2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行與投資協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行與投資協(xié)議本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（發(fā)行方）1.2乙方（投資方）1.3債券1.4發(fā)行價(jià)格1.5投資金額第二條債券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行期限2.3發(fā)行利率2.4發(fā)行方式第三條投資條件3.1投資期限3.2投資金額3.3投資收益3.4投資風(fēng)險(xiǎn)第四條債券交易及轉(zhuǎn)讓4.1交易市場4.2交易方式4.3轉(zhuǎn)讓條件4.4轉(zhuǎn)讓費(fèi)用第五條資金支付與結(jié)算5.1支付方式5.2支付時(shí)間5.3結(jié)算方式5.4違約金第六條合同的生效、變更與解除6.1生效條件6.2變更條件6.3解除條件第七條違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4訴訟解決第九條合同的生效、變更與解除9.1生效條件9.2變更條件9.3解除條件第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄露后果第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的處理第十二條合同的效力12.1合同的有效期12.2合同的終止第十三條附則13.1合同的附件13.2合同的修改13.3合同的廢止第十四條其他約定14.1稅收政策14.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)14.3信息披露14.4其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（發(fā)行方）1.2乙方（投資方）1.3債券1.4發(fā)行價(jià)格1.5投資金額第二條債券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模發(fā)行規(guī)模是指甲方本次發(fā)行的債券總額度，以人民幣億元為單位。2.2發(fā)行期限發(fā)行期限是指甲方承諾支付債券利息和償還本金的時(shí)間期限，以年為單位。2.3發(fā)行利率發(fā)行利率是指甲方發(fā)行債券時(shí)確定的，每期支付給債券持有人的利息率，以百分比表示。2.4發(fā)行方式發(fā)行方式是指甲方本次債券發(fā)行的具體方式，包括但不限于公開募集、定向發(fā)行等。第三條投資條件3.1投資期限投資期限是指乙方持有甲方發(fā)行的債券的時(shí)間期限，以年為單位。3.2投資金額投資金額是指乙方購買甲方發(fā)行的債券所支付的金額，以人民幣元為單位。3.3投資收益投資收益是指乙方按照投資金額和約定的投資期限，從甲方獲得的債券利息收益，以及債券轉(zhuǎn)讓時(shí)可能實(shí)現(xiàn)的資本增值，以人民幣元為單位。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)是指乙方投資甲方發(fā)行的債券可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。第四條債券交易及轉(zhuǎn)讓4.1交易市場交易市場是指乙方可以將持有的甲方發(fā)行的債券進(jìn)行買賣的市場，包括但不限于上海證券交易所、深圳證券交易所等。4.2交易方式交易方式是指乙方在交易市場進(jìn)行債券買賣的具體方式，包括但不限于集中競價(jià)、大宗交易等。4.3轉(zhuǎn)讓條件轉(zhuǎn)讓條件是指乙方在交易市場轉(zhuǎn)讓甲方發(fā)行的債券所應(yīng)遵守的條件，包括但不限于交易時(shí)間、交易對(duì)手方、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等。4.4轉(zhuǎn)讓費(fèi)用轉(zhuǎn)讓費(fèi)用是指乙方在交易市場轉(zhuǎn)讓甲方發(fā)行的債券所需支付的費(fèi)用，包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等。第五條資金支付與結(jié)算5.1支付方式支付方式是指甲方支付債券利息和償還本金的方式，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等。5.2支付時(shí)間支付時(shí)間是指甲方按照約定支付債券利息和償還本金的時(shí)間，以具體日期表示。5.3結(jié)算方式結(jié)算方式是指乙方向甲方支付投資金額以及甲方支付債券利息和償還本金的具體結(jié)算方式，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等。5.4違約金違約金是指甲乙雙方在履行合同過程中，如有違約行為，應(yīng)支付給對(duì)方的一定金額作為違約賠償，以人民幣元為單位。第六條合同的生效、變更與解除6.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。6.2變更條件本合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.3解除條件本合同的解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第八條爭議解決8.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，甲乙雙方同意將爭議提交甲方所在地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.4訴訟解決如仲裁不成，甲乙雙方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第九條合同的效力9.1合同的有效期本合同自簽字或蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。9.2合同的終止本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方根據(jù)合同約定提前終止本合同的，本合同即行終止。第十條附則10.1合同的附件本合同附件包括但不限于：債券發(fā)行文件、投資申請(qǐng)書、債券說明書等。10.2合同的修改本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。10.3合同的廢止本合同的廢止應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面廢止協(xié)議。第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力的處理因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或者部分履行，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。第十二條合同的效力12.1合同的有效期本合同自簽字或蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。