先股的發(fā)行、股息支付、權益變動等事項達成的重要共識和特別約定，為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的條件和范圍15.1第三方介入的條件本合同涉及的第三方介入，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構等，其介入的條件如下：（1）第三方應具備相關資質和能力，以確保介入事項的專業(yè)性和公正性；（2）第三方介入應取得甲乙雙方的同意；（3）第三方介入應符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。15.2第三方介入的范圍（1）優(yōu)先股的發(fā)行、轉讓、交易等環(huán)節(jié)的評估和審計；（2）優(yōu)先股信息披露和報告的審核；（3）優(yōu)先股風險管理和爭議解決的咨詢和建議。第十六條第三方介入的程序和責任16.1第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項；（2）甲乙雙方共同選定具備資質的第三方；（3）第三方根據(jù)甲乙雙方的要求，介入相關事項；（4）第三方提交介入結果，甲乙雙方進行審核和確認。16.2第三方介入的責任第三方應按照法律法規(guī)和職業(yè)準則，履行介入職責，并對其介入結果承擔責任。第十七條第三方介入的費用和支付方式17.1第三方介入的費用第三方介入的費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照約定方式支付。17.2第三方介入費用的支付方式第三方介入費用的支付方式如下：（1）甲乙雙方與第三方簽訂費用支付協(xié)議；（2）甲乙雙方按照約定的時間和方式支付第三方費用；（3）第三方提供合法發(fā)票，甲乙雙方進行費用報銷。第十八條第三方介入與甲乙雙方的關系18.1第三方介入與甲乙雙方的關系界定第三方介入事項時，應明確其與甲乙雙方的關系，避免利益沖突。18.2第三方介入與甲乙雙方的溝通與協(xié)作第十九條第三方責任限額的明確19.1第三方責任限額的定義第三方責任限額是指第三方在介入事項中應承擔的責任范圍和金額上限。19.2第三方責任限額的確定第三方責任限額應根據(jù)介入事項的性質、風險程度和法律法規(guī)規(guī)定等因素進行確定。19.3第三方責任限額的調(diào)整第三方責任限額可以根據(jù)甲乙雙方的共同協(xié)商，進行相應的調(diào)整。第二十十條第三方介入的終止和解除20.1第三方介入的終止條件第三方介入的終止條件如下：（1）介入事項完成，第三方提交介入結果并得到甲乙雙方確認；（2）甲乙雙方協(xié)商一致決定終止第三方介入；（3）第三方因客觀原因無法繼續(xù)介入。20.2第三方介入的解除甲乙雙方應與第三方協(xié)商解除介入事項，并明確解除后的相關責任。第二十一條第三方介入的違約處理21.1第三方違約的情形（1）未按照約定時間完成介入事項；（2）未按照法律法規(guī)和職業(yè)準則履行介入職責；（3）泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人隱私。21.2第三方違約的處理甲乙雙方應與第三方協(xié)商解決違約問題，并按照約定承擔違約責任。第二十二條第三方介入的其他事項22.1甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，應符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定；22.2甲乙雙方應保留第三方介入的相關文件和證據(jù)，以備查閱；22.3本合同未盡事宜，甲乙雙方與第三方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：優(yōu)先股發(fā)行授權書詳細要求和說明：本附件應由甲方董事會授權簽署，授權內(nèi)容包括發(fā)行優(yōu)先股的權限、發(fā)行條件、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格等。附件2：優(yōu)先股購買協(xié)議詳細要求和說明：本附件應由甲方與投資者簽訂，約定投資者購買優(yōu)先股的條件、程序、股息率、分紅政策等。附件3：優(yōu)先股信息披露報告詳細要求和說明：本附件應由甲方按照監(jiān)管機構的要求，定期披露優(yōu)先股的相關財務報告和業(yè)務報告。附件4：優(yōu)先股風險管理計劃詳細要求和說明：本附件應由甲方制定，明確優(yōu)先股風險管理的措施和流程，以及風險控制和應對措施。附件5：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求和說明：本附件應由甲方與第三方簽訂，約定第三方介入的條件、范圍、程序、責任限額等。附件6：費用支付協(xié)議詳細要求和說明：本附件應由甲方與第三方簽訂，約定第三方介入費用的金額、支付方式和支付時間。附件7：違約行為及責任認定協(xié)議詳細要求和說明：本附件應由甲方與第三方簽訂，明確雙方在合作過程中可能涉及的違約行為及違約責任。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間完成優(yōu)先股發(fā)行或未達到約定的發(fā)行條件；2.甲方未按照約定支付優(yōu)先股股息或分紅；3.甲方未按照約定條件向第三方支付費用；4.乙方未按照約定條件購買優(yōu)先股；5.第三方未按照約定完成介入事項或未按照法律法規(guī)和職業(yè)準則履行介入職責；6.第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人隱私。違約責任認定標準：1.甲方違約的，應承擔違約責任，包括但不限于賠償乙方因此造成的直接經(jīng)濟損失和預期利益損失；2.