證券合同范例

證券合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同簽訂雙方：

甲方（證券公司）：__________

乙方（客戶）：__________

鑒于甲方作為證券公司，具備從事證券業(yè)務的資格和能力，乙方作為客戶，有意愿將資金委托甲方進行證券投資，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1本合同標的為乙方委托甲方進行證券投資，甲方接受乙方的委托，以乙方的名義進行證券交易。

1.2乙方同意將人民幣__________元（大寫：__________）的資金委托給甲方進行證券投資。

二、投資范圍

2.1甲方接受乙方的委托，按照乙方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行股票、債券、基金等證券的投資。

2.2甲方在投資過程中，應充分尊重乙方的意愿，不得擅自改變投資方向。

三、投資收益

3.1投資收益歸乙方所有，甲方不參與投資收益的分配。

3.2甲方應在每月的第一個工作日內(nèi)，向乙方提供投資收益的詳細情況。

四、費用及稅項

4.1甲方按照國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，向乙方收取相應的手續(xù)費、管理費等費用。

4.2乙方應按照國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔投資過程中產(chǎn)生的稅項。

五、合同期限

5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為__________年。

5.2本合同期滿前，如乙方提出解除合同，甲方應積極配合，辦理相關手續(xù)。

六、違約責任

6.1甲方違反本合同約定，未按照乙方意愿進行投資，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。

6.2乙方違反本合同約定，未按時足額繳納投資款項，甲方有權暫?；蚪獬贤?，并要求乙方承擔相應的違約責任。

六、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.乙方身份證明復印件

2.乙方資金來源證明復印件

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件

4.甲方證券業(yè)務許可證復印件

5.甲方風險揭示書

6.甲方投資顧問協(xié)議

7.甲方客戶協(xié)議

8.甲方委托投資協(xié)議

9.甲方證券交易委托書

10.甲方客戶賬戶信息表

11.甲方客戶風險承受能力評估報告

12.甲方投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書復印件

13.甲方證券從業(yè)人員資格證書復印件

14.甲方合規(guī)審查報告

15.甲方內(nèi)部控制制度

16.甲方保密協(xié)議

17.甲方投資顧問服務協(xié)議

18.甲方風險提示書

19.甲方客戶回訪記錄

20.甲方客戶投訴處理記錄

（以下無正文）

甲方（蓋章）：__________

乙方（簽字）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同簽訂雙方：

甲方（證券公司）：__________

乙方（客戶）：__________

第三方（投資顧問）：__________

鑒于甲方作為證券公司，具備從事證券業(yè)務的資格和能力，乙方作為客戶，有意愿將資金委托甲方進行證券投資，同時引入第三方作為投資顧問提供專業(yè)投資建議，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1本合同標的為乙方委托甲方進行證券投資，甲方接受乙方的委托，以乙方的名義進行證券交易。

1.2乙方同意將人民幣__________元（大寫：__________）的資金委托給甲方進行證券投資。

二、投資范圍

2.1甲方接受乙方的委托，按照乙方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行股票、債券、基金等證券的投資。

2.2甲方在投資過程中，應充分尊重乙方的意愿，不得擅自改變投資方向。

2.3第三方作為投資顧問，有權向甲方提供投資建議，甲方應充分參考第三方意見，但最終投資決策權歸甲方所有。

三、投資收益

3.1投資收益歸乙方所有，甲方不參與投資收益的分配。

3.2甲方應在每月的第一個工作日內(nèi)，向乙方提供投資收益的詳細情況。

四、第三方責權利

4.1第三方應具備證券投資相關資格，并對提供的投資建議承擔相應責任。

4.2第三方有權獲得乙方支付的投資顧問費用，具體費用標準由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

4.3第三方應保守乙方投資信息，不得泄露給任何第三方。

4.4第三方如違反本合同約定，甲方有權解除合同，并要求第三方承擔相應違約責任。

五、甲方權益

5.1甲方有權對第三方提供的投資建議進行審查，確保其符合法律法規(guī)和投資風險控制要求。

5.2甲方有權根據(jù)市場情況，調(diào)整投資策略，第三方應予以配合。

5.3甲方有權根據(jù)投資收益情況，調(diào)整第三方投資顧問費用。

六、乙方違約及限制條款

6.1乙方如未按時足額繳納投資款項，甲方有權暫?；蚪獬贤⒁笠曳匠袚鄳`約責任。

6.2乙方如違反法律法規(guī)，甲方有權解除合同，并追究乙方法律責任。

6.3乙方同意甲方在必要時，對乙方資金來源進行審查，以確保投資資金來源合法。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同期限

