證券投資工資管理準(zhǔn)則

證券投資工資管理準(zhǔn)則合同編號：__________證券投資工資管理準(zhǔn)則合同甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方就證券投資工資管理事宜達(dá)成一致，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條投資原則1.1甲方同意將其證券投資工資交由乙方進(jìn)行管理，遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡的原則，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等基本情況，為甲方制定合適的投資策略。1.3甲方應(yīng)保證其提供的投資資金來源合法，不得違反國家法律法規(guī)。第二條投資范圍2.1乙方可根據(jù)本合同第一條的投資原則，在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等合法金融市場進(jìn)行證券投資。2.2投資品種包括但不限于：股票、債券、基金、權(quán)證、期權(quán)等。2.3乙方可根據(jù)市場情況，運(yùn)用包括但不限于：買入持有、波段操作、套利等投資策略。第三條投資管理費(fèi)用3.1乙方向甲方提供證券投資管理服務(wù)，按照甲方投資資金的______%收取管理費(fèi)用。3.2管理費(fèi)用從甲方投資收益中扣除，若甲方投資虧損，則暫不收取管理費(fèi)用。3.3乙方向甲方提供投資報(bào)告，詳細(xì)說明投資收益、費(fèi)用等情況。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保甲方投資資金的安全。4.3乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施及效果，并根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。第五條信息披露與保密5.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、投資收益、費(fèi)用等情況，確保甲方了解投資動(dòng)態(tài)。5.2乙方應(yīng)妥善保管甲方的個(gè)人信息及投資資料，不得泄露給第三方。5.3甲方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)乙方。第六條合同的變更、解除與終止6.1雙方同意，合同的變更、解除與終止，應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。6.2甲方提前解除或終止合同的，應(yīng)支付乙方______個(gè)月的管理費(fèi)用。6.3乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。第七條爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂地點(diǎn)：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.甲方投資資金證明文件4.乙方投資管理策略說明文件5.投資組合記錄6.投資收益證明文件7.管理費(fèi)用支付證明文件8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施及效果報(bào)告9.合同變更、解除與終止協(xié)議10.爭議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定投資策略2.乙方未及時(shí)向甲方報(bào)告投資動(dòng)態(tài)3.乙方未妥善保管甲方個(gè)人信息及投資資料4.甲方提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的個(gè)人信息及投資資料5.乙方違反合同約定，未按時(shí)支付管理費(fèi)用6.甲方提前解除或終止合同，未支付約定管理費(fèi)用7.雙方未按照合同約定履行其他義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.證券投資：指在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等合法金融市場進(jìn)行的股票、債券、基金、權(quán)證、期權(quán)等投資活動(dòng)。2.管理費(fèi)用：指乙方為甲方提供證券投資管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取措施對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的過程。4.投資收益：指甲方投資取得的利潤、股息、利息等收益。5.違約金：指違反合同約定一方應(yīng)向守約一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方資金來源不合法：乙方應(yīng)拒絕接受投資，并向甲方說明法律法規(guī)。2.投資虧損：乙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整投資策略，降低風(fēng)險(xiǎn)，并與甲方溝通。3.信息泄露：乙方應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理，必要時(shí)更換保密措施。4.合同變更、解除與終止：雙方應(yīng)書面簽署，明確變更、解除或終止事項(xiàng)。5.爭議解決：雙方可協(xié)商選擇調(diào)解或訴訟方式解決爭議。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個(gè)人投資者，愿意將證券投資工資交由專業(yè)機(jī)構(gòu)管