2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章習(xí)題

2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第

四章習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.供應(yīng)證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場(chǎng)效益

C.供應(yīng)信息服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。

A.托付人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上托付人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)

格分別作托付買入和托付賣出時(shí)，必需（）完成交易。

A.自行對(duì)沖

B,分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

C.與托付人協(xié)商對(duì)沖木

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息詢問(wèn)服務(wù)

D.技術(shù)眼務(wù)

5.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)學(xué)問(wèn)、證券投資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏

好、年齡等狀況，在與客尸簽訂《證券交易托付代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)

承受實(shí)力評(píng)估，以后至少（）依據(jù)客戶證券投資狀況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)

行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電了形式記載、留存。

A.每年

B.每?jī)赡?/p>

C.每三年

D.不定期

8.托付柜臺(tái)在接受客戶托付時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一樣時(shí)，無(wú)法剛好與客戶

取得聯(lián)系時(shí)，則以（>為準(zhǔn)輸入托付指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機(jī)股

D.其他大盤股

9.托付柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)（）的原則，依次為客戶辦理托付業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

A.客戶優(yōu)先

B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交

易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開(kāi)通交易）。復(fù)核

員復(fù)核后生效。

A.TU

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具

有兩年以上股票交易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易H

開(kāi)通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在托付買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和

責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B.《證券交易托付代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以

（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司涇紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無(wú)誤后再傳真至中

國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報(bào)

14.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以

（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司涇紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無(wú)誤后再傳真至中

國(guó)證券登記結(jié)算有限競(jìng)?cè)喂尽?/p>

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報(bào)

15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（）。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易托付代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開(kāi)立證券交易資金賬戶

。.共享投資收益,擔(dān)當(dāng)投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)中請(qǐng)注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)托付書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有

效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證

券賬戶卡交申請(qǐng)人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），

以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是托付代理關(guān)系

C.必需遵照客戶發(fā)出的托付指令進(jìn)行證券買賣

D.擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20.細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

21.在托付買賣證券的過(guò)程中，下列不屬于托付人權(quán)利的是（）。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

D.隨時(shí)變更或撤銷托付

22.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）o

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所托付買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.依據(jù)托付單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的托付價(jià)格）向交易所申報(bào)

C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶托付買賣證券

D.噲匿、偽造、算改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入托付，或者客戶證券不

足而接受其賣出托付的，對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，撤銷任

職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成

為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

A.資金張戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行依據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第

三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資

金第三方存管”。

A.2024年

B.2024年

C.2024年

D.2024年

28.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只走確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)

質(zhì)上的（）關(guān)系。

A.信托

B.托付

C.從屬

D.依附

29.（）是指托付人托付受托人以自己的名義和資金在托付權(quán)限內(nèi)辦理托付事務(wù)而

達(dá)成的協(xié)議。

A.托付單

B.托付合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交

收，將款項(xiàng)和證券剛好交付給客戶簽收。

A.成交說(shuō)明書

B.買賣成交報(bào)告單

C.成交清單

D.托付說(shuō)明書

31.對(duì)于客戶開(kāi)戶資料、托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資

料，營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷

毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為托付合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.依據(jù)自身承受實(shí)力接受交易結(jié)果

C.采納正確的托付手段

［）.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)注券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（）關(guān)系。

A.從屬

B.托付

C.代理

D.制約

35.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)的（）,

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于托付單的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.具有與托付合同相同的法律效力

B.具備托付合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以托付人（客戶）的名義、在

托付人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是托付人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

37.境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企

業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有

效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)式》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)中清表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，在供應(yīng)加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)

人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)托付書時(shí)，假如有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在

授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)供應(yīng)其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或

B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明

B,資金賬戶結(jié)算證明

C.資金賬戶凍結(jié)證明

D.證券賬戶冰站證明

40.法人申請(qǐng)（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限貢任公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托

管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到

新的證券賬戶。

A.補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡

B.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶k

C.補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶卡

D.補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

42.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般須要（）個(gè)或（）個(gè)以上的具體變量才

能精確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

A.1,1

B.2,2

C.3,3

D.4,4

43.（）是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，實(shí)行多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交

