金融衍生品銷售合同范例

金融衍生品銷售合同范例第一篇范文：合同編號：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）為一家具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)，乙方（以下簡稱“乙方”）為一名合格的金融衍生品投資者，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就乙方在甲方處購買金融衍生品事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、定義

1.1“金融衍生品”是指根據(jù)某一標(biāo)的資產(chǎn)（包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等）的未來價(jià)格變動，通過支付一定費(fèi)用，獲取一定收益或承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的各種金融工具。

1.2“標(biāo)的資產(chǎn)”是指金融衍生品所依賴的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等。

1.3“交易雙方”是指甲方與乙方。

二、合同標(biāo)的

2.1乙方同意在甲方處購買金融衍生品，具體品種、數(shù)量、價(jià)格等事項(xiàng)由雙方另行協(xié)商確定。

2.2甲方承諾按照乙方的要求，提供符合相關(guān)法律法規(guī)要求的金融衍生品。

三、交易方式

3.1乙方應(yīng)按照甲方提供的交易規(guī)則，通過甲方提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

3.2甲方應(yīng)確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保障乙方交易的安全性。

四、費(fèi)用及支付

4.1乙方購買金融衍生品所需支付的費(fèi)用包括但不限于：手續(xù)費(fèi)、傭金、保證金等。

4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任

5.1甲方應(yīng)向乙方充分揭示金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。

5.2乙方應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)。

5.3甲方對乙方因交易產(chǎn)生的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

六、合同期限與解除

6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

6.2如雙方同意，本合同可提前解除。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融衍生品交易規(guī)則

2.金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)揭示書

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.乙方身份證明復(fù)印件

5.乙方開戶資料

甲方（蓋章）：__________________

乙方（簽字）：__________________

簽訂日期：__________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）為一家具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)，乙方（以下簡稱“乙方”）為一名合格的金融衍生品投資者，丙方（以下簡稱“丙方”）為甲方的合作伙伴，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就乙方在甲方處購買金融衍生品事宜，并引入丙方作為合作主體，達(dá)成如下協(xié)議：

一、定義

1.1“金融衍生品”是指根據(jù)某一標(biāo)的資產(chǎn)（包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等）的未來價(jià)格變動，通過支付一定費(fèi)用，獲取一定收益或承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的各種金融工具。

1.2“標(biāo)的資產(chǎn)”是指金融衍生品所依賴的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等。

1.3“交易雙方”是指甲方與乙方。

1.4“合作主體”是指丙方。

二、合同標(biāo)的

2.1乙方同意在甲方處購買金融衍生品，具體品種、數(shù)量、價(jià)格等事項(xiàng)由雙方另行協(xié)商確定。

2.2甲方承諾按照乙方的要求，提供符合相關(guān)法律法規(guī)要求的金融衍生品。

2.3丙方同意作為甲方的合作伙伴，參與金融衍生品銷售業(yè)務(wù)，并協(xié)助甲方拓展市場。

三、交易方式

3.1乙方應(yīng)按照甲方提供的交易規(guī)則，通過甲方提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

3.2甲方應(yīng)確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保障乙方交易的安全性。

3.3丙方應(yīng)協(xié)助甲方提供技術(shù)支持和服務(wù)，確保交易順利進(jìn)行。

四、費(fèi)用及支付

4.1乙方購買金融衍生品所需支付的費(fèi)用包括但不限于：手續(xù)費(fèi)、傭金、保證金等。

4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用。

4.3丙方應(yīng)就其參與的業(yè)務(wù)部分，按照約定向甲方支付相應(yīng)費(fèi)用。

五、甲方權(quán)益與責(zé)任

5.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）根據(jù)市場行情和客戶需求，自主調(diào)整金融衍生品品種、價(jià)格和交易規(guī)則；

（2）對乙方提供的資料進(jìn)行審核，確保交易的真實(shí)性和合法性；

（3）在乙方違約時(shí)，有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于凍結(jié)賬戶、終止交易等；

（4）對丙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守合同約定。

5.2甲方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）提供符合法律法規(guī)要求的金融衍生品；

（2）確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；

（3）對乙方提供的資料進(jìn)行保密；

（4）對丙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守合同約定。

六、乙方權(quán)益與違約責(zé)任

6.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）在合同約定范圍內(nèi)，自主決定購買金融衍生品的品種、數(shù)量和價(jià)格；

（2）在甲方提供的交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易；

（3）在交易過程中，享有知情權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

6.2乙方承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）如乙方違反合同約定，甲方有權(quán)追究其違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；

