.高速公路運營企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)指導(dǎo)手冊

高速公路運營企業(yè)

雙重預(yù)防機制建設(shè)指導(dǎo)手冊

浙江省公路與運輸管理中心

2023年5月

1

目錄

第一章概述..................................................................1

第一節(jié)適用范圍..............................................................1

第二節(jié)編制依據(jù)..............................................................1

第三節(jié)相關(guān)概念..............................................................2

第四節(jié)工作原則與目標(biāo)........................................................4

第二章建設(shè)程序與要求........................................................5

第一節(jié)建設(shè)程序..............................................................5

第二節(jié)工作職責(zé)..............................................................7

第三章風(fēng)險辨識、評估與管控.................................................12

第一節(jié)風(fēng)險辨識.............................................................12

第二節(jié)風(fēng)險評估.............................................................16

第三節(jié)風(fēng)險分級管控.........................................................18

第四章隱患排查與治理.......................................................20

第一節(jié)隱患排查.............................................................20

第二節(jié)隱患治理.............................................................23

第五章資料與樣例...........................................................24

第一節(jié)參考資料.............................................................24

第二節(jié)樣例展示.............................................................24

附錄A參考資料..............................................................25

表A.1作業(yè)活動清單..........................................................25

表A.2設(shè)備設(shè)施清單..........................................................26

表A.3工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（作業(yè)活動）...........................27

表A.4安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄（設(shè)備設(shè)施）.........................28

表A.5作業(yè)活動風(fēng)險分級管控信息臺賬..........................................29

表A.6設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控信息臺賬..........................................30

表A.7重大風(fēng)險清單..........................................................31

表A.8風(fēng)險統(tǒng)計表............................................................36

表A.9基礎(chǔ)管理類隱患排查治理清單............................................37

表A.10生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查治理清單...........................................38

表A.11安全事故隱患排查記錄表.............................................39

表A.12重大事故隱患判定示例...............................................66

表A.13公路保護(hù)類重大事故隱患判定示例.....................................69

表A.14安全事故隱患清單匯總...............................................70

2

表A.15隱患排查治理登記臺賬.................................................74

附錄B樣例展示..............................................................76

圖B.1“雙重預(yù)防機制”公示欄.................................................76

圖B.2風(fēng)險分布圖............................................................77

圖B.3風(fēng)險公示牌............................................................79

圖B.4崗位風(fēng)險告知牌........................................................80

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高速公路運營企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)指導(dǎo)手冊

第一章概述

第一節(jié)適用范圍

為構(gòu)建高速公路運營企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制,

落實企業(yè)安全主體責(zé)任，預(yù)防和減少安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)

法》、《浙江省安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)及有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，制定本

手冊。

本手冊是高速公路運營企業(yè)實施安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的指導(dǎo)

性文件，企業(yè)可結(jié)合自身實際，參考使用。

第二節(jié)編制依據(jù)

1.法律法規(guī)

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年中華人民共和國主席令第88

號（修改），自2021年9月1日起施行）

（2）《中華人民共和國道路交通安全法》（第十三屆全國人民代表大會常

務(wù)委員會第二十八次會議（修改），自2021年4月29日起施行）

（3）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（第十三屆全國人民代表大會

常務(wù)委員會第七次會議（修改），自2018年12月29日起施行）

（4）《中華人民共和國消防法》（第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第二十八次會議（修改），自2021年4月29日起施行）

（5）《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》（2007年中華人民共和國主席令

第69號，自2007年11月1日起施行）

（6）《公路安全保護(hù)條例》（2011年中華人民共和國國務(wù)院令第593號，自

2011年7月1日起施行）

（7）《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號，自2007

年6月1日起施行）

（8）《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》（國務(wù)院令第708號，自2019年4月1日

起施行）

（9）《浙江省安全生產(chǎn)條例》（浙江省人民代表大會常務(wù)委員會公告第86

1

號（修訂），自2023年3月1日起施行）

2.規(guī)章及規(guī)范性文件

（1）《交通運輸部關(guān)于加強交通運輸領(lǐng)域安全生產(chǎn)重大風(fēng)險防控的通知》

（交安委〔2019〕5號）

（2）《交通運輸部關(guān)于深化防范化解安全生產(chǎn)重大風(fēng)險工作的意見》（交

安監(jiān)發(fā)〔2021〕2號）

（3）《關(guān)于堅決打贏遏制重大生產(chǎn)安全事故攻堅戰(zhàn)的實施意見》(浙委辦發(fā)

〔2021〕10號)

（4）《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險普查工作方案》（浙安委辦〔2021〕22號）

（5）《浙江省道路運輸領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險普查工作方案》

3.標(biāo)準(zhǔn)

（1）《風(fēng)險管理原則與實施指南》（GB/T24353-2009）

（2）《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）

（3）《生產(chǎn)過程危害和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2022）

（4）《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》（交

辦安監(jiān)〔2018〕135號）

（5）《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)基本規(guī)范》（JT/T1180-2018）

（6）其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

第三節(jié)相關(guān)概念

1.安全風(fēng)險

發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害

或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴(yán)重性的組合。

2.危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞

的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。包括第一、第二類危險源。

注1：第一類危險源：生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量

源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高處作業(yè)、吊裝物、煤

氣等。

注2：第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種不安

全因素，是第一類危險源造成事故的必要條件。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不

2

良、管理缺陷等。

3.作業(yè)單元

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域環(huán)境，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域

實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。

4.致險因素

促使各類風(fēng)險事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴大其損失程度、或增

大其不良社會影響的潛在原因或條件。

注：重點關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響高速公路運營安全的各項因素。

5.風(fēng)險辨識

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。

注1：風(fēng)險辨識包括風(fēng)險原因和潛在后果的辨識。

6.風(fēng)險評估

將風(fēng)險辨識的結(jié)果按照風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，以確定風(fēng)險和（或）其量的

大小、級別，以及是否可接受或可容許。

7.風(fēng)險等級

單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。

8.可能性

某事件發(fā)生的機會。

9.后果

事件對目標(biāo)的影響結(jié)果。

注1：一個事件可以產(chǎn)生一系列的后果。

注2：后果可以是確定或不確定的，以及對目標(biāo)具有積極或消極的影響。

10.風(fēng)險管控

應(yīng)對風(fēng)險的措施。

注1：管控包括應(yīng)對風(fēng)險的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動。

11.隱患

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理

制度規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險

狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的影響和管理上的缺陷。

11.高速公路運營企業(yè)

