期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法演講人：日期：目錄引言期貨從業(yè)人員資格管理期貨從業(yè)人員行為規(guī)范期貨公司內(nèi)部管理制度建設(shè)監(jiān)管部門職責(zé)與權(quán)力保障社會(huì)責(zé)任與投資者保護(hù)舉措總結(jié)與展望引言01為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員行為，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康規(guī)范發(fā)展。隨著中國期貨市場的快速發(fā)展，期貨從業(yè)人員數(shù)量不斷增加，為加強(qiáng)對(duì)其的監(jiān)管和管理，中國證監(jiān)會(huì)于2007年發(fā)布了《期貨從業(yè)人員管理辦法》。目的和背景背景目的本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，從事期貨業(yè)務(wù)的期貨交易所、期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)等期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。適用范圍期貨從業(yè)人員，包括期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的人員，期貨公司的管理人員和專業(yè)人員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，以及為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。適用對(duì)象適用范圍和對(duì)象修訂歷程自2007年發(fā)布以來，《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)過多次修訂，以適應(yīng)期貨市場的發(fā)展變化。其中，最近一次修訂是在2023年，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國期貨和衍生品法》，適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行了修訂。最新動(dòng)態(tài)2023年4月14日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》，并向社會(huì)公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2023年5月14日。此次修訂將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)管和管理，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。修訂歷程及最新動(dòng)態(tài)期貨從業(yè)人員資格管理02投資咨詢資格針對(duì)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，要求其具備較高的專業(yè)知識(shí)和市場分析能力，通過專門的投資咨詢資格考試并獲得相應(yīng)資格。期貨從業(yè)資格包括期貨投資顧問、期貨經(jīng)紀(jì)人、期貨交易員等職位，要求從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，通過期貨從業(yè)資格考試并獲得資格證書。高級(jí)管理人員資格期貨公司的高級(jí)管理人員，如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等，需要具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，通過相應(yīng)的任職資格審查。資格分類與標(biāo)準(zhǔn)考生需符合相關(guān)報(bào)名條件，如年齡、學(xué)歷、職業(yè)道德等要求，并按照規(guī)定時(shí)間在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名。報(bào)名參加考試考生按照準(zhǔn)考證上的時(shí)間和地點(diǎn)參加考試，考試內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析等。參加考試考生兩門考試成績均合格后，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)從業(yè)資格，并提交相關(guān)申請(qǐng)材料。成績合格與證書申請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過后頒發(fā)相應(yīng)的從業(yè)資格證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。資格認(rèn)證與證書頒發(fā)資格考試與認(rèn)證程序持續(xù)教育期貨從業(yè)人員需定期參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)水平和市場敏感度。資格年檢中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)期貨從業(yè)人員的資格進(jìn)行年檢，檢查其是否符合持續(xù)從業(yè)資格的要求。資格注銷與重新申請(qǐng)對(duì)于違反期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)注銷其從業(yè)資格；被注銷從業(yè)資格的人員需重新參加考試并通過后才能再次申請(qǐng)從業(yè)資格。誠信記錄期貨從業(yè)人員需保持良好的職業(yè)道德和誠信記錄，遵守期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則。資格保持與更新要求期貨從業(yè)人員行為規(guī)范03期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪守職業(yè)道德，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者或損害投資者利益。誠實(shí)守信勤勉盡責(zé)遵守法律法規(guī)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和期貨交易所的規(guī)章制度，自覺維護(hù)市場秩序。030201職業(yè)操守與道德準(zhǔn)則包括操縱市場、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，以及欺詐、誤導(dǎo)、侵占客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。禁止性行為對(duì)于違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員，將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、撤銷從業(yè)資格等處罰措施，涉嫌犯罪的還將移送司法機(jī)關(guān)處理。處罰措施禁止性行為及處罰措施監(jiān)督檢查期貨交易所和中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)將定期對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保市場規(guī)范運(yùn)作。自律機(jī)制期貨行業(yè)協(xié)會(huì)將建立自律機(jī)制，加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的自我管理和自我約束，提高行業(yè)整體素質(zhì)。同時(shí)，期貨公司也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保從業(yè)人員遵守規(guī)定。監(jiān)督檢查與自律機(jī)制期貨公司內(nèi)部管理制度建設(shè)04123為確保從業(yè)人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，期貨公司應(yīng)制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，并定期組織內(nèi)部或外部培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋期貨市場基礎(chǔ)知識(shí)、交易技能、法律法規(guī)等方面，并根據(jù)市場變化和政策調(diào)整及時(shí)更新。