2024年定制版基金代持協(xié)議條款指南版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年定制版基金代持協(xié)議條款指南版B版本合同目錄一覽1.代持協(xié)議概述1.1代持協(xié)議定義1.2代持協(xié)議類型1.3代持協(xié)議的目的和適用范圍2.協(xié)議主體2.1代持人2.2委托人2.3受益人3.代持基金信息3.1基金基本信息3.2基金投資范圍和限制3.3基金的管理費(fèi)用和托管費(fèi)用4.代持協(xié)議的期限4.1代持期限的起始和終止時(shí)間4.2代持期限的續(xù)約和解除5.代持基金的權(quán)益處理5.1代持基金的收益分配5.2代持基金的虧損承擔(dān)5.3代持基金的贖回和轉(zhuǎn)讓6.代持人的權(quán)利和義務(wù)6.1代持人的管理職責(zé)6.2代持人的信息披露義務(wù)6.3代持人的合規(guī)性要求7.委托人的權(quán)利和義務(wù)7.1委托人的資金交付7.2委托人的決策權(quán)7.3委托人的信息查詢權(quán)8.受益人的權(quán)利和義務(wù)8.1受益人的權(quán)益享受8.2受益人的信息知情權(quán)8.3受益人的責(zé)任承擔(dān)9.協(xié)議的變更和終止9.1協(xié)議變更的條件和程序9.2協(xié)議終止的條件和程序9.3協(xié)議終止后的處理事項(xiàng)10.違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效限制12.合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件12.2合同的變更條件12.3合同的解除條件13.合同的附件13.1附件的構(gòu)成和效力13.2附件的修改和補(bǔ)充14.其他約定14.1雙方的其他權(quán)利和義務(wù)14.2合同的解釋和適用法律14.3合同的簽署和蓋章程序第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議概述1.1代持協(xié)議定義1.2代持協(xié)議類型本協(xié)議為定制版基金代持協(xié)議，具體類型為指南版B版。1.3代持協(xié)議的目的和適用范圍本協(xié)議的目的是明確雙方在代持基金過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保基金的合規(guī)運(yùn)作。本協(xié)議適用于委托方委托受托方代持其基金份額的情況。第二條協(xié)議主體2.1代持人代持人是指根據(jù)本協(xié)議約定，接受委托方委托，代為持有、管理和處置基金份額的法人或其他組織。2.2委托人委托人是指根據(jù)本協(xié)議約定，將其持有的基金份額委托給代持人代持的法人或其他組織。2.3受益人受益人是指根據(jù)本協(xié)議約定，享有基金份額收益的法人或其他組織或個(gè)人。第三條代持基金信息3.1基金基本信息（1）基金的名稱、成立時(shí)間、基金管理人、基金托管人等信息。（2）基金的運(yùn)作方式、投資策略、投資范圍和投資限制等。3.2基金投資范圍和限制（1）基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品等。（2）基金的投資限制包括單一投資比例、行業(yè)投資比例、流動(dòng)性要求等。3.3基金的管理費(fèi)用和托管費(fèi)用（1）基金的管理費(fèi)用按凈值的一定比例計(jì)提，具體比例在本協(xié)議中約定。（2）基金的托管費(fèi)用按凈值的一定比例計(jì)提，具體比例在本協(xié)議中約定。第四條代持協(xié)議的期限4.1代持期限的起始和終止時(shí)間代持期限自基金成立之日起至基金合同約定的終止日為止。4.2代持期限的續(xù)約和解除（1）代持期限屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)約。（2）如雙方同意解除代持協(xié)議，應(yīng)提前書(shū)面通知，并按照本協(xié)議約定的方式處理基金份額。第五條代持基金的權(quán)益處理5.1代持基金的收益分配（1）代持基金收益分配原則為優(yōu)先分配本金和收益。（2）收益分配方式為現(xiàn)金分配，具體分配時(shí)間在本協(xié)議中約定。5.2代持基金的虧損承擔(dān)（1）代持基金發(fā)生的虧損由委托方承擔(dān)。（2）如因代持人原因?qū)е禄鹛潛p，代持人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.3代持基金的贖回和轉(zhuǎn)讓（1）委托方有權(quán)按照基金合同約定的條件和程序行使贖回權(quán)。（2）委托方如需轉(zhuǎn)讓基金份額，應(yīng)提前通知代持人，并按照本協(xié)議約定的方式處理。第六條代持人的權(quán)利和義務(wù)6.1代持人的管理職責(zé)代持人應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，妥善保管和處置基金份額。6.2代持人的信息披露義務(wù)代持人應(yīng)及時(shí)向委托方和受益人披露基金運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等信息。6.3代持人的合規(guī)性要求代持人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，確保基金合規(guī)運(yùn)作。第七條委托人的權(quán)利和義務(wù)7.1委托人的資金交付委托人應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，按時(shí)足額交付基金資金。7.2委托人的決策權(quán)委托人應(yīng)對(duì)基金重大事項(xiàng)行使決策權(quán)，包括但不限于投資決策、基金經(jīng)理更換等。7.3委托人的信息查詢權(quán)委托人有權(quán)隨時(shí)向代持人查詢基金運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等信息。