12.2合同的終止本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方根據(jù)合同約定提前終止本合同的，本合同即行終止。第十三條附則13.1合同的附件本合同附件包括但不限于：債券發(fā)行文件、投資申請(qǐng)書、債券說明書等。13.2合同的修改本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。13.3合同的廢止本合同的廢止應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面廢止協(xié)議。第十四條其他約定14.1稅收政策甲乙雙方應(yīng)遵守國家和地方有關(guān)稅收的法律、法規(guī)，按章納稅。14.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同的簽訂、履行、變更和解除等，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。14.3信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和債券發(fā)行文件的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。14.4其他事項(xiàng)甲乙雙方在其他事項(xiàng)上如有約定，應(yīng)以書面形式附加本合同，并視為本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義第三方是指除甲乙雙方外，參與本合同履行過程的的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，保證其提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性及有效性，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條第三方選擇的約定2.1選擇權(quán)甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力。2.2選擇標(biāo)準(zhǔn)選擇第三方時(shí)，應(yīng)考慮其專業(yè)性、信譽(yù)度、收費(fèi)合理性等因素，并確保其能獨(dú)立、公正、客觀地履行職責(zé)。第三條第三方介入的具體事項(xiàng)3.1介入時(shí)間第三方介入本合同履行的時(shí)間和事項(xiàng)，由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。3.2介入方式第三方介入的方式包括但不限于提供專業(yè)意見、審核、評(píng)估、監(jiān)管等。3.3介入范圍第三方的介入范圍應(yīng)限于本合同約定的事項(xiàng)，不得超越其職責(zé)范圍。第四條第三方費(fèi)用4.1費(fèi)用承擔(dān)第三方費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)，并在合同中明確。4.2費(fèi)用支付第三方費(fèi)用的支付方式、時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。第五條第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限定第三方在本合同履行過程中，對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。5.2責(zé)任免除第三方在履行其職責(zé)時(shí)，如因不可抗力、甲方提供的信息不實(shí)等導(dǎo)致?lián)p失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。5.3責(zé)任追究甲乙雙方應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，追究第三方的法律責(zé)任。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1獨(dú)立性第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不應(yīng)受到甲乙雙方的不當(dāng)影響。6.2信息披露第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和甲乙雙方的約定，進(jìn)行信息披露。6.3與其他方的溝通第七條第三方介入的變更和解除7.1變更條件甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更第三方的選擇或解除第三方。7.2變更程序甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的程序，進(jìn)行第三方變更或解除。7.3變更后果變更或解除第三方后，甲乙雙方應(yīng)重新明確第三方的職責(zé)和義務(wù)。第八條第三方介入的違約處理8.1違約情形第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，構(gòu)成違約。8.2違約處理甲乙雙方應(yīng)依據(jù)合同約定和法律法規(guī)，處理第三方的違約行為。第九條合同的效力9.1合同的有效期本合同自簽字或蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。9.2合同的終止本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方根據(jù)合同約定提前終止本合同的，本合同即行終止。第十條附則10.1合同的附件本合同附件包括但不限于：第三方服務(wù)協(xié)議、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。10.2合同的修改本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。10.3合同的廢止本合同的廢止應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面廢止協(xié)議。第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力的處理因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或者部分履行，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。第十二條合同的效力12.1合同的有效期本合同自簽字或蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。12.2合同的終止本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方根據(jù)合同約定提前終止本合同的，本合同即行終止。第十三條附則13.1合同的附件本合同附件包括但不限于：第三方服務(wù)協(xié)議、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行文件詳細(xì)描述：包括債券發(fā)行公告、募集說明書、發(fā)行條款、發(fā)行結(jié)果公告等。