企業(yè)股票承銷合同范例

企業(yè)股票承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的合法金融機(jī)構(gòu)，具備豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橐曳教峁I(yè)的股票承銷服務(wù)。

二、乙方擬公開發(fā)行股票，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條合同標(biāo)的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票為標(biāo)的，進(jìn)行股票承銷業(yè)務(wù)。

1.2承銷股票的種類為：________________________。

1.3承銷股票的面值為：________________________。

1.4承銷股票的總股本為：________________________。

第二條承銷方式及期限

2.1本合同采用包銷方式進(jìn)行股票承銷。

2.2承銷期限自合同簽訂之日起至________________________止。

2.3甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照約定的方式完成股票的承銷工作。

第三條承銷費(fèi)用及支付

3.1承銷費(fèi)用總額為：________________________。

3.2承銷費(fèi)用支付方式：

（1）合同簽訂之日起五日內(nèi)，乙方支付承銷費(fèi)用總額的百分之三十；

（2）股票發(fā)行結(jié)束后，甲方完成股票承銷工作后，乙方支付承銷費(fèi)用總額的百分之七十；

（3）如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方有權(quán)要求乙方支付全部承銷費(fèi)用。

第四條股票發(fā)行及登記

4.1乙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，辦理股票發(fā)行及登記手續(xù)。

4.2甲方協(xié)助乙方辦理股票發(fā)行及登記手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

第五條保密條款

5.1雙方對本合同內(nèi)容以及股票發(fā)行過程中所涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

5.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同內(nèi)容以及商業(yè)秘密泄露給任何第三方。

第六條違約責(zé)任

6.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2違約方應(yīng)賠償守約方因此所遭受的全部損失。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.3股票發(fā)行方案；

9.4股票發(fā)行申請文件；

9.5其他與本合同相關(guān)的文件。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

丙方（第三方）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的合法金融機(jī)構(gòu)，具備豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橐曳教峁I(yè)的股票承銷服務(wù)。

二、乙方擬公開發(fā)行股票，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，引入丙方作為第三方參與，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條合同標(biāo)的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票為標(biāo)的，進(jìn)行股票承銷業(yè)務(wù)。

1.2承銷股票的種類為：________________________。

1.3承銷股票的面值為：________________________。

1.4承銷股票的總股本為：________________________。

第二條承銷方式及期限

2.1本合同采用包銷方式進(jìn)行股票承銷。

2.2承銷期限自合同簽訂之日起至________________________止。

2.3甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照約定的方式完成股票的承銷工作。

第三條承銷費(fèi)用及支付

3.1承銷費(fèi)用總額為：________________________。

3.2承銷費(fèi)用支付方式：

（1）合同簽訂之日起五日內(nèi)，乙方支付承銷費(fèi)用總額的百分之三十；

（2）股票發(fā)行結(jié)束后，甲方完成股票承銷工作后，乙方支付承銷費(fèi)用總額的百分之七十；

（3）如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方有權(quán)要求乙方支付全部承銷費(fèi)用。

第四條丙方責(zé)任與權(quán)益

4.1丙方作為第三方，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)乙方與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系，協(xié)助乙方完成股票發(fā)行相關(guān)的審批手續(xù)。

4.2丙方享有乙方股票發(fā)行成功后，按比例分享承銷收益的權(quán)利。

4.3丙方承擔(dān)因其協(xié)調(diào)工作不到位導(dǎo)致股票發(fā)行失敗的責(zé)任。

第五條甲方權(quán)益保障

5.1甲方在承銷過程中享有對乙方股票發(fā)行信息的優(yōu)先知情權(quán)。

5.2甲方有權(quán)要求乙方提供股票發(fā)行相關(guān)的完整資料，以保障甲方承銷業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

5.3甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整承銷價(jià)格，并要求乙方接受。

第六條乙方違約及限制條款

6.1乙方如未按時支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方如違反國家證券法律法規(guī)，導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或?qū)追皆斐蓳p失，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

6.3乙方在股票發(fā)行過程中，未經(jīng)甲方同意，不得擅自調(diào)整股票發(fā)行方案。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.3股票發(fā)行方案；

9.4股票發(fā)行申請文件；

9.5其他與本合同相關(guān)的文件。

第十條總結(jié)

本合同引入丙方作為第三方，旨在加強(qiáng)股票發(fā)行過程中的協(xié)調(diào)與監(jiān)管，保障甲方的權(quán)益，提高股票發(fā)行的效率。甲方作為主導(dǎo)方，通過明確承銷費(fèi)用、權(quán)益保障、違約責(zé)任等條款，確保自身在股票承銷過程中的利益得到充分保障。同時，乙方作為發(fā)行人，需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，積極配合甲方和丙方的工作，確保股票發(fā)行順利進(jìn)行。通過本合同的簽訂，各方均能在股票發(fā)行過程中實(shí)現(xiàn)共贏。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（投資顧問）：________________________

乙方（項(xiàng)目方）：________________________

丙方（財(cái)務(wù)顧問）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備專業(yè)投資顧問資格的合法金融機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)橐曳教峁╉?xiàng)目投資咨詢服務(wù)。

二、乙方擬進(jìn)行一項(xiàng)重大投資項(xiàng)目，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，引入丙方作為第三方財(cái)務(wù)顧問參與，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條項(xiàng)目投資咨詢

1.1甲方同意為乙方提供項(xiàng)目投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資策略等。

1.2乙方授權(quán)甲方代表其進(jìn)行項(xiàng)目投資相關(guān)事宜的談判和決策。

第二條丙方財(cái)務(wù)顧問職責(zé)

2.1丙方作為財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)對乙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，并提供財(cái)務(wù)規(guī)劃建議。

2.2丙方協(xié)助乙方制定項(xiàng)目融資方案，包括但不限于債務(wù)融資、股權(quán)融資等。

2.3丙方有權(quán)參與項(xiàng)目投資決策會議，對甲方的投資建議提出財(cái)務(wù)專業(yè)意見。

第三條乙方的權(quán)利與利益

3.1乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)市場情況和項(xiàng)目需求，提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。

3.2乙方有權(quán)要求丙方提供獨(dú)立的財(cái)務(wù)評估和財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)。

3.3乙方在項(xiàng)目投資過程中，享有優(yōu)先選擇投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的權(quán)利。

3.4乙方有權(quán)根據(jù)丙方的財(cái)務(wù)建議，調(diào)整投資方案和融資策略。

第四條甲方與丙方的合作與責(zé)任

4.1甲方與丙方應(yīng)共同為乙方提供全面的投資咨詢服務(wù)，確保乙方投資決策的科學(xué)性和合理性。

4.2甲方和丙方應(yīng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，對乙方承擔(dān)保密義務(wù)。

4.3丙方對乙方的財(cái)務(wù)狀況和融資需求負(fù)有專業(yè)責(zé)任，確保財(cái)務(wù)建議的可行性。

第五條甲方的責(zé)任與限制

5.1甲方在提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5.2甲方在投資決策過程中，應(yīng)充分考慮丙方的財(cái)務(wù)評估意見，不得單方面作出決策。

5.3甲方如因自身原因?qū)е峦顿Y決策失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第六條乙方的違約責(zé)任

6.1乙方如未按時支付咨詢費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方如違反合同約定，導(dǎo)致項(xiàng)目投資失敗或?qū)追胶捅皆斐蓳p失，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

9.3項(xiàng)目投資計(jì)劃書；

9.4相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和評估報(bào)告；

9.5其他與本合同相關(guān)的文件。

第十條總結(jié)

本合同以乙方權(quán)益為主導(dǎo)，旨在確保乙