第八條受益人的權(quán)利和義務(wù)8.1受益人的權(quán)益享受受益人享有基金份額的收益權(quán)，按照基金合同和本協(xié)議的約定分配收益。8.2受益人的信息知情權(quán)受益人有權(quán)向代持人查詢基金運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等信息。8.3受益人的責(zé)任承擔(dān)受益人應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等。第九條協(xié)議的變更和終止9.1協(xié)議變更的條件和程序本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.2協(xié)議終止的條件和程序本協(xié)議終止的條件和程序按照基金合同和本協(xié)議的約定執(zhí)行。9.3協(xié)議終止后的處理事項(xiàng)本協(xié)議終止后，代持人應(yīng)按照約定將基金份額歸還給委托方，并處理與基金相關(guān)的后續(xù)事宜。第十條違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定違約行為包括未履行協(xié)議約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)等。10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效限制爭(zhēng)議應(yīng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)益受到侵害之日起一年內(nèi)提出。第十二條合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。12.3合同的解除條件合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。第十三條合同的附件13.1附件的構(gòu)成和效力附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等效力。13.2附件的修改和補(bǔ)充附件的修改和補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改補(bǔ)充協(xié)議。第十四條其他約定14.1雙方的其他權(quán)利和義務(wù)雙方的其他權(quán)利和義務(wù)按照本合同的約定或者雙方的協(xié)商確定。14.2合同的解釋和適用法律本合同的解釋和適用法律按照雙方約定或者依法確定。14.3合同的簽署和蓋章程序本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)規(guī)定了基金的運(yùn)作方式、投資策略、投資范圍和投資限制等內(nèi)容。附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)介紹了基金的詳細(xì)信息，包括基金的管理人、托管人、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件三：基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)詳細(xì)說(shuō)明了基金的產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。附件四：基金份額持有證明證明委托方和受益人對(duì)基金份額的持有情況。附件五：基金收益分配通知書(shū)用于通知委托方和受益人基金收益分配的相關(guān)事項(xiàng)。附件六：基金贖回通知書(shū)用于通知委托方和受益人基金贖回的相關(guān)事項(xiàng)。附件七：基金合同的補(bǔ)充協(xié)議對(duì)基金合同的重要內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和修改。附件八：代持協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議對(duì)代持協(xié)議的重要內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和修改。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托方未按時(shí)足額交付基金資金。2.代持人未按照基金合同和代持協(xié)議的約定妥善保管和處置基金份額。3.代持人未及時(shí)向委托方和受益人披露基金運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等信息。4.委托人未按照基金合同和代持協(xié)議的約定行使決策權(quán)。5.受益人未按照基金合同和代持協(xié)議的約定履行相應(yīng)的義務(wù)。1.支付違約金：按照合同約定或者雙方協(xié)商確定的金額支付違約金。2.賠償損失：根據(jù)違約行為導(dǎo)致的實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償。3.支付收益：根據(jù)違約行為導(dǎo)致的收益損失，支付相應(yīng)的收益。示例說(shuō)明：如果委托方未按時(shí)足額交付基金資金，代持人可以要求委托方支付違約金，并賠償因資金延遲交付導(dǎo)致的收益損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由一群投資者籌集的資金，由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)用，以獲取投資收益的金融產(chǎn)品。2.代持人：指根據(jù)代持協(xié)議的約定，接受委托人委托，代為持有、管理和處置基金份額的法人或其他組織。3.委托人：指根據(jù)代持協(xié)議的約定，將其持有的基金份額委托給代持人代持的法人或其他組織。4.受益人：指根據(jù)代持協(xié)議的約定，享有基金份額收益的法人或其他組織或個(gè)人。5.代持協(xié)議：指委托人與代持人之間簽訂的，約定由代持人代為持有