企業(yè)員工合規(guī)管理培訓

企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人：某某某時間：20XX.XX企業(yè)員工合規(guī)管理培訓ADMINISTRATION目錄CONTENT01、合規(guī)管理基礎知識02、合規(guī)管理工作實踐03、合規(guī)行為從我做起PART01合規(guī)管理基礎知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees憲法-全國人大,基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會行政法規(guī)-國務院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會部門規(guī)章-國務院各部。中國人民銀行地方政府規(guī)章省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權機關制定辦法外規(guī)合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責制度誠信舉報制度合規(guī)教育和培訓制度合規(guī)預警制度反洗錢管理制度合規(guī)報告制度合規(guī)制度體系內規(guī)是指使商業(yè)銀行的經營活動與相關的法律、行政法規(guī)部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則行為守則和職業(yè)操守相一致，合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動總行、分行設立內控合規(guī)管理委員會和反洗錢領導工作小組合規(guī)、案件防控、操作風險管理以及反洗錢事務的統(tǒng)一管理分行內控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領導工作小組每季度召開例會合規(guī)失敗成功重要性吞并危機合規(guī)美國次貸危機印發(fā)金融風暴，貝爾斯登破產雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因97年金融危機倒閉對一個企業(yè)而言有三點最重要完善的法人治理結構合規(guī)的經營理念嚴密的風險控制體系忠誠度減弱，或服務態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿01020304更苛刻條件，質量變差，股價降低忠誠度減弱，或服務態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿懲罰，限制業(yè)務開展更少投資，更高利息PART02合規(guī)管理工作實踐第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設立內控合規(guī)管理委員會和反洗錢領導工作小組，負責全行內控、合規(guī)、案件防控、操作風險管理以及反洗錢事務的統(tǒng)一管理、組織、協調工作。分行內控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領導工作小組每季度召開例會也可根據需要隨時召集操作風險管理以及反洗錢事務的統(tǒng)一管理1234合規(guī)管理內控監(jiān)測案件防控操作風險管理非訴訟法律事務管理反洗錢報送和管理中介機構管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責，法律專項費用審批和管理對全行各條線的內控工作進行規(guī)劃與組織內控組織者監(jiān)測等手段對業(yè)務經營的合法合規(guī)性進行監(jiān)督監(jiān)督者提供監(jiān)管動態(tài)，監(jiān)管信息等信息提供者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務，滿足業(yè)務需要咨詢者對沒有明確法律規(guī)定的業(yè)務經營問題顧問法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)的趨向性判斷趨向性常規(guī)報告專項報告報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已經識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷已經采取或者建議采取的糾正措施等等。該報告應當采取雙線報告制即按季度直接向總行法律合規(guī)部報告的同時，向所在分（支）行行長和主管行長報告各分（支）行合規(guī)管理部門應當立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領導報告PART03合規(guī)行為從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees010203員工（直接義務人）各前后臺業(yè)務部門（直接義務人）管理層（最終義務人及合規(guī)文化建設的重要參與者）監(jiān)測、量化合規(guī)風險向合規(guī)部門及時地反饋潛在的合規(guī)性風險報送合規(guī)預警信號協助合規(guī)部門評估合規(guī)風險并對已經存在的合規(guī)風險進行整改對所轄員工進行合規(guī)性培訓和教育01020304銀行員工合規(guī)風險職能部門合規(guī)管理銀行的每一個部門、每一名員工在日常工作中都應當積極收集銀行合規(guī)風險點并及時將合規(guī)風險點反饋到合規(guī)管理部門。在收集合規(guī)風險點時，應該重點關注我行或其他銀行曾經發(fā)生過的合規(guī)事故或案件業(yè)務條線和職能部門已經發(fā)現的合規(guī)風險隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢的日常工作中各部門均有責任及時發(fā)現并報告合規(guī)風險預警信號各分行的合規(guī)風險管理委員會負責合規(guī)風險預警工作委員會根據預警信號的影響范圍和可能對我行造成的損害分別采取不同的應對措施。預警信號相關部門應根據委員會的要求積極采取應對措施消除有關預警信號有效防范合規(guī)風險建立合規(guī)風險管理約束機制后該理論認為，如果有人打壞了一幢建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時的維修，別人就可能受到某些示范性的縱容去打爛更多的窗戶。即建立合規(guī)風險管理約束機制后，如果有人違反這種約束機制，必須要受到嚴厲的懲罰，這就像用手觸碰滾燙的火爐，會燙得立即將手縮回一樣。做好合規(guī)管理關鍵在于執(zhí)行企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您的觀看企業(yè)員工合規(guī)管理培訓ADMINISTRATION新工202X.June.3員訓培入職INDUCTIONTRAININGFORNEWEMPLOYEES崗·前·培·訓02Industryarticles行業(yè)·篇03Knowledgesection認識·篇01Enterprisearticles企業(yè)·篇04Systemchapter制度·篇目錄CONTENTSLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.PART1Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.EnterpriseArticles企業(yè)·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.01哇哇哇專注于優(yōu)質實用設計模板下載服務。