易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

C.客戶詢問(wèn)

D.客戶反饋

44.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原

行客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的

（）0

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法

規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。

A.自動(dòng)傳真

B.電子信箱

C.手機(jī)短信服務(wù)

D.郵寄服務(wù)

48.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的（）要求供應(yīng)服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券學(xué)問(wèn)基礎(chǔ)，無(wú)相關(guān)

的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的相識(shí)，在此基礎(chǔ)上

供應(yīng)專業(yè)性的推斷。

A.顧問(wèn)性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長(zhǎng)期性

49.在：,營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。

A.認(rèn)知價(jià)段

B.情感階段

C.遲疑價(jià)段

D.最終行為階段

50.在：），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)看法的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其

產(chǎn)品。

A.認(rèn)知價(jià)段

B.情感價(jià)段

C.遲疑階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營(yíng)銷人員須要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認(rèn)知價(jià)段

B.情感價(jià)段

C.遲疑價(jià)段

D.最終行為階段

52.()營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶祥作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)

立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿

意客戶的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

53.()可以讓營(yíng)銷人員深化滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng),把有限的資源進(jìn)行集中

利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

54.<)的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)潔。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，

這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，找尋客戶的隨意性較大。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

55.()選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)

象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時(shí)間集中策略

56.()將營(yíng)銷中?點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高巾場(chǎng)占行率，這類

策略為大多數(shù)地方性證券公司采納。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時(shí)間集中策略

57.()也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司依據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采納不同的營(yíng)

銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿意不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

58.()又稱“密集性策略”，是指公司集中全部力氣來(lái)滿意一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)

的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

59.（）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)

統(tǒng)?的整體市場(chǎng)。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

60.證券公司未依據(jù)規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正：情節(jié)嚴(yán)峻的，處以（）的

罰款，并對(duì)干脆負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他干脆貨任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)

元以下的罰款.

A.1倍以上5倍以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

61.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)

務(wù)的，貨令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

62.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，運(yùn)用

客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，

依法擔(dān)當(dāng)賠償貨任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應(yīng)應(yīng)他人運(yùn)用的，沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）的罰款。對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜

予警告，并處以3萬(wàn)元以上】0萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)覺(jué)違法違規(guī)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任

追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任

其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)貢人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于

（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平安保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門

的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按

規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練狀況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于

()年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及

處理狀況，分別報(bào)證券公司居處地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

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Ivfangjuan發(fā)表于：2024-03-3113:25:03

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選擇題

1.《證券交易托付代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶）作的

聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶

交易結(jié)算資金第三方存管

論壇等級(jí)：白金會(huì)B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易供應(yīng)相應(yīng)的版務(wù)

員C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易

學(xué)術(shù)級(jí)別：會(huì)計(jì)員所交易規(guī)則

發(fā)帖：990D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批注的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交

閱歷：5467易托付，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)

鮮花：13投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

勛章：32.《證券交易托付代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的

離線聲明和承諾有（）。

用戶信息A.卬方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)

加為好友務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形

發(fā)短消息B.甲方保證在其與乙方托付代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方供應(yīng)的全部證件、資料均真實(shí)、

精確、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》，清晰相

識(shí)并情愿擔(dān)當(dāng)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.甲方已具體閱讀本協(xié)議全部條款，并精順理解其含義，特殊是其中有關(guān)乙方的免

責(zé)條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（）

A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部

B.投資品種與托付買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關(guān)系

D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，紀(jì)要證

券經(jīng)紀(jì)商向其供應(yīng)（）。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）事實(shí)上起到了投資者教化的作用。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結(jié)算公司

B.存管銀行

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）.

