2024年度金融服務與投資顧問協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務與投資顧問協(xié)議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同當事人1.2金融服務1.3投資顧問服務1.4年度服務期1.5貨幣單位1.6關鍵日期與時間第二條服務內容2.1金融服務內容2.1.1金融服務項目一2.1.2金融服務項目二2.1.3金融服務項目三2.2投資顧問服務內容2.2.1投資顧問服務項目一2.2.2投資顧問服務項目二2.2.3投資顧問服務項目三第三條服務期限與開始日期3.1服務期限3.2服務開始日期3.3提前終止服務第四條服務費用與支付方式4.1服務費用4.1.1金融服務費用4.1.2投資顧問服務費用4.2支付方式4.3費用調整第五條雙方的責任與義務5.1金融服務提供方的責任與義務5.2投資顧問提供方的責任與義務5.3客戶的配合義務第六條保密條款6.1保密信息6.2保密義務的期限6.3保密信息的使用限制第七條違約責任7.1金融服務提供方的違約責任7.2投資顧問提供方的違約責任7.3客戶的違約責任第八條爭議解決8.1爭議的解決方式8.2訴訟管轄法院第九條適用法律9.1合同的簽訂與履行適用法律第十條合同的變更與終止10.1合同變更10.2合同終止10.3合同終止后的權利與義務處理第十一條通知與送達11.1通知方式11.2送達地址第十二條合同的生效12.1合同的簽字蓋章12.2附加條件與期限第十三條附則13.1合同附件13.2合同修改記錄第十四條完整性與獨立性14.1合同的完整性14.2合同的獨立性第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當事人本合同當事人雙方為（金融服務提供方名稱）與（投資顧問提供方名稱）。1.2金融服務1.2.1提供金融市場分析報告；1.2.2提供投資策略建議；1.2.3提供財務規(guī)劃與咨詢服務；1.2.4提供其他與金融相關的專業(yè)服務。1.3投資顧問服務1.3.1提供投資項目篩選與評估；1.3.2提供投資組合建議；1.3.3提供投資風險管理建議；1.3.4提供其他與投資相關的專業(yè)服務。1.4年度服務期本合同的服務期限為2024年度，自（服務開始日期）起至（服務結束日期）止。1.5貨幣單位本合同所述貨幣單位為人民幣（￥）。1.6關鍵日期與時間1.6.1本合同的簽訂日期為（合同簽訂日期）。1.6.2本合同的有效期自（合同簽訂日期）起至（服務結束日期）止。1.6.3本合同的續(xù)約日期、終止日期等，如合同中另有約定，從其約定。第二條服務內容2.1金融服務內容2.1.1金融服務提供方應按照約定時間向投資顧問提供市場分析報告，報告內容包括但不限于市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、主要經濟體政策走向等。2.1.2金融服務提供方應按照約定時間向投資顧問提供投資策略建議，建議內容包括但不限于資產配置、投資標的篩選、投資時點等。2.1.3金融服務提供方應按照投資顧問的請求，提供財務規(guī)劃與咨詢服務，包括但不限于企業(yè)財務狀況分析、稅收規(guī)劃、資金籌集等。2.1.4金融服務提供方應提供其他與金融相關的專業(yè)服務，具體內容由雙方另行約定。2.2投資顧問服務內容2.2.1投資顧問提供方應按照約定時間向金融服務提供方提供投資項目篩選與評估報告，報告內容包括但不限于項目基本信息、市場前景分析、風險評估等。2.2.2投資顧問提供方應按照約定時間向金融服務提供方提供投資組合建議，建議內容包括但不限于投資標的、投資比例、投資策略等。2.2.3投資顧問提供方應按照金融服務提供方的請求，提供投資風險管理建議，包括但不限于風險識別、風險控制、風險應對策略等。2.2.4投資顧問提供方應提供其他與投資相關的專業(yè)服務，具體內容由雙方另行約定。第三條服務期限與開始日期3.1服務期限本合同的服務期限為2024年度，自（服務開始日期）起至（服務結束日期）止。3.2服務開始日期本合同的服務開始日期為（服務開始日期）。3.3提前終止服務如一方違反本合同的約定，導致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權提前終止本合同。提前終止服務的，應按照本合同約定辦理終止手續(xù)，并有權要求違約方承擔違約責任。第四條服務費用與支付方式4.1服務費用4.1.1金融服務費用為（金融服務費用金額），支付方式為（支付方式，如銀行轉賬、支票等）。