2024年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度樣本（3篇）

2024年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度樣本公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司整體風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障公司經(jīng)營(yíng)持續(xù)和健康發(fā)展，制定本制度。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織第二條公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理部門由專業(yè)人員組成，具有相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要職責(zé)包括：制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和策略；監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制公司風(fēng)險(xiǎn)；制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施和應(yīng)急預(yù)案等。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理政策和策略第五條公司制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理政策，明確公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則。第六條公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等方面的具體措施。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具第七條公司采用多種方法和工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)調(diào)研、分析市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)動(dòng)態(tài)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度、緊急程度等指標(biāo)的評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：制定相應(yīng)的措施和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和防范，減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：通過(guò)定期報(bào)告、指標(biāo)監(jiān)控和內(nèi)部審計(jì)等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和跟蹤。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理流程第八條公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)四個(gè)環(huán)節(jié)。第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)主要包括：（一）收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，全面了解公司所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)。（二）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確公司風(fēng)險(xiǎn)。第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)主要包括：（一）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和緊急程度。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，向上級(jí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)主要包括：（一）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方法。（二）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到控制和防范。第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)主要包括：（一）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃。（二）定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程由風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)公司實(shí)際情況制定并實(shí)施。第六章應(yīng)急預(yù)案第十四條公司制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)對(duì)各類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法。第十五條應(yīng)急預(yù)案要包括但不限于：突發(fā)事件的分類、應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任分工和信息通報(bào)等內(nèi)容。第十六條公司定期組織應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效率。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和評(píng)估第十七條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。第十八條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期向上級(jí)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理的情況，并接受相應(yīng)的監(jiān)督和指導(dǎo)。第十九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。第二十條公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)估結(jié)果要及時(shí)反饋給相關(guān)部門和人員，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的改進(jìn)。第八章附則第二十一條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)解釋和修改，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后生效。2024年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度樣本（二）一、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)本公司的目標(biāo)是通過(guò)建立和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，以保護(hù)公司利益，提升企業(yè)績(jī)效，并確保公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)1.設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由高級(jí)管理層及風(fēng)險(xiǎn)管理部門主管組成，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和政策，并監(jiān)督其執(zhí)行及效果評(píng)估。三、風(fēng)險(xiǎn)管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)管理部門與各部門協(xié)同工作，定期收集、分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單和評(píng)估報(bào)告，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度及優(yōu)先級(jí)，以確定相應(yīng)的控制策略。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施包括防范、傳導(dǎo)、轉(zhuǎn)移和接受在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：建立監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況，評(píng)估其有效性。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急響應(yīng)：構(gòu)建應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)，制定應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練和培訓(xùn)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。四、風(fēng)險(xiǎn)管理政策與規(guī)定1.全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：公司要求所有員工具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)溝通與報(bào)告：建立風(fēng)險(xiǎn)溝通途徑和報(bào)告機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告可能存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.內(nèi)部控制機(jī)制：建立內(nèi)部控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效執(zhí)行。4.外部風(fēng)險(xiǎn)管理：與外部合作伙伴建立風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作機(jī)制，有效控制外部風(fēng)險(xiǎn)。5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作，進(jìn)行評(píng)估并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。五、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)1.公司定期為員工提供風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理技能。2.新員工入職培訓(xùn)中融入風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，幫助其快速熟悉公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和工作流程。六、風(fēng)險(xiǎn)法律解決1.針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛和爭(zhēng)議，通過(guò)合法途徑解決，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。以上為一份基礎(chǔ)的公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度示例，具體制度應(yīng)根據(jù)公司的具體狀況和需求進(jìn)行定制和優(yōu)化。2024年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度樣本（三）公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系一、目標(biāo)本風(fēng)險(xiǎn)管理體系旨在確保公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中能有效識(shí)別、評(píng)估和管理各種風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。二、適用范圍該制度適用于公司各層次及所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。三、職責(zé)劃分1.公司董事會(huì)：負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管理融入公司戰(zhàn)略規(guī)劃和決策過(guò)程，對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)督和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：由高層管理人員組成，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理策略，監(jiān)督各部門風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。3.部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)在各自部門內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和應(yīng)急方案。4.員工：應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的分析和評(píng)估，收集和整理風(fēng)險(xiǎn)信息。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性、可能性和影響，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類。3.每年進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)策略。五、風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急計(jì)劃。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于建立內(nèi)部控制制度、明確權(quán)限和責(zé)任、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和規(guī)范操作行為。3.應(yīng)急計(jì)劃包括但不限于制定災(zāi)難恢復(fù)方案、購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)、協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)能力和資源。六、信息披露與監(jiān)督1.公司需及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向股東和投資者披露風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，如年度報(bào)告和中期報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)和高層管理層報(bào)告。七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳1.公司應(yīng)定期舉辦風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。2.通過(guò)內(nèi)部通訊、會(huì)議和培訓(xùn)材料等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳，增強(qiáng)員