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具有獨立法人（或負(fù)責(zé)人）資格，并直接從事高速公路運營活動的生產(chǎn)經(jīng)營

單位。

12.高速公路服務(wù)區(qū)

高速公路的重要組成部分。具有高速公路的服務(wù)設(shè)施，能為駕乘人員提供休

息、游憩、觀光、如廁、購物、餐飲、住宿、資訊、咨詢以及為車輛提供停車、

加油（加氣）、加水、充電、維修等綜合服務(wù)和部分服務(wù)的場所的統(tǒng)稱。

第四節(jié)工作原則與目標(biāo)

1.雙重預(yù)防機制建設(shè)遵循的基本原則

（1）堅持風(fēng)險優(yōu)先原則。以風(fēng)險管控為主線，把全面辨識評估風(fēng)險和嚴(yán)格

管控風(fēng)險作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決“認(rèn)不清、想不到”的突出問題。

（2）堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從風(fēng)險管控和隱患治

理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程開展工作，努力把風(fēng)險管控挺在隱患之前、

把隱患排查治理挺在事故之前。

（3）堅持全員參與原則。將雙重預(yù)防機制建設(shè)各項工作責(zé)任分解落實到企

業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，確保責(zé)任明確。

（4）堅持持續(xù)改進(jìn)原則。持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險分級管控并更新完善，持續(xù)開展隱

患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。

2.雙重預(yù)防機制建設(shè)期望達(dá)成的目標(biāo)

（1）安全風(fēng)險分級管控機制建設(shè)目標(biāo)：建立安全風(fēng)險管控制度，建立安全

風(fēng)險分級管控信息臺賬，制定重大風(fēng)險管控方案，設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗

位風(fēng)險告知卡，制作企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖。

（2）隱患排查治理機制建設(shè)目標(biāo)：建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理管理制

度，建立隱患排查清單，建立各層級隱患排查表，建立隱患排查治理臺賬。

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第二章建設(shè)程序與要求

第一節(jié)建設(shè)程序

1.安全風(fēng)險分級管控機制建設(shè)流程圖。

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2.隱患排查治理機制建設(shè)流程圖。

3.建設(shè)程序和內(nèi)容

（1）成立組織機構(gòu)

企業(yè)應(yīng)成立雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員包括主要負(fù)責(zé)

人、分管安全負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員（懂專業(yè)、有經(jīng)驗的崗位員

工）；主要負(fù)責(zé)人任組長。

（2）制定工作方案

企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案，明確體系建設(shè)工作分工、工作目標(biāo)、

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實施步驟、工作任務(wù)及進(jìn)度安排。

（3）制定相關(guān)制度

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全風(fēng)險分級管控制度、安全生產(chǎn)事故隱患排

查治理制度、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等，并將雙重預(yù)防體系

建設(shè)要求寫入制度。

（4）動員部署

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織召開雙重預(yù)防體系建設(shè)動員部署會議，鼓勵“全員參

與”，明確雙重預(yù)防體系建設(shè)采用“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的運行機

制。

第二節(jié)工作職責(zé)

1.主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人。主要職責(zé)包括：

——確保建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如

人員、設(shè)備、物資、信息、技術(shù)、財務(wù)等資源；

——確定各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理；

——定期對體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)；

——對較大以上風(fēng)險組織確定管控措施；

——負(fù)責(zé)實施方案、相關(guān)制度以及風(fēng)險分級管控清單的審定簽發(fā)；

——組織制定本單位隱患排查治理體系建設(shè)總體方案；

——組織制定并審核批準(zhǔn)本單位隱患排查治理體系管理制度文件；

——組織實施風(fēng)險管控措施落實情況的排查，有效管控風(fēng)險及時消除事故隱

患；

——將隱患排查治理工作納入年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃并督促落實；

——保障隱患排查治理工作所需資金和人力資源；

——建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機制，明確每一個崗位都有排查隱患、

落實治理措施的責(zé)任，同時應(yīng)配套制定獎懲制度。

2.分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)，其主要職責(zé)如

下：

——組織制定體系建設(shè)工作方案，組織協(xié)調(diào)各部門有效開展風(fēng)險辨識評估工

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作；

——負(fù)責(zé)組織風(fēng)險分級管控體系文件的審核；

——負(fù)責(zé)實施方案的落實及相關(guān)制度執(zhí)行情況的檢查和考核工作；

——負(fù)責(zé)本單位隱患排查治理日常管理工作，組織實施隱患排查治理工作相

關(guān)制度；

——組織實施風(fēng)險管控措施落實情況的排查，有效管控風(fēng)險及時消除事故隱

患；

——定期召開會議，研究解決隱患排查治理工作中出現(xiàn)的問題，及時向主要

負(fù)責(zé)人報告重大情況；

——掌握三級及以上風(fēng)險分布情況、可能后果、典型控制措施及危險源，治

理重大隱患前要督促有關(guān)部門制定有效的防范措施；

——組織或者督促有關(guān)部門實施風(fēng)險管控排查，對較大以上安全風(fēng)險和重大

危險源履行具體管控職責(zé)；

——組織各部門（基層單位）開展隱患排查治理并組織監(jiān)督排查和考核。

3.分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)

負(fù)責(zé)分管職責(zé)范圍內(nèi)雙重預(yù)防體系的建立和實施，并保障有效運行，其主要

職責(zé)如下：

——組織、督促分管部門開展風(fēng)險辨識、評估，制定并落實風(fēng)險控制措施；

——督促分管部門落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，并實施檢查與考核；

——負(fù)責(zé)分管職責(zé)范圍內(nèi)隱患排查治理體系的建立和實施，并保障有效運

行；

——組織、督促分管范圍內(nèi)相關(guān)單位開展隱患排查工作；

——督促分管范圍內(nèi)相關(guān)單位落實事故隱患整改，并對整改效果實施檢查與

考核；

——負(fù)責(zé)分管職責(zé)范圍內(nèi)隱患排查治理體系的建立和實施，并保障有效運

行；

——組織、督促分管范圍內(nèi)相關(guān)單位開展隱患排查工作；

——督促分管范圍內(nèi)相關(guān)單位落實事故隱患整改，并對整改效果實施檢查與

考核。

4.安全管理部門職責(zé)