附件二：投資申請(qǐng)書詳細(xì)描述：包括投資者的投資意向書、投資金額、投資期限等。附件三：債券說明書詳細(xì)描述：包括債券的基本情況、發(fā)行條件、利息支付、償還方式等。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)描述：包括第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、責(zé)任限制等。附件五：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)描述：包括第三方對(duì)債券發(fā)行方財(cái)務(wù)狀況、信用評(píng)級(jí)等方面的評(píng)估結(jié)果。附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)描述：包括第三方對(duì)債券發(fā)行方財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)結(jié)果。附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件詳細(xì)描述：包括中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行和投資的批準(zhǔn)文件。附件八：信息披露文件詳細(xì)描述：包括債券發(fā)行方在合同約定的信息披露義務(wù)范圍內(nèi)的所有披露文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付債券利息或償還本金。2.乙方未按照約定時(shí)間支付投資金額或提前解除合同。3.第三方未按照約定履行其服務(wù)職責(zé)或提供不實(shí)信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約：甲方應(yīng)支付違約金，違約金金額為未支付利息或本金的__%作為懲罰。2.乙方違約：乙方應(yīng)支付違約金，違約金金額為未支付投資金額的__%作為懲罰。3.第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額為合同約定的責(zé)任限額。簡要示例說明：1.如果甲方未能在約定的時(shí)間內(nèi)支付債券利息，則甲方應(yīng)支付違約金，違約金金額為未支付利息的1%作為懲罰。2.如果乙方未能在約定的時(shí)間內(nèi)支付投資金額，則乙方應(yīng)支付違約金，違約金金額為未支付投資金額的1%作為懲罰。3.如果第三方未能提供真實(shí)的評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲方和乙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額為合同約定的責(zé)任限額。全文完。2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行與投資協(xié)議1本合同目錄一覽1.發(fā)行人與投資者之間的協(xié)議1.1發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)1.1.1發(fā)行人的基本信息1.1.2發(fā)行人的債券發(fā)行條件1.1.3發(fā)行人的債券發(fā)行數(shù)量和面值1.1.4發(fā)行人的債券發(fā)行利率和期限1.1.5發(fā)行人的還款方式和時(shí)間1.1.6發(fā)行人的違約責(zé)任1.2投資者的權(quán)利和義務(wù)1.2.1投資者的基本信息1.2.2投資者的購買數(shù)量和面值1.2.3投資者的購買價(jià)格和支付方式1.2.4投資者的債券轉(zhuǎn)讓和交易1.2.5投資者的利息收益和稅收問題1.2.6投資者的違約責(zé)任2.債券的發(fā)行程序和條件2.1發(fā)行申請(qǐng)和審批程序2.2發(fā)行文件的準(zhǔn)備和披露2.3發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式的確定2.4發(fā)行人的信息披露義務(wù)2.5發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.債券的投資和管理3.1投資者的債券持有和管理3.2發(fā)行人的債券償還和管理3.3債券的信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制3.4債券的利息支付和本金償還3.5債券的轉(zhuǎn)讓和交易規(guī)則4.合同的變更和解除4.1合同變更的條件和程序4.2合同解除的條件和程序4.3合同變更和解除的法律效力5.違約責(zé)任與爭議解決5.1發(fā)行人的違約責(zé)任5.2投資者的違約責(zé)任5.3違約責(zé)任的具體認(rèn)定和計(jì)算方式5.4爭議解決的方式和程序6.合同的生效、終止和解除6.1合同的生效條件6.2合同的終止條件6.3合同解除的條件和程序7.合同的解釋和適用法律7.1合同的解釋原則7.2適用法律的確定8.合同的簽署和備案8.1合同簽署的程序和方式8.2合同備案的程序和時(shí)間9.其他事項(xiàng)9.1合同的保密條款9.2合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.3合同的第三方受益人10.發(fā)行人的承諾和保證10.1發(fā)行人的合法經(jīng)營和合規(guī)性10.2發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄10.3發(fā)行人的信息披露真實(shí)性11.投資者的承諾和保證11.1投資者的合法經(jīng)營和合規(guī)性11.2投資者的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄11.3投資者的投資能力和決策權(quán)12.合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議12.1附件的名稱和內(nèi)容12.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂和生效13.合同的簽署人和日期13.1發(fā)行人的簽署人信息13.2投資者的簽署人信息13.3合同簽署的日期14.合同的完整性和唯一性14.1合同的完整性和不可分割性14.2合同的唯一性和排他性第一部分：合同如下：第一條發(fā)行人與投資者之間的協(xié)議1.1發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)1.1.1發(fā)行人的基本信息（1）名稱：____________（2）住所：____________（3）法定代表人：____________（4）注冊(cè)資本：____________（5）成立時(shí)間：____________（6）經(jīng)營范圍：____________1.1.2發(fā)行人的債券發(fā)行條件（1）符合國家有關(guān)債券發(fā)行的法律法規(guī)；（2）獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；（3）滿足債券發(fā)行的基本條件，如發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限等；（4）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息。