4.1.2投資顧問費用為（投資顧問費用金額），支付方式為（支付方式，如銀行轉賬、支票等）。4.2支付方式雙方同意，服務費用應按照本合同約定的時間和方式支付。4.3費用調整如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等變化，導致本合同約定的事項發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調整服務費用。調整后的服務費用，應由雙方簽署補充協(xié)議予以明確。第五條雙方的責任與義務5.1金融服務提供方的責任與義務金融服務提供方應按照本合同約定的服務內容、服務期限、服務質量等提供服務，并保證服務的合法性、合規(guī)性。5.2投資顧問提供方的責任與義務投資顧問提供方應按照本合同約定的服務內容、服務第八條違約責任8.1金融服務提供方的違約責任金融服務提供方如違反本合同的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2投資顧問提供方的違約責任投資顧問提供方如違反本合同的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3客戶的違約責任客戶如違反本合同的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭議解決9.1爭議的解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交（仲裁機構名稱）進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.2訴訟管轄法院如雙方約定通過訴訟解決爭議，應提交（法院名稱）管轄。第十條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的變更與終止11.1合同變更本合同的變更應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同終止本合同在履行期限屆滿或者雙方協(xié)商一致的情況下終止。11.3合同終止后的權利與義務處理合同終止后，雙方應按照本合同約定處理尚未履行的權利義務，包括但不限于支付未付的服務費用、清理債權債務等。第十二條通知與送達12.1通知方式雙方通過（通知方式，如電子郵件、書面通知等）進行通知與送達。12.2送達地址雙方應在本合同中約定各自的聯系人和送達地址，如有變更，應及時通知對方。第十三條附則13.1合同附件本合同附件包括（附件名稱），附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同修改記錄本合同的修改記錄如下：（如有修改記錄，應詳細列出）第十四條完整性與獨立性14.1合同的完整性本合同及其附件構成雙方之間關于本服務的完整協(xié)議，取代了所有之前的談判、討論和承諾。14.2合同的獨立性本合同獨立于雙方之間的其他合同或協(xié)議，本合同的履行、解釋及爭議的解決不受其他合同或協(xié)議的影響。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入本合同所稱第三方介入，是指在甲乙方履行本合同時，涉及到的除甲乙方之外的第三方主體，包括但不限于中介方、評估機構、監(jiān)管機構等。1.2第三方范圍（1）為甲乙方提供專業(yè)服務的個人或機構；（2）參與甲乙方交易或業(yè)務往來的個人或機構；（3）對甲乙方有監(jiān)管、審核、評估等職責的個人或機構；（4）本合同雙方約定的其他第三方。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同過程中，如涉及第三方介入，應提前（提前通知時間）通知對方，并按照本合同約定的方式進行。2.2第三方介入條件（1）第三方介入的事項屬于本合同約定的范圍；（2）第三方介入不違背本合同的約定；（3）第三方介入符合相關法律法規(guī)的要求。第三條第三方介入后的權利與義務3.1甲乙方的權利與義務甲乙方在第三方介入后，仍有權按照本合同的約定行使權利，履行義務。同時，甲乙方應遵守第三方介入的相關規(guī)定，配合第三方的工作。3.2第三方的權利與義務第三方在介入時，應遵守相關法律法規(guī)，按照公正、公平、公開的原則進行。第三方應對甲乙方提供的信息保密，不得泄露給其他無關方。第四條第三方責任限額4.1第三方責任第三方介入本合同事項，如因其過錯導致甲乙方損失的，第三方應承擔相應的責任。