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

8.客戶作為托付合同的托付人，在享受權(quán)利時(shí)也必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.照實(shí)供應(yīng)有關(guān)證件

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D.采納正確的托付手段

9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺(tái)分別和崗位分別

B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥當(dāng)保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

10.托付買賣證券的過(guò)程中，客戶作為托付人享有的權(quán)利有（）。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C.對(duì)臼己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D.尋求司法愛(ài)護(hù)權(quán)

11.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，托付人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以依據(jù)狀況變更，自行變更托付人的托付價(jià)格

C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反托付人指示并使其遭遇損失的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只擔(dān)當(dāng)連帶賠償貢任

12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)

生了根本性的變更，主要體現(xiàn)在（）°

A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理來(lái)戶

C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)狀況

13.一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于

（）O

A.宏觀涇濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.不行抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

14.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。

A.授權(quán)人

B.受托人

C.托付人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開(kāi)戶的基本狀況

B.客戶托付的有關(guān)事項(xiàng)

C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對(duì)象

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.托付人

17.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券托付買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B.堅(jiān)持了解客戶原則

C.必需忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅(jiān)持為客戶保密的制度

19.《證券交易托付代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在托付買賣過(guò)程中有關(guān)（）

進(jìn)行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責(zé)任

D.操作流程

20.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶供應(yīng)的信息服務(wù)的行（）o

A.上市公司的具體資料、公司和行業(yè)的探討報(bào)告

B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)料分析和展望探討

C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和舉薦

21.證券交易具有?的（）特征，確定了廣闊投資者只能托付證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)

完成交易過(guò)程。

A.交易過(guò)程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

D.操作程序的困難性

22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺(tái)代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的主要要求行（）o

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度

C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度

D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)平安管理

24.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。

A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素養(yǎng)

C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

D.建立涇紀(jì)業(yè)務(wù)檢荏稽核制度

25.當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變更時(shí),賬戶持有人應(yīng)剛好辦理注冊(cè)資

料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱

B.有效身份證明文件號(hào)碼

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限貢任公司要求的其他情形

D.資金計(jì)賬幣種

26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）,

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦

B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

C.證券張戶合并與注銷

D.非交易過(guò)戶

28.證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。

A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，依據(jù)分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理

C.重要業(yè)務(wù)必需實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制

D.總部要對(duì)營(yíng)業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

29.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)賁，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并常常檢查，應(yīng)隨人員變更而剛

好調(diào)整

30.證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分別的具體要求有（）。

A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開(kāi)

C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

31.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)托付人的一切托付事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)托付人許可嚴(yán)禁泄露。

但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監(jiān)管

C.司法機(jī)關(guān)

D.證券交易所

32.托付人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結(jié)

C.質(zhì)押

D.贈(zèng)與

33.以卜關(guān)于指定存管銀行為證券公司開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說(shuō)法正確

的有（）.

A.以證券公司名義開(kāi)立

B.其資金全部為客戶全部

C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。

A.交易權(quán)限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立的資金賬戶，說(shuō)法正確的有（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立

C.可以與客戶開(kāi)立的各類證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱不一樣

D.證券公司通過(guò)該賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端限制

36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。

A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.不擔(dān)當(dāng)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經(jīng)紀(jì)商擔(dān)當(dāng)肯定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。

A.自身權(quán)益最大化

B.為托付人服務(wù)

C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等

D.公允買賣

39.堅(jiān)持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）.

A.身份

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資閱歷

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

40.證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限

貢任公司傳送開(kāi)戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼

B.通訊地址、聯(lián)系電話

C.開(kāi)戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼

41.證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所供應(yīng)資料的（），在

申請(qǐng)表單上簽章后，將全部資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A.真實(shí)性

B.有效性

C.完整性

D.一樣性

42.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）.

A.客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

B.侵占客戶合法權(quán)益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.供應(yīng)虛假信息

43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有（）。

A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批注證七》

B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》

C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)托付書

45.境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明義件到其原外匯存款銀行，將其可投資B

股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲托付買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該

證券公司開(kāi)立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進(jìn)賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開(kāi)立證券賬戶需供應(yīng)的文件和資料有（）。

A.加蓋公然的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)托付書

C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)托付書

D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

47.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主

要監(jiān)管措施包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.舉報(bào)制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。

A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

C.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應(yīng)應(yīng)他人運(yùn)用

C.向客戶舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

D.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶來(lái)戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

50.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.管理風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

51.詢問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。

A.向投資者介紹開(kāi)戶、托付、交割等操作規(guī)程及留意事項(xiàng)