培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性與時(shí)效性期貨公司應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，通過考試、問卷調(diào)查等方式了解從業(yè)人員的掌握情況，并根據(jù)反饋結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)效果的評(píng)估與反饋從業(yè)人員培訓(xùn)與教育制度03風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的協(xié)同作用風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制應(yīng)相互配合、協(xié)同作用，共同保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶的合法權(quán)益。01風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立與完善期貨公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測、預(yù)警和處置等環(huán)節(jié)，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。02內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與執(zhí)行期貨公司應(yīng)構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制機(jī)制激勵(lì)機(jī)制的合理性與有效性期貨公司應(yīng)設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，通過薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等方式激發(fā)從業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造力。約束機(jī)制的嚴(yán)格性與公正性期貨公司應(yīng)建立嚴(yán)格的約束機(jī)制，對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行懲罰和糾正，確保公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。激勵(lì)與約束機(jī)制的平衡與協(xié)調(diào)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制應(yīng)相互平衡、協(xié)調(diào)，既要充分激發(fā)從業(yè)人員的潛力，又要保障公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制。激勵(lì)與約束機(jī)制設(shè)計(jì)監(jiān)管部門職責(zé)與權(quán)力保障05明確各級(jí)監(jiān)管部門的職責(zé)范圍01中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格管理、監(jiān)督檢查和違法違規(guī)行為查處等工作；期貨交易所、期貨公司等機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)做好相關(guān)工作。建立協(xié)調(diào)機(jī)制02各級(jí)監(jiān)管部門之間應(yīng)建立信息共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法等機(jī)制，提高監(jiān)管效率和效果。加強(qiáng)跨市場監(jiān)管合作03與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通合作，共同打擊跨境違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。監(jiān)管部門職責(zé)劃分及協(xié)調(diào)機(jī)制

監(jiān)管手段創(chuàng)新與科技支持應(yīng)用推廣非現(xiàn)場監(jiān)管方式利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高監(jiān)管的及時(shí)性和針對(duì)性。強(qiáng)化現(xiàn)場檢查力度定期對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查，重點(diǎn)檢查其執(zhí)業(yè)行為是否合規(guī)、是否存在違法違規(guī)行為等。建立信息公示制度將期貨從業(yè)人員的資格信息、誠信記錄等向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，明確期貨從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)，為監(jiān)管工作提供有力保障。完善法律法規(guī)體系對(duì)違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員依法進(jìn)行查處，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)執(zhí)法力度鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行投訴舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)。建立投訴舉報(bào)機(jī)制權(quán)力保障措施及法律責(zé)任追究社會(huì)責(zé)任與投資者保護(hù)舉措06期貨公司及從業(yè)人員應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與期貨交易，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育期貨公司及從業(yè)人員應(yīng)積極開展投資者教育活動(dòng)，包括但不限于舉辦講座、研討會(huì)、培訓(xùn)班等，提高投資者對(duì)期貨市場的認(rèn)知和理解。開展多樣化的投資者教育活動(dòng)提升投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育水平建立健全投資者權(quán)益保護(hù)制度期貨公司應(yīng)建立完善的投資者權(quán)益保護(hù)制度，明確投資者權(quán)益保護(hù)的具體措施和操作流程。加強(qiáng)投資者投訴處理工作期貨公司應(yīng)設(shè)立專門的投訴處理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)投資者投訴處理工作，確保投資者投訴得到及時(shí)、公正、合理的處理。完善投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制設(shè)計(jì)VS期貨從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的規(guī)則，維護(hù)期貨市場的正常秩序。積極參與市場建設(shè)和發(fā)展期貨從業(yè)人員應(yīng)積極參與期貨市場的建設(shè)和發(fā)展，為市場的繁榮穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與國內(nèi)外同行的交流與合作，推動(dòng)期貨市場的創(chuàng)新發(fā)展。遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展總結(jié)與展望07培訓(xùn)和考試機(jī)制完善建立了系統(tǒng)的培訓(xùn)和考試機(jī)制，通過定期舉辦培訓(xùn)班、考試等方式，不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)和技能水平。監(jiān)管力度加強(qiáng)中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)管力度，采取了一系列措施打擊違法違規(guī)行為，維護(hù)了市場秩序和投資者利益。期貨從業(yè)人員資格管理體系建立通過設(shè)立明確的從業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)和要求，建立起了一套完整的期貨從業(yè)人員資格管理體系，有效提升了從業(yè)人員的整體素質(zhì)。成果回顧及經(jīng)驗(yàn)分享監(jiān)管手段有待完善目前監(jiān)管手段相對(duì)單一，主要依靠行政處罰和自律管理，需要進(jìn)一步完善監(jiān)管手段和方式，提高監(jiān)管效率和效果?？缡袌霰O(jiān)管協(xié)作不足期貨市場與其他金融市場存在密切聯(lián)系，但目前跨市場監(jiān)管協(xié)作不足，需要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享。從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊當(dāng)前期貨從業(yè)人員數(shù)量眾多，但素質(zhì)參差不齊，部分人員缺乏專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德，需要加強(qiáng)培訓(xùn)和監(jiān)管力度。存在問題分析及改進(jìn)建議隨著期貨市場的不斷發(fā)展和