投資理財(cái)顧問(wèn)合同范例

投資理財(cái)顧問(wèn)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問(wèn)方）：____________________

鑒于甲方希望乙方提供專業(yè)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方愿意接受甲方的委托，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的需求和授權(quán)，為其提供以下投資理財(cái)咨詢服務(wù)：

（1）投資市場(chǎng)分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產(chǎn)配置、投資組合設(shè)計(jì)等；

（3）投資產(chǎn)品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風(fēng)險(xiǎn)提示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；

（5）投資過(guò)程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調(diào)整等；

（6）其他與投資理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務(wù)費(fèi)用

3.1乙方按照甲方支付的服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行服務(wù)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)用：____元/月；

（2）管理費(fèi)用：____元/月；

（3）其他費(fèi)用：____元。

3.2甲方應(yīng)在每月____日前支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用，如甲方逾期支付，應(yīng)向乙方支付____%的滯納金。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及服務(wù)過(guò)程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；

2.投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

3.甲方授權(quán)委托書；

4.其他相關(guān)文件。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

合同編號(hào)：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問(wèn)方）：____________________

丙方（第三方服務(wù)方）：____________________

鑒于甲方希望借助乙方的專業(yè)能力和丙方的專業(yè)資源，共同為其提供全面的投資理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方愿意接受甲方的委托，丙方愿意提供相關(guān)服務(wù)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的需求和授權(quán)，為其提供以下投資理財(cái)咨詢服務(wù)：

（1）投資市場(chǎng)分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產(chǎn)配置、投資組合設(shè)計(jì)等；

（3）投資產(chǎn)品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風(fēng)險(xiǎn)提示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；

（5）投資過(guò)程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調(diào)整等；

（6）其他與投資理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。

1.2丙方應(yīng)協(xié)助乙方，提供以下服務(wù)：

（1）市場(chǎng)數(shù)據(jù)支持，包括行業(yè)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，包括信用評(píng)估、流動(dòng)性評(píng)估等；

（3）法律合規(guī)支持，包括合同審核、合規(guī)咨詢等；

（4）其他與投資理財(cái)相關(guān)的輔助服務(wù)。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務(wù)費(fèi)用

3.1乙方按照甲方支付的服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行服務(wù)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)用：____元/月；

（2）管理費(fèi)用：____元/月；

（3）其他費(fèi)用：____元。

3.2丙方提供的服務(wù)費(fèi)用由甲方支付，具體費(fèi)用如下：

（1）數(shù)據(jù)支持費(fèi)用：____元/月；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控費(fèi)用：____元/月；

（3）法律合規(guī)支持費(fèi)用：____元/月；

（4）其他費(fèi)用：____元。

四、甲方的權(quán)利

4.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照合同約定提供專業(yè)、及時(shí)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。

4.2甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

4.3甲方有權(quán)要求乙方和丙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

4.4甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和自身需求，調(diào)整投資策略和組合。

五、乙方的義務(wù)

5.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求。

5.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)投資理財(cái)咨詢服務(wù)的進(jìn)展和成果。

5.3乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和評(píng)估，并及時(shí)對(duì)服務(wù)進(jìn)行調(diào)整。

六、丙方的義務(wù)

6.1丙方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的市場(chǎng)數(shù)據(jù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控和法律合規(guī)支持服務(wù)。

6.2丙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求。

6.3丙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和評(píng)估，并及時(shí)對(duì)服務(wù)進(jìn)行調(diào)整。

七、違約責(zé)任

7.1乙方和丙方如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

7.2甲方如未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

八、保密條款

8.1三方對(duì)本合同內(nèi)容以及服務(wù)過(guò)程中所知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

九、爭(zhēng)議解決

9.1三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；

2.投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

3.甲方授權(quán)委托書；

4.丙方服務(wù)內(nèi)容說(shuō)明；

5.其他相關(guān)文件。

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在通過(guò)其專業(yè)資源和技術(shù)支持，提升乙方服務(wù)的質(zhì)量和效率，確保甲方在投資理財(cái)過(guò)程中的信息準(zhǔn)確性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為投資方，希望通過(guò)乙方和丙方的合作，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，同時(shí)確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增長(zhǎng)。甲方權(quán)益的主導(dǎo)地位，確保了其在投資決策和服務(wù)調(diào)整中的核心地位，有利于保障其投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問(wèn)方）：____________________

丙方（第三方服務(wù)方）：____________________

鑒于甲方希望借助乙方及丙方的專業(yè)能力和資源，共同為其提供全面的投資理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方和丙方愿意接受甲方的委托，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的需求和授權(quán)，為其提供以下投資理財(cái)咨詢服務(wù)：

（1）投資市場(chǎng)分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產(chǎn)配置、投資組合設(shè)計(jì)等；

（3）投資產(chǎn)品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風(fēng)險(xiǎn)提示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；

（5）投資過(guò)程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調(diào)整等；

（6）其他與投資理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。

1.2丙方應(yīng)協(xié)助乙方，提供以下服務(wù)：

（1）市場(chǎng)數(shù)據(jù)支持，包括行業(yè)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，包括信用評(píng)估、流動(dòng)性評(píng)估等；

（3）法律合規(guī)支持，包括合同審核、合規(guī)咨詢等；

（4）其他與投資理財(cái)相關(guān)的輔助服務(wù)。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務(wù)費(fèi)用

3.1乙方按照甲方支付的服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行服務(wù)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)用：____元/月；

（2）管理費(fèi)用：____元/月；

（3）其他費(fèi)用：____元。

3.2丙方提供的服務(wù)費(fèi)用由甲方支付，具體費(fèi)用如下：

（1）數(shù)據(jù)支持費(fèi)用：____元/月；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控費(fèi)用：____元/月；

（3）法律合規(guī)支持費(fèi)用：____元/月；

（4）其他費(fèi)用：____元。

四、保密條款

4.1三方對(duì)本合同內(nèi)容以及服務(wù)過(guò)程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，乙方和丙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方或丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方或丙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭(zhēng)議解決

6.1