8

安全管理部門是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的推進(jìn)部門，其職

責(zé)如下：

——負(fù)責(zé)組織企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系文件的起草及會審工作；

——負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計劃，組織開展風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，并督促各部門按計劃

實施培訓(xùn)；

——結(jié)合企業(yè)實際確定可行的風(fēng)險辨識、分析、評價方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)；

——負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門開展風(fēng)險辨識與評估、制定風(fēng)險管控措施；

——負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)資料的匯總、建檔管理；

——協(xié)調(diào)、調(diào)度和指導(dǎo)各部門（基層單位）開展隱患排查治理工作；

——對各部門（基層單位）上報的隱患排查結(jié)果，進(jìn)行分類整理；

——負(fù)責(zé)對重大隱患的匯總、評估，監(jiān)督各責(zé)任單位落實隱患整改措施，定

期向領(lǐng)導(dǎo)匯報事故隱患排查治理工作進(jìn)展情況；

——落實重大事故隱患掛牌督辦工作，并對事故隱患排查治理實施過程進(jìn)行

監(jiān)督排查和考核；

——定期組織各部門（基層單位）綜合安全排查、季節(jié)性安全排查、專業(yè)安

全排查、專項排查、節(jié)假日安全排查，對查出的問題及時落實整改部門和責(zé)任人，

并對整改效果予以驗證；

——負(fù)責(zé)對重大安全隱患上報上級主管部門。

5.業(yè)務(wù)部門職責(zé)

各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)職能管理范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，其主要職責(zé)如

下：

——負(fù)責(zé)對本部門員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟知并掌握本崗位基本的風(fēng)險辨

識技能，掌握風(fēng)險評估方法、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急處置措施；

——負(fù)責(zé)審定本部門作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險分

級管控信息臺賬的合規(guī)性和全面性；

——根據(jù)現(xiàn)場變化、新設(shè)備應(yīng)用、管理流程變更，對管控體系持續(xù)更新，確

保與實際相符；

——負(fù)責(zé)組織落實本部門風(fēng)險分級管控工作；

——落實本部門隱患排查治理工作相關(guān)制度；

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——負(fù)責(zé)本部門隱患排查治理工作的實施；

——協(xié)調(diào)本部門重大事故隱患的整改工作，負(fù)責(zé)落實重大事故隱患掛牌督辦

工作；

——定期組織本部門管轄范圍內(nèi)排查和深入基層監(jiān)督排查（或抽查）和考核

本部門管轄范圍內(nèi)危險源控制和隱患排查治理開展情況；

——組織隱患排查治理工作教育和培訓(xùn)；

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

6.基層單位職責(zé)

基層單位是雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任主體，負(fù)有以下責(zé)任：

——貫徹執(zhí)行上級單位的風(fēng)險管理要求，制定本單位風(fēng)險分級管控制度；

——組織開展本單位風(fēng)險辨識、分析、評估等工作，全面識別本單位存在的

安全風(fēng)險，及時更新和上報安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控信息臺賬；

——針對本單位存在的安全風(fēng)險制定管控措施并有效落實；

——對存在的風(fēng)險因素、管控措施進(jìn)行培訓(xùn)教育及告知；

——明確本單位班組、崗位的安全職責(zé)，確保班組、崗位全員參與隱患排查

治理；

——掌握本單位涉及的風(fēng)險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在

的隱患，及時向相關(guān)從業(yè)人員通報；

——組織本單位隱患排查治理工作，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患及時上報；

——負(fù)責(zé)對本單位排查出的隱患落實整改。

7.班組職責(zé)

班組是落實雙重預(yù)防體系建設(shè)的重要單元，職責(zé)包括：

——組織開展本班組的安全風(fēng)險辨識與評估，制定班組和崗位層級的風(fēng)險管

控措施；

——落實風(fēng)險管控規(guī)章制度，落實風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險降低等風(fēng)

險管控措施；

——風(fēng)險事件發(fā)生后，及時進(jìn)行現(xiàn)場處置；

——組織參與安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)，實施班組日常教育培訓(xùn)和風(fēng)險

告知；

——向業(yè)務(wù)管理部門報告風(fēng)險管控情況，提出改進(jìn)建議；

10

——掌握本班組涉及的風(fēng)險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在

的隱患，及時告知班組員工；

——組織開展本班組的隱患排查工作，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患及時上報；

——負(fù)責(zé)落實本班組范圍內(nèi)的事故隱患整改措施。

8.各崗位員工職責(zé)

——參與本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識與評估、管控措施的制定，落實本崗

位管控措施；

——執(zhí)行隱患排查治理工作相關(guān)制度，對隱患排查治理工作提出意見建議；

——參與本崗位風(fēng)險點排查，落實管控措施，熟悉本人作業(yè)有關(guān)危險源的排

查控制內(nèi)容，當(dāng)班排查控制情況，做到隨時排查，立即落實整改；

——掌握本班組、本崗位涉及的風(fēng)險分布情況、風(fēng)險后果、可能存在的隱患

及典型控制措施等相關(guān)知；

——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，班組及崗位不能整改應(yīng)當(dāng)立即上

報；

——參加隱患排查治理工作教育和培訓(xùn)；

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第三節(jié)教育培訓(xùn)

1.企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防體系培訓(xùn)納入本單位年度安全教育培訓(xùn)計劃，分層次、

分類別、分階段組織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。

2.在開展安全風(fēng)險辨識、評估前，企業(yè)應(yīng)對參與人員進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、評

估方法的培訓(xùn)。

3.在員工新上崗、轉(zhuǎn)崗或復(fù)崗時，企業(yè)應(yīng)對其進(jìn)行崗位風(fēng)險、風(fēng)險管控措施

及應(yīng)急處置措施的培訓(xùn)。

4.企業(yè)應(yīng)分層次組織開展隱患排查標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，使相關(guān)人員理解并有效落實隱

患排查標(biāo)準(zhǔn)。

5.企業(yè)應(yīng)每年至少組織開展1次雙重預(yù)防體系建設(shè)專項教育培訓(xùn)。在致險因

素、風(fēng)險等級、管控措施、應(yīng)急處置措施等發(fā)生變化時，應(yīng)及時對相關(guān)人員進(jìn)行

培訓(xùn)。

第四節(jié)文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存雙重預(yù)防體系建設(shè)及運行過程中的各項文件、記錄、資料，