（2）如乙方提供虛假資料，甲方有權(quán)終止合同，并追究其法律責(zé)任；

（3）如乙方因自身原因造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

七、丙方權(quán)益與責(zé)任

7.1丙方享有以下權(quán)利：

（1）在合同約定范圍內(nèi)，參與金融衍生品銷售業(yè)務(wù)；

（2）根據(jù)約定，從甲方向乙方銷售金融衍生品中獲取收益；

（3）在業(yè)務(wù)合作過程中，享有知情權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

7.2丙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）遵守合同約定，協(xié)助甲方拓展市場；

（2）按照約定向甲方支付相應(yīng)費(fèi)用；

（3）在業(yè)務(wù)合作過程中，確保其行為符合法律法規(guī)要求。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同期限與解除

9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

9.2如雙方同意，本合同可提前解除。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融衍生品交易規(guī)則

2.金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)揭示書

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.乙方身份證明復(fù)印件

5.丙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

6.乙方開戶資料

7.丙方開戶資料

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入有助于甲方拓展市場，增加金融衍生品銷售渠道，提高市場競爭力。同時(shí)，丙方在業(yè)務(wù)合作過程中，可以發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，為甲方提供技術(shù)支持和服務(wù)，降低運(yùn)營成本，提高交易效率。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為金融機(jī)構(gòu)，在金融衍生品銷售合同中占據(jù)主導(dǎo)地位，有利于保護(hù)自身權(quán)益，確保交易安全穩(wěn)定。甲方通過制定合理的交易規(guī)則、調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格和品種，以及加強(qiáng)對丙方的監(jiān)督，可以更好地控制市場風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于乙方（以下簡稱“乙方”）為一家具有合法經(jīng)營資格的金融衍生品投資者，甲方（以下簡稱“甲方”）為一家提供金融衍生品服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，丁方（以下簡稱“丁方”）為甲方的合作伙伴，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就乙方在甲方處購買金融衍生品事宜，并引入丁方作為合作主體，達(dá)成如下協(xié)議：

一、定義

1.1“金融衍生品”是指根據(jù)某一標(biāo)的資產(chǎn)（包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等）的未來價(jià)格變動，通過支付一定費(fèi)用，獲取一定收益或承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的各種金融工具。

1.2“標(biāo)的資產(chǎn)”是指金融衍生品所依賴的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、商品、外匯、利率等。

1.3“交易雙方”是指甲方與乙方。

1.4“合作主體”是指丁方。

二、合同標(biāo)的

2.1乙方同意在甲方處購買金融衍生品，具體品種、數(shù)量、價(jià)格等事項(xiàng)由雙方另行協(xié)商確定。

2.2甲方承諾按照乙方的要求，提供符合相關(guān)法律法規(guī)要求的金融衍生品。

2.3丁方同意作為甲方的合作伙伴，提供市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策。

三、交易方式

3.1乙方應(yīng)按照甲方提供的交易規(guī)則，通過甲方提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

3.2甲方應(yīng)確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保障乙方交易的安全性。

3.3丁方應(yīng)提供專業(yè)市場分析，協(xié)助乙方做出投資決策。

四、費(fèi)用及支付

4.1乙方購買金融衍生品所需支付的費(fèi)用包括但不限于：手續(xù)費(fèi)、傭金、保證金等。

4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用。

4.3丁方提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，可收取服務(wù)費(fèi)用，具體金額由雙方另行協(xié)商確定。

五、乙方權(quán)益與責(zé)任

5.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）在合同約定范圍內(nèi)，自主決定購買金融衍生品的品種、數(shù)量和價(jià)格；

（2）在交易過程中，享有知情權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)；

（3）如對甲方的服務(wù)不滿意，有權(quán)要求丁方提供替代服務(wù)或補(bǔ)償。

5.2乙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）確保提供準(zhǔn)確的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估；

（2）按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；

（3）遵守交易規(guī)則，承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

六、甲方權(quán)益與責(zé)任

6.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）根據(jù)市場行情和客戶需求，自主調(diào)整金融衍生品品種、價(jià)格和交易規(guī)則；

（2）對乙方提供的資料進(jìn)行審核，確保交易的真實(shí)性和合法性；

（3）在乙方違約時(shí)，有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于凍結(jié)賬戶、終止交易等。

6.2甲方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）提供符合法律法規(guī)要求的金融衍生品；

（2）確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；

（3）對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

七、丁方權(quán)益與責(zé)任

7.1丁方享有以下權(quán)利：

（1）根據(jù)約定，從乙方支付的服務(wù)費(fèi)用中獲取收益；

（2）在業(yè)務(wù)合作過程中，享有知情權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

7.2丁方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）提供專業(yè)市場分析，協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策；

（2）遵守合同約定，確保提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）對甲方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合法律法規(guī)要求。

八、違約責(zé)任

8.1如甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

8.2如乙方違反合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

8.3如丁方違反合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失，丁方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

九、合同期限與解除

9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

9.2如雙方同意，本合同可提前解除。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融衍生品交易規(guī)則

2.金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)揭示書

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.乙方身份證明復(fù)印件

5.丁方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

6.乙方開戶資料

7.丁方開戶資料

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為金融衍生品投資者，在合