4.2責任限額第三方的責任限額應根據介入事項的具體情況確定，由甲乙方在合同中約定。責任限額可以采用固定金額、比例等方式。第五條第三方介入的爭議解決5.1爭議解決方式如第三方介入事項引發(fā)爭議，甲乙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照本合同約定的爭議解決方式進行。5.2訴訟管轄法院如甲乙方約定通過訴訟解決爭議，應提交（法院名稱）管轄。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件第三方介入事項完成后，或本合同履行期限屆滿后，第三方介入終止。6.2第三方介入終止的程序第三方介入終止時，甲乙方應共同簽署終止協(xié)議，并通知相關方。第七條第三方介入與其他各方關系的界定7.1第三方介入與甲乙方關系第三方介入不影響甲乙方之間的合同關系。甲乙方在第三方介入事項中的權利義務，仍按照本合同約定執(zhí)行。7.2第三方介入與第三方關系第三方介入事項的履行，不代表第三方與甲乙方建立合同關系。第三方與甲乙方之間的權利義務，應以本合同及第三方與甲乙方的單獨協(xié)議為準。7.3第三方介入與監(jiān)管機構關系第三方介入事項如涉及監(jiān)管機構，甲乙方應遵守監(jiān)管規(guī)定，配合監(jiān)管工作。監(jiān)管機構的行為，不受本合同約束。第八條附加條款與說明8.1甲乙方應保證第三方介入事項的合法性，不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。8.2甲乙方在第三方介入事項中提供的信息，應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。8.3甲乙方在第三方介入事項中的行為，應符合行業(yè)規(guī)范和商業(yè)道德，不得有損害國家利益、社會公共利益或他人合法權益的行為。第二部分：第三方介入后的修正結束第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務提供方提供的市場分析報告模板附件二：投資顧問提供方提供的投資項目篩選與評估報告模板附件三：金融服務提供方與投資顧問提供方之間的交易記錄附件四：金融服務提供方與投資顧問提供方之間的溝通記錄附件五：第三方介入事項的審批文件附件六：第三方介入事項的合作協(xié)議附件七：監(jiān)管機構的要求文件附件八：合同履行過程中的其他重要文件附件的詳細要求和說明：附件一：市場分析報告模板應包括市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、主要經濟體政策走向等內容，報告格式應符合附件一規(guī)定的模板。附件二：投資項目篩選與評估報告模板應包括項目基本信息、市場前景分析、風險評估等內容，報告格式應符合附件二規(guī)定的模板。附件三：金融服務提供方與投資顧問提供方之間的交易記錄應包括交易時間、交易內容、交易金額等信息，記錄應真實、準確、完整。附件四：金融服務提供方與投資顧問提供方之間的溝通記錄應包括溝通時間、溝通內容、溝通結果等信息，記錄應真實、準確、完整。附件五：第三方介入事項的審批文件應包括第三方介入的審批時間、審批內容、審批結果等信息，文件應真實、準確、完整。附件六：第三方介入事項的合作協(xié)議應包括合作協(xié)議的簽訂時間、合作協(xié)議的內容、合作協(xié)議的履行等信息，協(xié)議應真實、準確、完整。附件七：監(jiān)管機構的要求文件應包括監(jiān)管機構的要求內容、監(jiān)管機構的要求時間、監(jiān)管機構的要求結果等信息，文件應真實、準確、完整。附件八：合同履行過程中的其他重要文件應包括但不僅限于財務報表、業(yè)務報告、會議記錄等，文件應真實、準確、完整。說明二：違約行為及責任認定：1.金融服務提供方未按照約定時間提供市場分析報告；2.投資顧問提供方未按照約定時間提供投資項目篩選與評估報告；3.金融服務提供方提供的市場分析報告內容不準確或不完整；4.投資顧問提供方提供的投資項目篩選與評估報告內容不準確或不完整；5.金融服務提供方未按照約定履行保密義務；6.投資顧問提供方未按照約定履行保密義務；7.雙方未按照約定履行合同義務，導致合同無法履行或造成對方損失；違約的責任認定標準：1.金融服務提供方未按照約定時間提供市場分析報告的，應按照本合同約定的違約金計算方式支付違約金；2.投資顧問提供方未按照約定時間提供投資項目篩選與評估報告的