11

分類建檔管理。雙重預(yù)防體系建設(shè)檔案文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——組織機構(gòu)成立文件；

——風(fēng)險分級管控制度；

——隱患排查治理制度

——教育培訓(xùn)記錄；

——風(fēng)險辨識與評估過程記錄；

——風(fēng)險分級管控信息臺賬、風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警記錄、風(fēng)險警示和告知記錄；

——重大風(fēng)險清單、重大風(fēng)險管控方案、重大風(fēng)險監(jiān)測記錄；

——隱患排查清單；

——隱患排查記錄；

——隱患治理驗收記錄；

——隱患排查治理臺賬和統(tǒng)計分析記錄；

——應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資清單、應(yīng)急演練記錄、風(fēng)險事件處置記錄。

第五節(jié)持續(xù)改進(jìn)

1.評審

企業(yè)應(yīng)定期對雙重預(yù)防體系運行情況進(jìn)行評審。企業(yè)應(yīng)基于以下因素考慮評

審頻次，但每年應(yīng)不少于一次。

——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新的；

——政府規(guī)范性文件提出新要求的；

——企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化的；

——企業(yè)自身提出更高要求的；

——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

——其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審的。

2.持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系的評審結(jié)果，客觀分析體系的運行質(zhì)量，及時調(diào)整

完善相關(guān)制度文件和過程管控措施，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全績效。

第三章風(fēng)險辨識、評估與管控

第一節(jié)風(fēng)險辨識

1.確定辨識范圍

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企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合考慮不同運輸業(yè)務(wù)風(fēng)險事件發(fā)生的獨立性，

以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定一個或以上風(fēng)險辨識范圍。

2.劃分作業(yè)單元

（1）企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險管理需求“獨立性”原則，按照作業(yè)活動、設(shè)施設(shè)備

等劃分作業(yè)單元，并建立作業(yè)單元清單。

（2）高速公路運營企業(yè)設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類風(fēng)險點根據(jù)高速公路幾

何線形條件、結(jié)構(gòu)物分布特點、沿線服務(wù)和管養(yǎng)場所、養(yǎng)護(hù)管理、機電管理、應(yīng)

急管理等將設(shè)備設(shè)施劃分成不同單元：

——高速公路基礎(chǔ)設(shè)施單元（單向每5公里劃分單元）：土建設(shè)施（路基、

路面、擋墻、排水設(shè)施）、交安設(shè)施（交通標(biāo)志、交通標(biāo)線、護(hù)欄和欄桿、視線

誘導(dǎo)設(shè)施、隔離柵、防落網(wǎng)、防眩設(shè)施、避險車道、其他交通安全設(shè)施）、監(jiān)控

設(shè)施（監(jiān)控、檢測、動態(tài)信息發(fā)布及交通誘導(dǎo)等設(shè)施）、收費設(shè)施（ETC門架等）、

通信設(shè)施、供配電設(shè)施、照明設(shè)施、其他（涉路設(shè)施、高邊坡、長陡下坡、事故

易發(fā)路段）等；

——橋梁單元：橋面系（橋梁鋪裝及防水層、排水系統(tǒng)、人行道、欄桿、護(hù)

欄、橋梁照明、伸縮裝置、標(biāo)志、標(biāo)線和交通安全設(shè)施）、梁橋上部結(jié)構(gòu)（鋼筋

混凝土梁橋上部結(jié)構(gòu)、預(yù)應(yīng)力混凝土梁橋上部結(jié)構(gòu)）、拱橋上部結(jié)構(gòu)（混凝土拱

橋上部結(jié)構(gòu)）、鋼結(jié)構(gòu)橋上部結(jié)構(gòu)、斜拉橋上部結(jié)構(gòu)單元（基本設(shè)施、斜拉索減

振裝置、主梁、索塔）、懸索橋上部結(jié)構(gòu)（主纜、吊索、索鞍、主塔）、橋梁下

部結(jié)構(gòu)（墩臺、錐（護(hù)）坡及翼（耳）墻）、橋梁基礎(chǔ)、錨定單元（基礎(chǔ)、錨定）、

橋梁支座、橋梁附屬設(shè)施（防撞、導(dǎo)航、警示標(biāo)志、標(biāo)志標(biāo)線、視頻監(jiān)控設(shè)施、

緊急電話、消防設(shè)施、防雷設(shè)施、防拋網(wǎng)、聲屏障、檢修設(shè)施、監(jiān)測系統(tǒng)及其他

附屬設(shè)施、永久觀測點）、橋梁調(diào)治構(gòu)造物等；

——隧道及其管理站（所）單元：土建設(shè)施（洞口、襯砌、路面、檢修道、

排水系統(tǒng)、吊頂及各種預(yù)埋件、內(nèi)裝飾、標(biāo)志、標(biāo)線、輪廓標(biāo)）、供配電設(shè)施（高

（低）壓配電室、變壓器、柴油發(fā)電機、高壓配電柜（開關(guān)柜）等、低壓配電柜

（開關(guān)柜）等、供電線路）、照明設(shè)施（隧道燈具、洞外路燈）、通風(fēng)設(shè)施（通

風(fēng)機房、射流風(fēng)機、軸流風(fēng)機、送風(fēng)井和排風(fēng)井）、消防設(shè)施（消防泵房、消防

泵、消防水池、車型橫洞、人行橫洞、應(yīng)急逃生口、消防器材）、監(jiān)控與通信設(shè)

施（中控室（含消防控制室）、監(jiān)控設(shè)備、檢測設(shè)備、自動控制設(shè)備、監(jiān)控線路）、

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其他設(shè)施（電纜溝、設(shè)備洞室、洞外聯(lián)絡(luò)通道、洞口限高門架、洞口綠化、污水

處理設(shè)施、辦公用房、應(yīng)急物資庫、倉庫、隧道清洗車等工程車輛）等；

——收費站（所）單元：土建設(shè)施（收費廣場、收費通道、收費島、收費亭、

收費島罩棚、辦公用房）、機電設(shè)施（監(jiān)控室、監(jiān)控設(shè)備、自動控制設(shè)備、監(jiān)控

線路、高（低）壓配電室、變壓器、柴油發(fā)電機、高壓配電柜（開關(guān)柜）、低壓

配電柜（開關(guān)柜）、供電線路、超限檢測設(shè)備）、交安設(shè)施（標(biāo)志、標(biāo)識、防護(hù)