1.1.3發(fā)行人的債券發(fā)行數(shù)量和面值甲方本次發(fā)行的債券數(shù)量為____億元，面值為每份____元。1.1.4發(fā)行人的債券發(fā)行利率和期限甲方本次發(fā)行的債券利率為____%，期限為____年。1.1.5發(fā)行人的還款方式和時(shí)間甲方應(yīng)按照約定的還款方式和時(shí)間向乙方支付債券本金和利息。具體還款計(jì)劃如下：（1）____年____月____日前支付第一筆債券本金；（2）____年____月____日前支付第二筆債券本金；（3）____年____月____日前支付第三筆債券本金；（4）按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息。1.1.6發(fā)行人的違約責(zé)任甲方未按照本合同約定履行還款義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期利息、違約金等。具體違約責(zé)任按照甲方的違約情況和本合同約定確定。第二條投資者的權(quán)利和義務(wù)1.2.1投資者的基本信息（1）名稱：____________（2）住所：____________（3）法定代表人：____________（4）注冊(cè)資本：____________（5）成立時(shí)間：____________（6）經(jīng)營范圍：____________1.2.2投資者的購買數(shù)量和面值乙方本次購買的債券數(shù)量為____億元，面值為每份____元。1.2.3投資者的購買價(jià)格和支付方式乙方按照本合同約定的價(jià)格和方式購買甲方發(fā)行的債券。具體購買價(jià)格和支付方式如下：（1）購買價(jià)格：每份債券價(jià)格為____元；（2）支付方式：乙方通過____方式向甲方支付債券購買款項(xiàng)。1.2.4投資者的債券轉(zhuǎn)讓和交易乙方持有的債券可以按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和交易。具體轉(zhuǎn)讓和交易條件如下：（1）債券轉(zhuǎn)讓：乙方可以將持有的債券全部或部分轉(zhuǎn)讓給符合條件的第三方；（2）債券交易：乙方可以在債券交易市場上進(jìn)行債券買賣。1.2.5投資者的利息收益和稅收問題乙方按照本合同約定的利率和時(shí)間獲得債券利息收益。關(guān)于稅收問題，按照國家和地方有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。1.2.6投資者的違約責(zé)任乙方未按照本合同約定履行購買義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。具體違約責(zé)任按照乙方的違約情況和本合同約定確定。第三條債券的發(fā)行程序和條件2.1發(fā)行申請(qǐng)和審批程序甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和國家政策的要求，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請(qǐng)，并取得批準(zhǔn)。具體審批程序如下：（1）甲方準(zhǔn)備發(fā)行申請(qǐng)文件，包括但不限于發(fā)行預(yù)案、發(fā)行公告等；（2）甲方將發(fā)行申請(qǐng)文件提交至相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（3）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核，并向甲方發(fā)出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。2.2發(fā)行文件的準(zhǔn)備和披露甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，準(zhǔn)備和披露與債券發(fā)行相關(guān)的文件，包括但不限于發(fā)行公告、募集說明書、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。具體披露要求如下：（1）甲方應(yīng)在債券發(fā)行前向公眾披露發(fā)行公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、還款方式等信息；（2）甲方應(yīng)在債券發(fā)行前向公眾披露募集說明書，說明書內(nèi)容應(yīng)包括甲方基本信息、財(cái)務(wù)狀況、債券發(fā)行條件等信息；（3）甲方應(yīng)向公眾披露信用評(píng)級(jí)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。2.3發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式的確定第八條債券的發(fā)行程序和條件2.4發(fā)行人的信息披露義務(wù)甲方在債券發(fā)行過程中應(yīng)履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。具體信息披露義務(wù)如下：（1）在債券發(fā)行前，披露募集說明書，其中包括甲方財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、債券發(fā)行條件等信息；（2）在債券發(fā)行后，定期披露債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告和信用評(píng)級(jí)報(bào)告；（3）在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)于可能影響投資者決策的重大事項(xiàng)，及時(shí)進(jìn)行信息披露。2.5發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。具體要求如下：（1）在債券發(fā)行前，甲方應(yīng)取得具有資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)報(bào)告；（2）在債券存續(xù)期內(nèi)，如出現(xiàn)影響甲方信用評(píng)級(jí)的情況，甲方應(yīng)及時(shí)告知投資者并采取相應(yīng)措施；（3）甲方應(yīng)根據(jù)債券發(fā)行情況和市場情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。第九條債券的投資和管理3.1投資者的債券持有和管理乙方應(yīng)按照本合同的約定持有和管理所購買的債券。具體要求如下：（1）乙方應(yīng)妥善保管債券和相關(guān)文件；（3）乙方應(yīng)在債券存續(xù)期內(nèi)履行債券持有人的各項(xiàng)義務(wù)。3.2發(fā)行人的債券償還和管理甲方應(yīng)按照本合同的約定償還債券本金和支付利息。