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

D.簡(jiǎn)潔介紹技術(shù)分析軟件運(yùn)用方法

52.證券經(jīng)紀(jì)商必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。

A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上

B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、托付優(yōu)先

C.堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策

D.堅(jiān)持公允交易，不得以非正值手段牟取私利

53.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.行權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的托付要求

B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的托付指令進(jìn)行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券，或通

過(guò)司法途徑耍求其履約或賠償

54.投資者教化的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)

險(xiǎn)、自我愛(ài)護(hù)的實(shí)力。

A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.參加意識(shí)

C.投機(jī)意識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的狀況有（）。

A.申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間

B.開(kāi)放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補(bǔ)全

D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

56.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的托付代理關(guān)系中，客戶是（）。

A.授權(quán)人

B.代理人

C.托付人

D.受托人

57.依據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關(guān)系型

B.干脆關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.生疏關(guān)系型

58.目前.我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是干脆銷售渠道.包括（）.

A.證券公司營(yíng)業(yè)部

B.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

C.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員

D.經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

59.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（）。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時(shí)間集中策略

60.專心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子

市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定等難題時(shí)，須要（）。

A.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)分投資者的心理特征作為細(xì)分變

量

B.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)分投資者的行為特征作為細(xì)分變

量

C.實(shí)行恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法

D.實(shí)行恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)查方法

61.要使巾場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必需具備的條件行（）o

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

62.市場(chǎng)細(xì)分的干脆依據(jù)包括（）0

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)

B.選擇營(yíng)銷渠道

C.建立客戶關(guān)系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

65.經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一樣性時(shí);

可以實(shí)行的措施有（）0

A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一樣、真實(shí)

B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一樣

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一樣、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營(yíng)北部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理（）開(kāi)立賬戶.

A.法人以個(gè)人名義

B.個(gè)人以個(gè)人名義

C.個(gè)人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變更的，證券公司核

實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

A.有效身份證明文件號(hào)碼

B.聯(lián)系地址

C.聯(lián)系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，托付交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（），

如未辦理，證券公司應(yīng)督促其剛好更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

C.是否通過(guò)年檢

D.內(nèi)部限制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)剛好申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變

更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)類型

C.營(yíng)業(yè)期限

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人

70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督筑理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，

責(zé)令改正，賜予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷任職資格或者證券從

業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.同時(shí)接受多家證券公司的托付，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.接受客戶的托付，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

D.未依據(jù)規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，

賜予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1傳以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或

者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷相

關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、幫助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)供應(yīng)融

資或者擔(dān)保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金

和證券

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指

令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)杞管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)覺(jué)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)

干脆負(fù)奇的主管人員和其他干脆看任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的

罰款：情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者托什給他

人經(jīng)營(yíng)管理

B.未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭

示投資風(fēng)險(xiǎn)

D.未依據(jù)規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)

令改正，賜千瞥告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)

峻的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定托付其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

B.向客戶供應(yīng)投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的推斷

C.未依據(jù)規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的

必備條款

D.舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶托付

B.證券公司依據(jù)存戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司不賺取買賣差價(jià)

D.證券公司只收取肯定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

75.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的要求之?是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)體

系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當(dāng)性服務(wù)

D.剛好性服務(wù)

76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，正確的有（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是托付代理關(guān)系

C.不擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶供應(yīng)服務(wù)以收取收益提成作為酬勞

77.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽

核的內(nèi)容包括（）。

A.有無(wú)挪用客戶資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶全權(quán)托付

B.有無(wú)向客戶供應(yīng)不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)速效及擔(dān)保

C.有無(wú)向客戶承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)

D.有無(wú)違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息平安事故

78.客戶投訴的常見(jiàn)緣由有（），以及客戶的問(wèn)題或需求得不到解決等。

A.客戶認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷人員忽視

B.營(yíng)銷人員不情愿擔(dān)當(dāng)錯(cuò)誤及責(zé)任

C.營(yíng)銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

D.營(yíng)銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失

79.從營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.特殊眼務(wù)