欄）、消防設(shè)施單元（消防泵房、消防泵、消防水池）、其他設(shè)施（巡檢車輛）

等；

——清障施救、監(jiān)控站（所）單元：土建設(shè)施（辦公用房、廚房）、清障施

救設(shè)施（道路清障車、事故搶險車、移動標(biāo)志車）、監(jiān)控站設(shè)施（中控室、監(jiān)控

設(shè)備、自動控制設(shè)備、監(jiān)控線路）、機電設(shè)施（高（低）壓配電室、變壓器、柴

油發(fā)電機、高壓配電柜（開關(guān)柜）、低壓配電柜（開關(guān)柜）、供電線路）、消防

設(shè)施（消防泵房、消防泵、消防水池）等；

——養(yǎng)護(hù)項目部單元：土建設(shè)施（辦公用房、生活用房、物資庫、砼拌合站

（場）及設(shè)備、瀝青砼拌合站（場）及設(shè)備）、養(yǎng)護(hù)設(shè)施（路面清掃車、多功能

灑水車、高空作業(yè)車、除雪撒布機、割除草機、抽水設(shè)備、破冰設(shè)備、挖掘機、

鏟車、運輸車、巡查車、平板車、吊車、人員輸送車輛）、機電設(shè)施（高（低）

壓配電室、變壓器、柴油發(fā)電機、高壓配電柜（開關(guān)柜）、低壓配電柜（開關(guān)柜）、

供電線路）、消防設(shè)施（消防泵房、消防泵、消防水池）等；

——服務(wù)區(qū)單元：土建設(shè)施（辦公用房、廣場（停車場、危險化學(xué)品停車場））、

服務(wù)設(shè)施（超市或便利店、餐廳、公共衛(wèi)生間、開水間、車輛維修站、加油站、

司機之家、停車場地）、機電設(shè)施（高（低）壓配電室、變壓器、柴油發(fā)電機、

高壓配電柜（開關(guān)柜）、低壓配電柜（開關(guān)柜）、供電線路、視頻監(jiān)控）、消防

設(shè)施（消防泵房、消防泵、消防水池、消防器材、消防報警裝置）等；

——辦公生活區(qū)單元：土建設(shè)施（辦公用房、生活用房、污水處理、倉庫、

車庫）、機電設(shè)施（高（低）壓配電室、變壓器、柴油發(fā)電機、高壓配電柜（開

關(guān)柜）、低壓配電柜（開關(guān)柜）、供電線路）、消防設(shè)施（消防泵房、消防泵、

消防水池、消防器材、消防報警裝置）等。

（3）高速公路運營企業(yè)根據(jù)管理模式及工作內(nèi)容將作業(yè)活動劃分成不同單

元：

14

——收費作業(yè)單元：收費作業(yè)、疏導(dǎo)保通、綠通驗貨、保安保全、監(jiān)控作業(yè)

等；

——監(jiān)控作業(yè)單元：日常監(jiān)控與值班、道路電子巡查、信息記錄與報送等；

——清障拯救、路產(chǎn)巡查作業(yè)單元：巡查駕駛、路面巡查、清障拯救、疏導(dǎo)

保通、施工監(jiān)管等；

——機電運維作業(yè)單元：巡查駕駛、機電日常巡檢、機電設(shè)備維護(hù)通用、施

工監(jiān)管、機電設(shè)備維修、專項工程實施等；

——辦公及后勤作業(yè)單元：辦公作業(yè)、相關(guān)方管理、后勤作業(yè)等；

——養(yǎng)護(hù)作業(yè)單元：通用養(yǎng)護(hù)、日常清掃、邊坡修復(fù)、涵洞及邊溝清淤、路

面專項維護(hù)、橋梁檢查、維護(hù)、加固、隧道檢查、維護(hù)、加固、橋梁、隧道應(yīng)急

保通、交通工程設(shè)施檢查、維護(hù)、綠化、除雪融冰等；

——服務(wù)區(qū)經(jīng)營作業(yè)單元：服務(wù)區(qū)通用、餐飲、購物、車輛引導(dǎo)、車輛維修、

清潔衛(wèi)生等。

3.風(fēng)險辨識

（1）作業(yè)活動風(fēng)險辨識采用工作危害分析法（JHA），將每項作業(yè)活動劃分

作業(yè)步驟，辨識每步作業(yè)中可能存在的風(fēng)險。

（2）設(shè)備設(shè)施單元采用安全檢查表法（SCL），首先將設(shè)備設(shè)施單元劃分為

一個或幾個系統(tǒng)。每個系統(tǒng)應(yīng)明確檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)（國家、地方的相關(guān)安全

法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全生產(chǎn)

操作規(guī)程）。依據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)，查找不符合項進(jìn)行風(fēng)險識別。

（3）作業(yè)活動單元分析動態(tài)的過程，包括人的不安全行為、物的不安全狀

態(tài)、環(huán)境不良因素和管理缺陷。設(shè)備設(shè)施單元分析靜態(tài)的過程，主要針對設(shè)備設(shè)

施本身缺陷導(dǎo)致的物的不安全狀態(tài)。

（4）風(fēng)險辨識的結(jié)果應(yīng)列出風(fēng)險清單，作業(yè)活動風(fēng)險清單內(nèi)容包括作業(yè)單

元、作業(yè)步驟、致險因素、風(fēng)險事件；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單內(nèi)容包括作業(yè)單元、檢

查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合情況及其后果。

4.風(fēng)險管控現(xiàn)狀調(diào)查

企業(yè)應(yīng)鼓勵全員參與風(fēng)險辨識過程。針對風(fēng)險清單，廣泛征集各崗位員工意

見，收集現(xiàn)有管控措施，并對現(xiàn)有管控措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)，現(xiàn)有防控措施的

有效性是評估風(fēng)險等級的重要指標(biāo)。管控措施包括工程技術(shù)措施、培訓(xùn)教育措施、

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管理措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急措施。

第二節(jié)風(fēng)險評估

1.風(fēng)險分級

（1）根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則，風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較

大風(fēng)險、一般風(fēng)險、較小風(fēng)險四個等級，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表