網站創(chuàng)辦于2017年2月，處于快速發(fā)展階段，目前已擁有100萬注冊用戶，穩(wěn)定營收。項目目標用戶涵蓋身邊各個行業(yè)的中小企業(yè)、事業(yè)單位及個人，用戶規(guī)模極大。我們沒有宏大的上市夢想，只想踏踏實實滿足好用戶的需求，服務好用戶。同時讓公司的每一個成員過上經濟無憂的生活01·公司簡介哇哇哇02·企業(yè)理念教育訓練用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片01運用組織用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片02追根究底用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片03發(fā)揮潛能用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片04協調溝通用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片05止于至善用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片06w03·員工特質專業(yè)自信，創(chuàng)新學習標題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學習標題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學習標題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學習標題文本04·行動者宣言我要做一個行動的巨人，我要在行動中去學習，去成長；在行動中去嘗試，去完善；在行動中去奮斗，去超越；在行動中去增添勇氣創(chuàng)造奇跡實現成功。我要馬上行動，立即行動，快速行動，直到養(yǎng)成習慣，行動，行動，行動！從今天起，我要向世界宣布：Fromtodayon,Iwanttoannouncetotheworld.05·發(fā)展歷程2012單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本20132014201505·發(fā)展歷程202X201820172016單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標題文本06·產品介紹自主產品用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片合作產品用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片07·主要客戶用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片銀行系統(tǒng)0102用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片終端客戶03用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片經銷商04用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片各類企業(yè)PART2Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.IndustryChapter行業(yè)·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0201·行業(yè)現狀用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片銀行系統(tǒng)0102用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片銀行系統(tǒng)03用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片銀行系統(tǒng)02·市場情況用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本03·企業(yè)形態(tài)及分布有較好的銷售網絡，產品有一定的特點，是一支重要的力量企業(yè)有較好的銷售網絡，產品有一定的特點，是一支重要的力量中型企業(yè)資源較為充足，注重產品研發(fā)，有較強的品牌意識，行業(yè)遠見明顯大型企業(yè)模仿其他的品牌，生產傳統(tǒng)產品，零部件組裝等等小型企業(yè)04·銷售方式的演變過去的銷售方式用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本過去的銷售方式用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本PART3Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.KnowledgeSection認識·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0301·總經理風采姓名：豬小明星座：金牛座生日：3月15日性別：男個人信息書法、籃球、羽毛球興趣愛好厚德載物，自強不息座右銘自我評價02·供應中心總監(jiān)風采姓名：豬小明星座：金牛座生日：3月15日性別：男個人信息書法、籃球、羽毛球興趣愛好厚德載物，自強不息座右銘自我評價03·員工風采用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本04·員工風采Five/DevelopmentHistory用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本05·員工風采Five/DevelopmentHistory用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片標題文本PART4Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.SystemChapter制度·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0401·考勤管理用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片薪酬管理用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片轉正管理用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片考勤管理用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片獎勵處罰管理用戶可以在投影儀或者計算機上進行演示也可以將演示文稿打印出來制作成膠片日常行為規(guī)范管理9:00-12:0