80.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具右.（）的特點(diǎn)。

A.顧問(wèn)性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長(zhǎng)期性

81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個(gè)層次。

A.有形服務(wù)

B.核心服務(wù)

C.特殊眼務(wù)

D.附加服務(wù)

82.購(gòu)買行為是客戶決策過(guò)程的最終階段，而客戶的購(gòu)買決策分為（）o

A.認(rèn)知價(jià)段

B.情感階段

C.遲疑價(jià)段

D.最終行為階段

83.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的找尋潛在客戶的方法有（）。

A.原因法

B.介紹法

C.被動(dòng)接受法

D,生疏探望法

引用

回復(fù)

保藏

送鮮花

賄勛章

扔雞蛋

Ivfangjuan發(fā)表于：2024-03-3113:36:09

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推斷題

1.托付指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變更，只要受托人是按托

付內(nèi)容代理買賣的，托付人必需接受交易結(jié)果，不得反悔。（）

時(shí)錯(cuò)

2.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上托付人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)

,「■■格分別作托付買入和托付賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）

■■對(duì)錯(cuò)

3.客戶的證券買賣托付，沒(méi)有成交的托付記錄可以不保存。（）

對(duì)錯(cuò)

Ja.Kd4.證券交易中的托付單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于

論壇等級(jí)：白金會(huì)托付合同。＜）

員對(duì)錯(cuò)

學(xué)術(shù)級(jí)別：會(huì)計(jì)員5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系?旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,形成實(shí)質(zhì)上的托

發(fā)帖：990付關(guān)系。（）

閱歷：5467對(duì)錯(cuò)

鮮花：136.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓

勛章：3名。（）

離線對(duì)錯(cuò)

用戶信息7.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明白其已閱讀并完全理解，且情愿擔(dān)當(dāng)

加為好友證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（）

發(fā)短消息對(duì)錯(cuò)

8.客戶在證券公司開(kāi)立的特地用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第

三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。（）

對(duì)錯(cuò)

9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。（）

對(duì)錯(cuò)

10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在

從屬或依附關(guān)系。＜＞

對(duì)錯(cuò)

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）

對(duì)錯(cuò)

12.證券經(jīng)紀(jì)商必需遵照客戶的托付指令進(jìn)行證券買賣，并擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

（）

對(duì)錯(cuò)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取肯定比例的傭金作為業(yè)務(wù)

收入。（）

對(duì)錯(cuò)

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶托付，依據(jù)客戶

的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

對(duì)錯(cuò)

15.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗?次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于

10個(gè)工作日。（）

對(duì)錯(cuò)

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券

營(yíng)業(yè)部所在地及公司居處地證監(jiān)局備案。（）

對(duì)錯(cuò)

17.證券公司依據(jù)狀況須要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，

客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

對(duì)錯(cuò)

18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)供應(yīng)與

證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

對(duì)錯(cuò)

19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送乞度報(bào)

告。（）

對(duì)錯(cuò)

20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）

對(duì)錯(cuò)

21.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般須要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能精確

地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（）

對(duì)錯(cuò)

22.客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)托付擔(dān)當(dāng)一切貢任。（）

對(duì)錯(cuò)

23.客戶采納人工電話或傳真托付，必需撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話。（）

對(duì)錯(cuò)

24.無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真托付,（）

對(duì)錯(cuò)

25.當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)

將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）

對(duì)錯(cuò)

26.營(yíng)業(yè)部依據(jù)托付書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)托付書，原客戶授

權(quán)托付終止。（）

對(duì)錯(cuò)

27.如客戶當(dāng)H有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）

對(duì)錯(cuò)

28.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，棄核員干脆打印證券賬戶卡交客戶（申詁人）。（）

對(duì)錯(cuò)

29.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)供應(yīng)托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的

原證券賬戶凍結(jié)證明。（）

對(duì)錯(cuò)

30.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦

理指定交易手續(xù)。（）

對(duì)錯(cuò)

2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章推斷習(xí)題一

31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定

的存管銀行辦理。（）

對(duì)錯(cuò)

32.假如在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原托付指令的內(nèi)容買賣成交了，托付人就必需

承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。