示。

（2）風(fēng)險評估是根據(jù)致險因素可能發(fā)生的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)

重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。

2.風(fēng)險評估方法選擇

（1）常用的風(fēng)險評估方法有作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險矩陣分析

法（LS）、風(fēng)險程度分析法（MES）等。根據(jù)高速公路運營的特點，作業(yè)活動和

設(shè)備設(shè)施單元推薦使用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）。

（2）風(fēng)險評估

企業(yè)應(yīng)組織技術(shù)人員，在作業(yè)單元安全風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，對辨識出的致險

因素進(jìn)行風(fēng)險分析，確定誘發(fā)典型風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，并結(jié)合實

際情況確定人員暴露在危險作業(yè)環(huán)境的頻次。

——可能性指標(biāo)確定方法

針對不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，

并根據(jù)最新辨識到的主要致險因素，結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗，進(jìn)行風(fēng)險事件發(fā)生可能

性評價，并通過可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生可能性評分。

對于潛在的風(fēng)險事件（潛在事故）發(fā)生的可能性，可利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識

別過去發(fā)生的突發(fā)事件，并據(jù)此推斷出他們在未來發(fā)生的可能性；也可系統(tǒng)化和

結(jié)構(gòu)化地利用專家觀點來定性做出判斷。

——后果嚴(yán)重度指標(biāo)確定方法

針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)

損失、環(huán)境污染、社會影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重

程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評分。

對于潛在的風(fēng)險事件（潛在事故）后果的嚴(yán)重性，應(yīng)充分考慮風(fēng)險事件可能

造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、違反法律、法規(guī)造成的后果、給公司形象帶來

的影響，通過建?；?qū)嶒炑芯客茖?dǎo)確定，也可通過對行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析來

16

確定。

——危險作業(yè)環(huán)境暴露頻次確定方法

作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多、時間越長，則受到傷害的可能性

也就越大。

3.風(fēng)險評估過程中應(yīng)充分考慮現(xiàn)有安全風(fēng)險管控措施的有效性。

4.重大風(fēng)險確定

屬于有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上

的；

——經(jīng)風(fēng)險評估確定為重大風(fēng)險的；

——按照國家、省有關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)確定為危險化學(xué)品重大危險源的；

——國家、省、市交通運輸主管部門明確為重大風(fēng)險的。

注：依據(jù)《交通運輸部關(guān)于深化防范化解安全生產(chǎn)重大風(fēng)險工作的意見》（交

安監(jiān)發(fā)〔2021〕2號）附件“交通運輸安全生產(chǎn)重大風(fēng)險清單”，高速公路運營

企業(yè)重大風(fēng)險有：特長隧道（3000m以上）內(nèi)發(fā)生火災(zāi)、爆炸風(fēng)險；臨水臨崖路

段車輛墜落風(fēng)險；連續(xù)長陡下坡高風(fēng)險路段車輛翻車、連環(huán)碰撞風(fēng)險；高速公路

多車連環(huán)碰撞風(fēng)險；高速公路跨高鐵立交橋車輛墜落風(fēng)險；危險貨物運輸車流量

大的高速公路火災(zāi)爆炸風(fēng)險；高速公路在通車情況下實施養(yǎng)護(hù)作業(yè)時車輛連環(huán)碰

撞風(fēng)險。

5.管控措施制定

管控措施制定原則：應(yīng)按消除、預(yù)防、減弱、隔離、警示的順序考慮，即首

先考慮制定工程技術(shù)措施，然后是培訓(xùn)教育措施、管理控制措施，個體防護(hù)措施，

應(yīng)急措施。企業(yè)應(yīng)對現(xiàn)有管控措施的充分性和有效性進(jìn)行評估，確定是否新增控

制措施。

——工程技術(shù)措施

工程技術(shù)措施是對固有的致險因素進(jìn)行消除、控制、減弱，降低事故風(fēng)險的

措施。目前高速公路常用的工程技術(shù)措施有：通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡

可能從根本上消除危險、危害因素，如多功能道路養(yǎng)護(hù)車、自動清掃清障車、交

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通錐收集工程車等；當(dāng)消除危險、危害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，

預(yù)防危險、危害發(fā)生，如漏電保護(hù)裝置、起升高度限制器等；在無法消除危險、

危害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如安全防護(hù)網(wǎng)、

安全電壓、主動防護(hù)網(wǎng)、霧區(qū)行車主動誘導(dǎo)系統(tǒng)、路側(cè)語音播報系統(tǒng)等；在無法

消除、預(yù)防、減弱危險、危害的情況下，應(yīng)將人員與危險、危害因素隔開，并將

不能共存的物質(zhì)分開，如轉(zhuǎn)動設(shè)備設(shè)置防護(hù)罩等；在易發(fā)生故障和危險性較大的

地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置，

如設(shè)備故障報警、隧道內(nèi)減速標(biāo)志、隧道縱深LED視線輪廓誘導(dǎo)器等；移開或改

變方向；其它。

——管理措施

通常采用的管理措施主要包括：制定、實施管理制度、作業(yè)程序、安全許可、

安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；定期安全檢查、巡

查；監(jiān)測監(jiān)控，如橋梁結(jié)構(gòu)健康狀況監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、邊坡變形監(jiān)測系統(tǒng)、能見度

監(jiān)測系統(tǒng)等；發(fā)起警報和警示信號；建立安全互助體系；風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）；其

它。

——教育培訓(xùn)措施

通常采用的培訓(xùn)教育措施主要包括：新員工上崗三級培訓(xùn)；轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)；

新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備培訓(xùn)；每年再培訓(xùn)；安全管理人員及特種作業(yè)

人員繼續(xù)教育；外來人員培訓(xùn)；案例警示專題培訓(xùn)；其他方面的培訓(xùn)。

——個體防護(hù)措施

當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，或處置異?；蚓o急情況

時，或發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施未及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。通常采

用的個體防護(hù)措施主要包括：安全帽、安全帶、安全繩、肩燈、反光衣、安全鞋

等；絕緣手套、絕緣靴、絕緣桿、正壓式空氣呼吸器等；其它。

——應(yīng)急處置措施

應(yīng)急處置措施包括但不限于：現(xiàn)場應(yīng)急處置措施（觸電、火災(zāi)、車輛傷害、

中毒窒息等事故現(xiàn)場處置預(yù)案）；其它。

第三節(jié)風(fēng)險分級管控

1.風(fēng)險分級管控原則

風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。

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2.風(fēng)險管控基本要求

（1）風(fēng)險評估結(jié)果為較小風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進(jìn)行審