具體要求如下：（1）甲方應(yīng)按照約定的還款方式和時(shí)間向乙方支付債券本金；（2）甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方支付債券利息；（3）甲方應(yīng)妥善管理債券相關(guān)事務(wù)，確保債券的順利償還。3.3債券的信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制甲方和乙方應(yīng)共同關(guān)注債券的信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制。具體要求如下：（1）甲方應(yīng)定期披露債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告，并及時(shí)告知乙方；（2）乙方應(yīng)根據(jù)債券信用評(píng)級(jí)和市場情況，關(guān)注債券風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施；（3）甲方和乙方應(yīng)共同參與債券的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保債券的安全性。第十條合同的變更和解除4.1合同變更的條件和程序（1）經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，且變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)；（2）變更內(nèi)容應(yīng)書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方簽署；（3）補(bǔ)充協(xié)議自簽署之日起生效，與本合同具有同等法律效力。4.2合同解除的條件和程序（1）發(fā)生不可抗力等法律規(guī)定的情形；（2）經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致；（3）雙方簽署解除協(xié)議，明確解除事項(xiàng)和后果；（4）解除協(xié)議自簽署之日起生效。第十一條違約責(zé)任與爭議解決5.1發(fā)行人的違約責(zé)任甲方未履行本合同約定的義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期利息、違約金等。具體違約責(zé)任按照甲方的違約情況和本合同約定確定。5.2投資者的違約責(zé)任乙方未履行本合同約定的義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。具體違約責(zé)任按照乙方的違約情況和本合同約定確定。5.3違約責(zé)任的具體認(rèn)定和計(jì)算方式違約責(zé)任的認(rèn)定和計(jì)算方式按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。5.4爭議解決的方式和程序甲乙雙方因履行本合同發(fā)生爭議的，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條合同的生效、終止和解除6.1合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。6.2合同的終止條件本合同終止的條件如下：（1）債券到期償還完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。6.3合同解除的條件和程序本合同的解除條件和程序按照本合同第十一條的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同的解釋和適用法律7.1合同的解釋原則本合同的解釋應(yīng)遵循合同法的規(guī)定，按照合同的字面含義和客觀實(shí)際情況進(jìn)行解釋。7.2適用法律的確定本第二部分：第三方介入后的修正第八條第三方介入的定義和范圍2.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但未簽署本合同的其他法人、自然人或其他組織。2.2第三方介入的范圍（1）債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；（2）債券發(fā)行和交易的市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（3）債券償還和利息支付的金融機(jī)構(gòu)；（4）與甲方和乙方有業(yè)務(wù)往來的其他單位或個(gè)人。第九條第三方介入的責(zé)任限額3.1第三方介入的責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體內(nèi)容和性質(zhì)進(jìn)行界定。具體責(zé)任限額如下：（1）第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額：按照信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行業(yè)規(guī)定和合同約定確定；（2）市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額：按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定確定；（3）金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額：按照金融機(jī)構(gòu)的存款保險(xiǎn)制度和相關(guān)協(xié)議確定；（4）其他單位或個(gè)人的責(zé)任限額：按照雙方簽訂的協(xié)議或行業(yè)慣例確定。3.2第三方介入的免責(zé)事項(xiàng)（1）第三方介入的行為符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定；（2）第三方介入的行為符合本合同的約定；（3）第三方介入的行為不存在故意或過失。第十條第三方介入的義務(wù)和責(zé)任4.1第三方介入的義務(wù)（1）按照法律法規(guī)和本合同的約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）保持獨(dú)立客觀，不受甲方和乙方的不當(dāng)影響；（3）及時(shí)向甲方和乙方披露與債券發(fā)行和償還有關(guān)的重要信息。4.2第三方介入的責(zé)任（1）賠償甲方和乙方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。第十一條第三方介入的爭議解決5.1第三方介入的爭議解決方式甲乙雙方與第三方介入發(fā)生爭議的，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2第三方介入的訴訟主體甲乙雙方均有權(quán)作為訴訟主體，向第三方介入提起訴訟。第十二條合同的生效、終止和解除6.1合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。6.2合同的終止條件本合同終止的條件如下：（1）債券到期償還完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。