證券交易監(jiān)管合同三篇

證券交易監(jiān)管合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利的原則，就甲方對(duì)乙方證券交易進(jìn)行監(jiān)管的事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管范圍1.1乙方在進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的證券法律法規(guī)、規(guī)章制度。1.2甲方作為乙方的證券交易監(jiān)管方，對(duì)乙方的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，確保乙方證券交易的合規(guī)性、合法性。二、監(jiān)管責(zé)任2.1甲方應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)管體系，對(duì)乙方的證券交易行為進(jìn)行有效監(jiān)督。2.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在違反證券法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為時(shí)，有權(quán)要求乙方立即改正，并及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告監(jiān)管情況，并相關(guān)建議，以幫助乙方提高證券交易合規(guī)水平。三、保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)外，雙方應(yīng)對(duì)監(jiān)管過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。3.2雙方在履行合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方其他非公開(kāi)信息，也應(yīng)予以保密。四、合同的解除和終止4.1在合同有效期內(nèi)，如一方違反本合同規(guī)定，另一方有權(quán)解除合同。4.2合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)約一年。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約方的違約行為給另一方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________本合同僅為示例，實(shí)際合同內(nèi)容需根據(jù)雙方具體情況及法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。在簽訂合建議雙方仔細(xì)閱讀合同條款，確保各自權(quán)益得到充分保障。如有需要，請(qǐng)咨詢專業(yè)律師?！逗贤泛贤幪?hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利的原則，就甲方對(duì)乙方證券交易進(jìn)行監(jiān)管的事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1甲方作為乙方的證券交易監(jiān)管方，以下服務(wù)：（1）對(duì)乙方的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，確保乙方證券交易的合規(guī)性、合法性；（2）發(fā)現(xiàn)乙方存在違反證券法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為時(shí)，有權(quán)要求乙方立即改正，并及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（3）定期向乙方報(bào)告監(jiān)管情況，并相關(guān)建議，以幫助乙方提高證券交易合規(guī)水平。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，相關(guān)資料，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易監(jiān)管。二、服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量2.1甲方應(yīng)確保乙方的證券交易行為得到充分監(jiān)管，維護(hù)乙方合法權(quán)益。2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，相關(guān)監(jiān)管報(bào)告和建議。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，相關(guān)資料，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易監(jiān)管。三、服務(wù)費(fèi)用與支付3.1雙方確認(rèn)，甲方為乙方證券交易監(jiān)管服務(wù)，乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額、支付方式等事項(xiàng)由雙方另行商定。四、服務(wù)交付及驗(yàn)收4.1甲方完成對(duì)乙方證券交易行為的監(jiān)管工作，即為服務(wù)交付。4.2乙方對(duì)甲方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，如符合約定，自驗(yàn)收合格之日起視為服務(wù)交付完成。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約方的違約行為給另一方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1雙方在履行合同過(guò)程中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸屬各自所有。6.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。七、合同變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書(shū)面簽訂補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。7.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收到的款項(xiàng)和物品。八、雙方權(quán)利與義務(wù)8.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定對(duì)乙方證券交易行為進(jìn)行監(jiān)管；（2）如實(shí)向乙方報(bào)告監(jiān)管情況，并提出改進(jìn)建議；（3）不得泄露乙方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。8.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定相關(guān)資料，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易監(jiān)管；（2）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）不得泄露甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。九、爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十、保密條款10.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)外，雙方應(yīng)對(duì)監(jiān)管過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。10.2雙方在履行合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方其他非公開(kāi)信息，也應(yīng)予以保密。十一、其他約定11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________本合同僅為示例，實(shí)際合同內(nèi)容需根據(jù)雙方具體情況及法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。在簽訂合建議雙方仔細(xì)閱讀合同條款，確保各自權(quán)益得到充分保障。如有需要，請(qǐng)咨詢專業(yè)律師。《合同篇三》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利的原則，就甲方對(duì)乙方證券交易進(jìn)行監(jiān)管的事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容1.1甲方作為乙方的證券交易監(jiān)管方，以下服務(wù)：（1）對(duì)乙方的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，確保乙方證券交易的合規(guī)性、合法性；（2）發(fā)現(xiàn)乙方存在違反證券法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為時(shí)，有權(quán)要求乙方立即改正，并及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（3）定期向乙方監(jiān)管報(bào)告，并提出改進(jìn)建議，以幫助乙方提高證券交易合規(guī)水平。二、監(jiān)管服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量2.1甲方應(yīng)確保乙方的證券交易行為得到充分監(jiān)管，維護(hù)乙方合法權(quán)益。2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，相關(guān)監(jiān)管報(bào)告和建議。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，相關(guān)資料，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易監(jiān)管。三、監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用與支付3.1雙方確認(rèn)，甲方為乙方證券交易監(jiān)管服務(wù)，乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額、支付方式等事項(xiàng)由雙方另行商定。四、監(jiān)管服務(wù)交付及驗(yàn)收4.1甲方完成對(duì)乙方證券交易行為的監(jiān)管工作，即為服務(wù)交付。4.2乙方對(duì)甲方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，如符合約定，自驗(yàn)收合格之日起視為服務(wù)交付完成。五、監(jiān)管服務(wù)違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約方的違約行為給另一方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.1雙方在履行合同過(guò)程中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸屬各自所有。6.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。七、合同的變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書(shū)面簽訂補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。7.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收到的款項(xiàng)和物品。八、雙方的權(quán)利與義務(wù)8.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定對(duì)乙方證券交易行為進(jìn)行監(jiān)管；（2）如實(shí)向乙方報(bào)告監(jiān)管情況，并提出改進(jìn)建議；（3）不得泄露乙方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。8.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定相關(guān)資料，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易監(jiān)管；（2）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）不得泄露甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。九、爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十、保密條款10.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)外，雙方應(yīng)對(duì)監(jiān)管過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。10.2雙方在履行合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方其他非公開(kāi)信息，也應(yīng)予以保密。十一、其他約定11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________