核。風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評估，檢查并確

認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實，需要時可增加控制措施。風(fēng)險評估結(jié)果為重大風(fēng)險

和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性

安全措施，并制定應(yīng)急措施。

（2）企業(yè)應(yīng)結(jié)合組織機構(gòu)及崗位設(shè)置情況，按照風(fēng)險等級劃分管控層級。

一個管理層級可以管控多個風(fēng)險等級，同樣一個風(fēng)險等級也可由多個管理層級管

控，但不能違背風(fēng)險分級管控的原則，最小風(fēng)險至少由基層崗位負(fù)責(zé)管控。

——較小風(fēng)險（藍(lán)色）：崗位進(jìn)行管控；

——一般風(fēng)險（黃色）：崗位和班組兩個層級進(jìn)行管控；

——較大風(fēng)險（橙色）：崗位和班組、部門三個層級進(jìn)行管控；

——重大風(fēng)險（紅色）：崗位和班組、部門、公司領(lǐng)導(dǎo)層四個層級進(jìn)行管控。

風(fēng)險管控級別同檢查頻次關(guān)系見下表

管控級別與檢查頻次表

風(fēng)險等級管控層級檢查頻次

重大風(fēng)險公司級-部門級-班組級-崗位級每季度-每月-每周-每天

較大風(fēng)險部門級-班組級-崗位級每月-每周-每天

一般風(fēng)險班組級-崗位級每周-每天

較小風(fēng)險崗位級每天

（3）安全風(fēng)險管控信息臺賬

每一輪風(fēng)險辨識和評估后，編制風(fēng)險分級管控信息臺賬，經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

審批后發(fā)布實施，并按規(guī)定及時更新。

（4）安全風(fēng)險告知

企業(yè)應(yīng)采取作業(yè)前的安全技術(shù)交底、崗前簽訂安全風(fēng)險告知書、張貼安全風(fēng)

險告知卡、建立風(fēng)險公告欄、繪制風(fēng)險分布圖等形式對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險告知。

——企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公示欄，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場

所、設(shè)備設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，

并將安全風(fēng)險分級管控信息臺賬、隱患排查治理臺賬等信息進(jìn)行公示。公示欄應(yīng)

設(shè)置在公司醒目位置，向本企業(yè)從業(yè)人員或外來人員公示公司風(fēng)險分布情況。

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安全風(fēng)險等級四色標(biāo)識RGB色譜標(biāo)準(zhǔn)

序號風(fēng)險等級顏色色譜標(biāo)準(zhǔn)

1重大風(fēng)險紅RGB:25500

2較大風(fēng)險橙RGB:2551650

3一般風(fēng)險黃RGB:2552550

4較小風(fēng)險藍(lán)RGB:00255

——企業(yè)應(yīng)針對重點崗位，結(jié)合安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，制作崗位風(fēng)險告知

卡，發(fā)放至崗位員工，告知從業(yè)人員本崗位存在的風(fēng)險及控制措施，可能發(fā)生的

事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

3.重大風(fēng)險管控、登記

對重大風(fēng)險應(yīng)采取以下管控措施：

——制定專項動態(tài)監(jiān)測計劃，每月更新1次監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨建立檔

案；

——制定專項管控方案和應(yīng)急措施，每年至少開展一次應(yīng)急演練；

——將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的事故及后

果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)人員；

——在重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明危險特性、可能發(fā)

生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施；

——重大風(fēng)險應(yīng)按規(guī)定報行業(yè)主管部門備案。當(dāng)風(fēng)險發(fā)生重大變化、進(jìn)入預(yù)

警狀態(tài)或發(fā)生事故時，應(yīng)將相關(guān)信息報送屬地交通運輸主管部門；

——每年至少進(jìn)行一次風(fēng)險管控措施評估，評估報告應(yīng)按規(guī)定向?qū)俚亟煌ㄟ\

輸主管部門報送。

第四章隱患排查與治理

第一節(jié)隱患排查

1.基本要求

（1）隱患排查是企業(yè)對風(fēng)險管控措施是否有效的排查確認(rèn)，風(fēng)險分級管控

中確定的管控措施是隱患排查治理的重要內(nèi)容，隱患治理是降低風(fēng)險的有效手

段。

（2）企業(yè)應(yīng)建立完善《隱患排查治理制度》，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)

20

人、部門負(fù)責(zé)人和崗位員工隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；完善資金投入

和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事

故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

（3）應(yīng)將存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為

隱患排查治理工作的重點。

（4）重大事故隱患排查應(yīng)從人員配置，設(shè)施、設(shè)備、工藝，作業(yè)活動，公

路保護(hù)，安全管理，其他等方面重點排查。

（5）隱患排查治理工作包括計劃、排查、備案、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，

形成閉環(huán)管理。

2.隱患排查計劃與實施

（1）安全管理部門應(yīng)制定全年《隱患排查計劃》，明確隱患排查組織級別、

排查時間、排查要求、排查范圍、排查人員等。

（2）隱患排查計劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排

查相結(jié)合、一般排查與重點排查相結(jié)合。對存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)

節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點排查。

3.隱患排查清單的建立

企業(yè)安全管理部門依據(jù)風(fēng)險管控措施，結(jié)合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程

編制符合企業(yè)實際的《隱患排查清單》；《隱患排查清單》內(nèi)容應(yīng)包括：排查內(nèi)

容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任。《隱患排查清單》的編制要本

著“規(guī)范簡明、實用可行”的原則，按部門、分崗位編制，突出層級管控責(zé)任，

層層壓實責(zé)任。

4.編制隱患排查記錄表

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查清單，結(jié)合實際情況，建立各層級隱患排查記錄

表，用于現(xiàn)場隱患排查。

（2）隱患排查記錄表應(yīng)明確檢查內(nèi)容，檢查方法，檢查頻次，檢查層級等

內(nèi)容。

5.實施隱患排查

（1）隱患排查分為日常隱患排查、定期隱患排查和專項隱患排查。定期隱

患排查分為綜合性隱患排查和專業(yè)性隱患排查。

——日常隱患排查是指崗位員工每日進(jìn)行的作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的隱患