6.3合同解除的條件和程序本合同的解除條件和程序按照本合同第十一條的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同的解釋和適用法律7.1合同的解釋原則本合同的解釋應(yīng)遵循合同法的規(guī)定，按照合同的字面含義和客觀實(shí)際情況進(jìn)行解釋。7.2適用法律的確定本合同適用中華人民共和國的法律。第十四條合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議8.1附件的名稱和內(nèi)容（1）債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告；（2）債券發(fā)行和交易的市場監(jiān)管文件；（3）金融機(jī)構(gòu)的存款保險(xiǎn)制度文件；（4）其他與第三方介入有關(guān)的文件。8.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂和生效甲乙雙方與第三方介入簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)符合本合同的約定，并經(jīng)甲乙雙方簽署后生效。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十五條合同的完整性和唯一性9.1合同的完整性和不可分割性本合同及其附件和補(bǔ)充協(xié)議構(gòu)成完整的合同體系，具有不可分割性。9.2合同的唯一性和排他性本合同是甲乙雙方之間就債券發(fā)行和投資事宜達(dá)成的唯一協(xié)議，取代了雙方之前就同一事項(xiàng)達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何第三方不得介入本合同項(xiàng)下的債券發(fā)行和投資事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行申請(qǐng)文件包括債券發(fā)行預(yù)案、發(fā)行公告、募集說明書等。2.信用評(píng)級(jí)報(bào)告由具有資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，包括對(duì)發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)和債券的信用評(píng)級(jí)。3.市場監(jiān)管文件包括債券發(fā)行和交易的市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件、監(jiān)管要求等。4.金融機(jī)構(gòu)協(xié)議包括與債券償還和利息支付的金融機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，如存款保險(xiǎn)協(xié)議、銀行間市場協(xié)議等。5.第三方介入?yún)f(xié)議包括與債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等第三方簽訂的協(xié)議。6.債券轉(zhuǎn)讓和交易規(guī)則包括債券轉(zhuǎn)讓和交易的具體規(guī)則和程序，如債券轉(zhuǎn)讓登記、交易場所等。7.債券償還計(jì)劃包括債券的償還計(jì)劃，包括本金償還和利息支付的時(shí)間、方式等。8.違約責(zé)任認(rèn)定和計(jì)算方式包括違約責(zé)任的具體認(rèn)定和計(jì)算方式，如逾期利息、違約金的計(jì)算等。9.爭議解決方式包括爭議解決的方式和程序，如協(xié)商、仲裁、訴訟等。10.合同生效、終止和解除的文件包括合同生效的條件、終止的條件、解除的程序等文件的說明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約行為（1）未按約定時(shí)間償還債券本金或支付利息；（2）提供虛假信息或隱瞞重要信息；（3）違反法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行債券發(fā)行；（4）未履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向投資者披露重要信息；（5）未按照約定履行信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的義務(wù)。2.投資者違約行為（1）未按約定時(shí)間支付債券購買款項(xiàng)；（2）提供虛假信息或隱瞞重要信息；（3）違反法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓和交易；（4）未履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向發(fā)行人披露重要信息；（5）未按照約定履行債券持有和管理義務(wù)。3.第三方介入違約行為（1）未按照法律法規(guī)和本合同的約定履行相關(guān)職責(zé)；（2）未保持獨(dú)立客觀，受到甲方和乙方的非法影響；（3）未及時(shí)向甲方和乙方披露與債券發(fā)行和償還有關(guān)的重要信息；（4）未按照約定履行信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的義務(wù)。4.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約責(zé)任按照法律法規(guī)和本合同的約定執(zhí)行；（2）違約責(zé)任包括賠償損失、支付違約金、承擔(dān)其他違約責(zé)任等；（3）違約責(zé)任的具體認(rèn)定和計(jì)算方式按照本合同的規(guī)定執(zhí)行；（4）違約責(zé)任可以依據(jù)違約行為的具體情況和后果進(jìn)行認(rèn)定。全文完。2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行與投資協(xié)議2本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1發(fā)行方主體及資質(zhì)1.2投資方主體及資質(zhì)1.3合同相關(guān)術(shù)語定義第二條：債券發(fā)行基本條款2.1債券名稱2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行期限2.6還本付息方式第三條：投資方購買及轉(zhuǎn)讓3.1投資金額3.2購買方式3.3轉(zhuǎn)讓條件3.4轉(zhuǎn)讓價(jià)格3.5轉(zhuǎn)讓時(shí)間第四條：債券發(fā)行及交易流程4.1發(fā)行申報(bào)4.2發(fā)行審批4.3發(fā)行方式4.4交易平臺(tái)4.5交易規(guī)則第五條：風(fēng)險(xiǎn)揭示5.1市場風(fēng)險(xiǎn)5.2信用風(fēng)險(xiǎn)5.