投資理財顧問合同范例

投資理財顧問合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問方）：____________________

鑒于甲方希望乙方提供專業(yè)的投資理財咨詢服務，乙方愿意接受甲方的委托，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.1乙方應按照甲方的需求和授權，為其提供以下投資理財咨詢服務：

（1）投資市場分析，包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產配置、投資組合設計等；

（3）投資產品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風險提示，包括市場風險、信用風險、操作風險等；

（5）投資過程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調整等；

（6）其他與投資理財相關的咨詢服務。

二、服務期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務費用

3.1乙方按照甲方支付的服務費用進行服務，具體費用如下：

（1）咨詢費用：____元/月；

（2）管理費用：____元/月；

（3）其他費用：____元。

3.2甲方應在每月____日前支付當月服務費用，如甲方逾期支付，應向乙方支付____%的滯納金。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及服務過程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責任

5.1若甲方違反本合同約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方違反本合同約定，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投資理財顧問服務協(xié)議；

2.投資理財顧問服務費用明細表；

3.甲方授權委托書；

4.其他相關文件。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

合同編號：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問方）：____________________

丙方（第三方服務方）：____________________

鑒于甲方希望借助乙方的專業(yè)能力和丙方的專業(yè)資源，共同為其提供全面的投資理財咨詢服務，乙方愿意接受甲方的委托，丙方愿意提供相關服務，三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.1乙方應按照甲方的需求和授權，為其提供以下投資理財咨詢服務：

（1）投資市場分析，包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產配置、投資組合設計等；

（3）投資產品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風險提示，包括市場風險、信用風險、操作風險等；

（5）投資過程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調整等；

（6）其他與投資理財相關的咨詢服務。

1.2丙方應協(xié)助乙方，提供以下服務：

（1）市場數(shù)據(jù)支持，包括行業(yè)報告、財務報表等；

（2）風險評估與監(jiān)控，包括信用評估、流動性評估等；

（3）法律合規(guī)支持，包括合同審核、合規(guī)咨詢等；

（4）其他與投資理財相關的輔助服務。

二、服務期限

2.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務費用

3.1乙方按照甲方支付的服務費用進行服務，具體費用如下：

（1）咨詢費用：____元/月；

（2）管理費用：____元/月；

（3）其他費用：____元。

3.2丙方提供的服務費用由甲方支付，具體費用如下：

（1）數(shù)據(jù)支持費用：____元/月；

（2）風險評估與監(jiān)控費用：____元/月；

（3）法律合規(guī)支持費用：____元/月；

（4）其他費用：____元。

四、甲方的權利

4.1甲方有權要求乙方和丙方按照合同約定提供專業(yè)、及時的投資理財咨詢服務。

4.2甲方有權對乙方和丙方提供的服務進行監(jiān)督和評估。

4.3甲方有權要求乙方和丙方對服務過程中涉及的商業(yè)秘密進行保密。

4.4甲方有權根據(jù)市場變化和自身需求，調整投資策略和組合。

五、乙方的義務

5.1乙方應確保提供的服務符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求。

5.2乙方應定期向甲方匯報投資理財咨詢服務的進展和成果。

5.3乙方應接受甲方的監(jiān)督和評估，并及時對服務進行調整。

六、丙方的義務

6.1丙方應按照合同約定提供高質量的市場數(shù)據(jù)支持、風險評估與監(jiān)控和法律合規(guī)支持服務。

6.2丙方應確保提供的服務符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求。

6.3丙方應接受甲方的監(jiān)督和評估，并及時對服務進行調整。

七、違約責任

7.1乙方和丙方如有違約行為，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

7.2甲方如未按約定支付服務費用，應承擔相應的違約責任。

八、保密條款

8.1三方對本合同內容以及服務過程中所知悉的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

九、爭議解決

9.1三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商補充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投資理財顧問服務協(xié)議；

2.投資理財顧問服務費用明細表；

3.甲方授權委托書；

4.丙方服務內容說明；

5.其他相關文件。

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在通過其專業(yè)資源和技術支持，提升乙方服務的質量和效率，確保甲方在投資理財過程中的信息準確性和風險可控性。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為投資方，希望通過乙方和丙方的合作，實現(xiàn)投資收益的最大化，同時確保投資風險在可控范圍內，實現(xiàn)資產的穩(wěn)健增長。甲方權益的主導地位，確保了其在投資決策和服務調整中的核心地位，有利于保障其投資目標的實現(xiàn)。

第三篇范文：合同編號：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（顧問方）：____________________

丙方（第三方服務方）：____________________

鑒于甲方希望借助乙方及丙方的專業(yè)能力和資源，共同為其提供全面的投資理財咨詢服務，乙方和丙方愿意接受甲方的委托，三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.1乙方應按照甲方的需求和授權，為其提供以下投資理財咨詢服務：

（1）投資市場分析，包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析等；

（2）投資策略制定，包括資產配置、投資組合設計等；

（3）投資產品推薦，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等；

（4）投資風險提示，包括市場風險、信用風險、操作風險等；

（5）投資過程跟蹤，包括投資收益分析、投資組合調整等；

（6）其他與投資理財相關的咨詢服務。

1.2丙方應協(xié)助乙方，提供以下服務：

（1）市場數(shù)據(jù)支持，包括行業(yè)報告、財務報表等；

（2）風險評估與監(jiān)控，包括信用評估、流動性評估等；

（3）法律合規(guī)支持，包括合同審核、合規(guī)咨詢等；

（4）其他與投資理財相關的輔助服務。

二、服務期限

2.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、服務費用

3.1乙方按照甲方支付的服務費用進行服務，具體費用如下：

（1）咨詢費用：____元/月；

（2）管理費用：____元/月；

（3）其他費用：____元。

3.2丙方提供的服務費用由甲方支付，具體費用如下：

（1）數(shù)據(jù)支持費用：____元/月；

（2）風險評估與監(jiān)控費用：____元/月；

（3）法律合規(guī)支持費用：____元/月；

（4）其他費用：____元。

四、保密條款

4.1三方對本合同內容以及服務過程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責任

5.1若甲方違反本合同約定，乙方和丙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方或丙方違反本合同約定，甲方有權要求乙方或丙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭議解決

6.1