21

排查；部門負(fù)責(zé)人每周對本部門職責(zé)范圍內(nèi)作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、場所安

全風(fēng)險管控措施落實情況的排查。各部門要結(jié)合不同的日常工作性質(zhì)、崗位特點

合理確定排查頻次。

——綜合性隱患排查由公司層級組織開展，相關(guān)職能部門人員參與，針對企

業(yè)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域進(jìn)行的全面檢查，每季度開展

一次。

——專業(yè)性隱患排查是由職能部門針對某項工作組織開展，包括：對路基路

面、交安設(shè)施、建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔等分別進(jìn)行的專業(yè)排查，一般每個月開展

一次。

——專項隱患排查根據(jù)季節(jié)性特點組織開展，也可以結(jié)合屬地政府部門、行

業(yè)主管部門、上級單位要求開展。本企業(yè)或同類企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，應(yīng)及

時開展針對性的專項隱患排查。

（2）隱患排查記錄

企業(yè)各層級均應(yīng)如記錄隱患排查結(jié)果，針對發(fā)現(xiàn)的隱患明確責(zé)任部門、整改

時限、整改措施建議、保障措施等，發(fā)放隱患整改通知單。

6.重大隱患的判定、備案

（1）隱患分級：事故隱患應(yīng)分為一般事故隱患和重大事故隱患。重大事故

隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間

整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使公司自身難以排除的隱患。

除重大隱患外，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的隱患為一般事故隱患。

（2）重大隱患備案

對于初步排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患的，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生

產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告，及時組織評估，編制《重大事故隱患評估報告書》，

制定隱患治理方案。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)

從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時

停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引

發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)

生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?，配合疏散可能危及的周邊人員。

企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措

施等信息向從業(yè)人員通報。

22

第二節(jié)隱患治理

1.一般隱患治理

對于一般隱患，應(yīng)立即整改。對于不能立即整改的，由隱患排查部門下達(dá)《隱

患整改通知書》。對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患

單位按規(guī)定時限落實整改，將整改情況及時反饋至隱患排查部門。

2.重大隱患治理

判定為重大事故隱患的應(yīng)制定專項治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)

容：

——整改的目標(biāo)和任務(wù)；

——整改技術(shù)方案和整改期的安全保障措施；

——經(jīng)費和物資保障措施；

——整改責(zé)任部門和人員；

——整改時限及節(jié)點要求；

——應(yīng)急處置措施；

——跟蹤督辦及驗收部門和人員。

3.隱患治理驗收

隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗收，實現(xiàn)

閉環(huán)管理。重大隱患整改完成后，企業(yè)應(yīng)委托第三方服務(wù)機構(gòu)或成立隱患整改驗

收組進(jìn)行專項驗收。企業(yè)成立的隱患整改驗收組成員應(yīng)包括企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管

理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷

的專業(yè)技術(shù)人員。整改驗收應(yīng)根據(jù)隱患暴露出的問題，全面評估，出具整改驗收

結(jié)論，并由組長簽字確認(rèn)。重大隱患整改驗收通過的，應(yīng)將驗收結(jié)論向?qū)俚亟煌?/p>

運輸主管部門報備，并申請銷號。

4.統(tǒng)計分析

企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排查治理情況，建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理臺賬。

企業(yè)應(yīng)至少每月進(jìn)行統(tǒng)計分析，在安全會議上通報隱患排查治理統(tǒng)計分析結(jié)果，

并將其作為安全生產(chǎn)決策的重要依據(jù)。

5.信息報告

（1）企業(yè)應(yīng)將隱患排查結(jié)果和所采取的治理措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其

熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的事故隱患，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。企

23

業(yè)對重大隱患治理情況應(yīng)當(dāng)向行業(yè)管理部門和職工代表大會報告。

（2）企業(yè)應(yīng)積極運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng)，建立健全安全生產(chǎn)

預(yù)測預(yù)警體系，并按照行管部門、上級單位要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理

情況。

第五章資料與樣例

第一節(jié)參考資料

各類應(yīng)用性文件。包括作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險辨識記錄表、風(fēng)

險分級管控信息臺賬、重大風(fēng)險清單、風(fēng)險統(tǒng)計表、隱患排查清單、隱患排查記

錄表、重大事故隱患清單等（見附錄A）。

第二節(jié)樣例展示

相關(guān)圖、牌、卡、冊的效果展示（以下安全風(fēng)險告知牌、卡、圖僅供參考，

企業(yè)可以結(jié)合實際予以優(yōu)化）。包括風(fēng)險分布圖、風(fēng)險公示牌、崗位風(fēng)險告知牌

等（見附錄B）。

24

附錄A參考資料

表A.1作業(yè)活動清單

序號類別作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點人員暴露頻率備注

每天工作時間

1收費作業(yè)按照標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序開展收費作業(yè)的過程收費廣場

進(jìn)行

疏導(dǎo)收費站車輛，保證車輛順利通行的作業(yè)過每天工作時間

2收費作業(yè)單元疏導(dǎo)保通收費廣場

程進(jìn)行

3............

每天工作時間

4巡查駕駛路產(chǎn)巡查中駕駛車輛的作業(yè)過程高速公路

進(jìn)行

清障施救、路產(chǎn)每天工作時間

5路面巡查對所轄高速公路進(jìn)行路面巡查的過程高速公路

巡查單元進(jìn)行

6............

25

表A.2設(shè)備設(shè)施清單

序是否特

系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施名稱所在部位備注

號種設(shè)備

1收費廣場收費廣場否

2收費車道收費廣場否

土建設(shè)施

3收費島收費廣場否

4.........

5監(jiān)控室辦公區(qū)域否

6監(jiān)控設(shè)備辦公區(qū)域否

機電設(shè)施

7自動控制設(shè)備辦公區(qū)域否

8.........

26

表A.3工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（作業(yè)活動）

風(fēng)險現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價

建議

事件風(fēng)

致險因素或潛在事可嚴(yán)風(fēng)評改進(jìn)

序作業(yè)（可頻險管控備

件（人、物、作業(yè)環(huán)工程技培訓(xùn)教個體防能重險價（新

號活動能的管理措施應(yīng)急處置措施次分層級注

境、管理）術(shù)措施育措施護(hù)措施性性值級增）措

事故