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)5.4法律風(fēng)險(xiǎn)5.5其他風(fēng)險(xiǎn)第六條：合同的履行與監(jiān)督6.1發(fā)行方的義務(wù)6.2投資方的義務(wù)6.3合同履行監(jiān)督第七條：違約責(zé)任7.1發(fā)行方違約責(zé)任7.2投資方違約責(zé)任7.3違約賠償方式第八條：爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3訴訟管轄第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止第十條：保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約泄露責(zé)任第十一條：法律法規(guī)適用11.1合同適用的法律法規(guī)11.2法律法規(guī)沖突的處理第十二條：合同的附則12.1合同的解釋權(quán)12.2合同的修訂12.3合同的附件第十三條：合同的簽署13.1簽署主體13.2簽署形式13.3簽署時(shí)間第十四條：其他約定14.1雙方的其他約定14.2約定生效方式14.3約定變更方式第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1發(fā)行方主體及資質(zhì)1.2投資方主體及資質(zhì)投資方為X投資公司，依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備債券投資資質(zhì)，擁有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。1.3合同相關(guān)術(shù)語定義（1）債券：指發(fā)行方根據(jù)本合同發(fā)行的、具有固定收益的債務(wù)融資工具。（2）發(fā)行總額：指發(fā)行方根據(jù)本合同確定的債券發(fā)行總額度。（3）發(fā)行價(jià)格：指發(fā)行方按照本合同約定的價(jià)格向投資方出售債券的價(jià)格。（4）發(fā)行利率：指債券的固定利率，用于計(jì)算債券的利息。（5）發(fā)行期限：指債券的存續(xù)期限，即債券從發(fā)行至到期的時(shí)間。（6）還本付息：指發(fā)行方按照本合同約定的時(shí)間和方式向投資方支付債券本金及利息的行為。第二條：債券發(fā)行基本條款2.1債券名稱本次發(fā)行的債券名稱為“X公司2024年度企業(yè)債券”。2.2發(fā)行總額本次發(fā)行的債券總額為人民幣億元。2.3發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的債券價(jià)格為每張面值人民幣元，發(fā)行價(jià)格按照市場利率和發(fā)行方信用等級(jí)確定。2.4發(fā)行利率本次發(fā)行的債券利率為固定利率，具體利率由發(fā)行方和投資方協(xié)商確定。2.5發(fā)行期限本次發(fā)行的債券期限為年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。2.6還本付息方式發(fā)行方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向投資方支付債券本金及利息。利息支付方式可以為每年支付一次或每半年支付一次，具體方式由發(fā)行方和投資方協(xié)商確定。第三條：投資方購買及轉(zhuǎn)讓3.1投資金額投資方同意購買本次發(fā)行的債券，投資金額為人民幣億元。3.2購買方式投資方通過發(fā)行方指定的購買渠道購買債券。3.3轉(zhuǎn)讓條件投資方可以在債券發(fā)行期滿后的任意交易日通過證券交易所或者其他交易平臺(tái)將債券轉(zhuǎn)讓給第三方。3.4轉(zhuǎn)讓價(jià)格債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由市場供求關(guān)系決定，投資方和受讓方可以自行協(xié)商確定。3.5轉(zhuǎn)讓時(shí)間債券的轉(zhuǎn)讓時(shí)間為債券發(fā)行期滿后第二個(gè)交易日起。第四條：債券發(fā)行及交易流程4.1發(fā)行申報(bào)發(fā)行方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向有關(guān)部門申報(bào)債券發(fā)行事宜。4.2發(fā)行審批債券發(fā)行需經(jīng)有關(guān)部門審批，審批通過后方可進(jìn)行發(fā)行。4.3發(fā)行方式本次債券發(fā)行可以通過公開發(fā)行、私募發(fā)行或其他方式進(jìn)行。4.4交易平臺(tái)債券的交易平臺(tái)可以包括證券交易所、債券市場交易中心等。4.5交易規(guī)則債券的交易應(yīng)遵循相關(guān)交易平臺(tái)的交易規(guī)則和法律法規(guī)。第五條：風(fēng)險(xiǎn)揭示5.1市場風(fēng)險(xiǎn)投資方應(yīng)認(rèn)識(shí)到債券投資存在市場風(fēng)險(xiǎn)，包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。5.2信用風(fēng)險(xiǎn)投資方應(yīng)認(rèn)識(shí)到債券投資存在信用風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)行方可能無法按約定支付本金和利息。5.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)投資方應(yīng)認(rèn)識(shí)到債券投資存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，即債券可能無法在預(yù)期時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格轉(zhuǎn)讓。5.4法律風(fēng)險(xiǎn)投資方應(yīng)認(rèn)識(shí)到債券投資存在法律風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)變化、合同效力等。5.5其他風(fēng)險(xiǎn)投資方應(yīng)認(rèn)識(shí)到債券投資可能存在其他風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第六條：合同的履行與監(jiān)督6.1發(fā)行方的義務(wù)發(fā)行方應(yīng)按照本合同約定的條件和期限履行還本付息義務(wù)，保證債券的發(fā)行和交易順利進(jìn)行。6.2投資方的義務(wù)投資方應(yīng)按照本合同約定的金額和時(shí)間購買債券，并遵守債券交易的相關(guān)規(guī)定。6.3合同履行監(jiān)督雙方應(yīng)共同監(jiān)督合同的履行情況，確保合同條款的落實(shí)。第八條：違約責(zé)任8.1發(fā)行方違約責(zé)任發(fā)行方如未按照本合同約定的條件和期限履行還本付息義務(wù)，應(yīng)向投資方支付違約金，違約金計(jì)算方式為逾期本金金額的萬分之五乘以逾期天數(shù)。8.2投資方違約責(zé)任投資方如未按照本合同約定的金額和時(shí)間購買債券，應(yīng)向發(fā)行方支付違約金，違約金計(jì)算方式為應(yīng)購買債券金額的萬分之五乘以違約天數(shù)。8.3違約賠償方式違約方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條：爭議解決9.1爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.3訴訟管轄本合同的簽訂地為準(zhǔn)，雙方同意接受該地人民法院的管轄。