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為__________年。

8.2本合同期滿前，如乙方提出解除合同，甲方應積極配合，辦理相關手續(xù)。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.乙方身份證明復印件

2.乙方資金來源證明復印件

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件

4.甲方證券業(yè)務許可證復印件

5.第三方投資顧問資格證明復印件

6.第三方風險控制制度

7.甲方內(nèi)部控制制度

8.甲方保密協(xié)議

9.甲方客戶回訪記錄

10.甲方客戶投訴處理記錄

（以下無正文）

甲方（蓋章）：__________

乙方（簽字）：__________

第三方（簽字）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第三方介入的意義和目的：

引入第三方作為投資顧問，旨在為乙方提供專業(yè)的投資建議，提高投資收益，降低投資風險。同時，第三方能夠協(xié)助甲方更好地管理投資業(yè)務，提升服務質(zhì)量。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為合同主導方，旨在確保乙方投資資金的安全，實現(xiàn)投資收益的最大化。通過甲方的主導，可以加強對投資過程的監(jiān)管，確保投資決策的合理性和合規(guī)性，保障甲方的合法權益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同簽訂雙方：

甲方（房地產(chǎn)開發(fā)商）：__________

乙方（購房者）：__________

第三方（房產(chǎn)經(jīng)紀公司）：__________

鑒于甲方作為房地產(chǎn)開發(fā)商，擁有房地產(chǎn)開發(fā)和銷售的資格，乙方作為購房者，有意愿購買甲方的房產(chǎn)，同時引入第三方作為房產(chǎn)經(jīng)紀公司提供專業(yè)購房服務，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1本合同標的為乙方購買甲方開發(fā)的位于__________的房產(chǎn)。

1.2乙方同意支付人民幣__________元（大寫：__________）購買甲方上述房產(chǎn)。

二、房產(chǎn)信息

2.1甲方保證上述房產(chǎn)的權屬清晰，無任何權利瑕疵。

2.2甲方提供房產(chǎn)的詳細資料，包括但不限于房產(chǎn)證、土地使用權證、房屋質(zhì)量保證書等。

三、第三方責權利

3.1第三方作為房產(chǎn)經(jīng)紀公司，負責提供房產(chǎn)市場信息、協(xié)助乙方進行房產(chǎn)考察、協(xié)助辦理房產(chǎn)交易手續(xù)等。

3.2第三方有權收取乙方支付的傭金，具體傭金標準由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

3.3第三方應保守乙方的購房信息，不得泄露給任何第三方。

3.4第三方如違反本合同約定，乙方有權解除合同，并要求第三方承擔相應違約責任。

四、乙方權益

4.1乙方有權要求甲方提供房產(chǎn)的真實信息，包括但不限于房產(chǎn)的面積、結構、配套設施等。

4.2乙方有權要求第三方提供專業(yè)的購房建議和服務，包括但不限于市場分析、價格談判等。

4.3乙方有權在房產(chǎn)交易過程中，對房產(chǎn)質(zhì)量、價格、交房時間等進行監(jiān)督和核實。

五、甲方違約及限制條款

5.1甲方如未按時交付房產(chǎn)，乙方有權要求甲方支付違約金，并有權解除合同。

5.2甲方如提供虛假房產(chǎn)信息，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任，并有權解除合同。

5.3甲方同意在房產(chǎn)交易過程中，尊重乙方的意愿，不得強制乙方購買任何附加產(chǎn)品或服務。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為__________年。

7.2本合同期滿前，如乙方提出解除合同，甲方應積極配合，辦理相關手續(xù)。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方房地產(chǎn)開發(fā)許可證復印件

2.甲方房產(chǎn)證復印件

3.第三方房產(chǎn)經(jīng)紀資格證書復印件

4.第三方內(nèi)部控制制度

5.甲方房產(chǎn)質(zhì)量保證書

6.甲方房產(chǎn)配套設施清單

7.甲方房產(chǎn)交易合同

8.甲方客戶服務承諾書

9.甲方客戶回訪記錄

10.甲方客戶投訴處理記錄

（以下無正文）

甲方（蓋章）：__________

乙方（簽字）：__________

第三方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為購房合同