第十條：保密條款10.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)秘密等，應(yīng)當(dāng)予以保密。10.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同履行完畢后失效。10.3違約泄露責(zé)任如任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方的秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金計(jì)算方式為泄露秘密所涉及金額的萬分之五乘以違約天數(shù)。第十一條：法律法規(guī)適用11.1合同適用的法律法規(guī)本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。11.2法律法規(guī)沖突的處理如本合同的任何條款與中華人民共和國法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，但不影響其他條款的效力。第十二條：合同的附則12.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。12.2合同的修訂本合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。12.3合同的附件本合同附件包括債券發(fā)行方案、債券發(fā)行公告、債券利率調(diào)整機(jī)制等，附件與本合同具有同等效力。第十三條：合同的簽署13.1簽署主體本合同由發(fā)行方和投資方的法定代表人或授權(quán)代表簽署。13.2簽署形式本合同采用書面形式，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3簽署時(shí)間本合同自雙方簽署之日起生效。第十四條：其他約定14.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2約定生效方式補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)以書面形式簽訂，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3約定變更方式補(bǔ)充協(xié)議的變更方式應(yīng)符合本合同的變更程序，并以書面形式進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入定義1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、債券交易平臺(tái)等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同及法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保本合同的順利履行。第二條：第三方介入情形2.1中介機(jī)構(gòu)介入如本合同履行過程中需要中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助，甲乙方應(yīng)選擇具備相關(guān)資質(zhì)和良好信譽(yù)的中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任以其專業(yè)領(lǐng)域和合同約定為準(zhǔn)。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入本合同涉及的債券發(fā)行價(jià)格、利率等，可能需要評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)評(píng)估結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入本合同履行過程中，可能涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查和監(jiān)管。甲乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，并接受監(jiān)管。2.4債券交易平臺(tái)介入債券的交易需要在交易平臺(tái)上進(jìn)行。交易平臺(tái)應(yīng)提供公正、透明的交易環(huán)境，并按照交易規(guī)則處理交易事宜。第三條：第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方僅對(duì)其在履行本合同過程中的違約或過錯(cuò)行為承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于由于其原因造成的間接損失或衍生的其他費(fèi)用，不承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方賠償限額如第三方因違約或過錯(cuò)行為導(dǎo)致甲乙方損失，第三方的賠償責(zé)任限額以其在合同中的約定金額或其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的賠償限額為準(zhǔn)。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方關(guān)系第三方在本合同履行過程中，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，其行為不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方與債券關(guān)系第三方對(duì)本合同涉及的債券不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任，債券的還款義務(wù)由發(fā)行方獨(dú)立承擔(dān)。第五條：第三方介入的額外條款5.1第三方選擇甲乙方應(yīng)根據(jù)合同履行需要，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方。5.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照本合同及法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保合同的順利履行。5.3第三方責(zé)任第三方應(yīng)對(duì)其在本合同履行過程中的行為承擔(dān)法律責(zé)任，并按照本合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條：第三方介入的說明6.1第三方介入的程序甲乙方應(yīng)在合同履行過程中，按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，選擇并引入第三方。6.2第三方介入的條件第三方介入的條件應(yīng)符合本合同及法律法規(guī)的要求，包括但不限于第三方資質(zhì)、合同約定等。6.3第三方介入的效果第三方介入不影響甲乙方之間的合同關(guān)系，甲乙方仍應(yīng)按照本合同履行各自的義務(wù)。第七條：第三方責(zé)任劃分7