法律合規(guī)與合同審批制度

法律合規(guī)與合同審批制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本規(guī)章制度的目的是為了保證企業(yè)的法律合規(guī)性，規(guī)范合同的審批程序，確保企業(yè)運(yùn)營過程中的合法性和合規(guī)性。本規(guī)章制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部管理要求訂立。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于企業(yè)全部部門和員工，包含但不限于合同發(fā)起人、合同審批人、法務(wù)部門等。全部人員必需嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定。第二章法律合規(guī)制度第三條法務(wù)部門的職責(zé)法務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤國家相關(guān)法律法規(guī)的更新、訂立和解釋，并及時(shí)將其通知到各部門。法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。法務(wù)部門負(fù)責(zé)訂立并定期更新公司內(nèi)部的合規(guī)手冊(cè)和流程，確保員工對(duì)相關(guān)合規(guī)要求的了解和遵守。法務(wù)部門負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所和專家保持良好的合作關(guān)系，并及時(shí)咨詢和委托處理法律事務(wù)。第四條合規(guī)培訓(xùn)與宣傳企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，包含相關(guān)法律法規(guī)的解讀、合規(guī)政策的宣傳和員工職責(zé)的明確等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)建立并維護(hù)合規(guī)宣傳平臺(tái)，將合規(guī)知識(shí)和要求向全體員工進(jìn)行宣傳，并及時(shí)解答員工的疑問。企業(yè)應(yīng)對(duì)新員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，確保其了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)合規(guī)要求。第五條合規(guī)檢查與評(píng)估企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改并報(bào)告法務(wù)部門。企業(yè)應(yīng)建立健全的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控。企業(yè)應(yīng)委派專業(yè)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所對(duì)企業(yè)的合規(guī)情況進(jìn)行定期外部評(píng)估，確保企業(yè)的合規(guī)性。第三章合同審批制度第六條合同的定義本制度所稱合同，是指企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間為了明確權(quán)益和義務(wù)關(guān)系而訂立的書面商定。第七條合同的發(fā)起合同的發(fā)起人應(yīng)確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性，并依照企業(yè)訂立的合同審批流程進(jìn)行申請(qǐng)。合同發(fā)起人應(yīng)在合同申請(qǐng)中清楚地說明合同的基本信息、合同的目的、合同的費(fèi)用等關(guān)鍵內(nèi)容。合同發(fā)起人應(yīng)供應(yīng)相關(guān)證明料子和支持文件，以便審批人員準(zhǔn)確評(píng)估合同的合規(guī)性。第八條合同的審批流程合同的審批流程應(yīng)依據(jù)合同的金額和性質(zhì)確定，并由法務(wù)部門進(jìn)行訂立和調(diào)整。合同的審批流程一般包含初審、復(fù)審、終審等環(huán)節(jié)，確保合同內(nèi)容的合規(guī)性和合同權(quán)限的合理性。合同的初審由法務(wù)部門負(fù)責(zé)，復(fù)審和終審由上級(jí)主管部門或高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)。第九條合同的審批要求合同的審批人員應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行全面審查，包含但不限于法律合規(guī)性、交付期限、付款方式、違約責(zé)任等。合同的審批人員應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方的資信情形進(jìn)行評(píng)估，確保合同交易的安全性和可行性。合同的審批人員應(yīng)審查合同的費(fèi)用、條款和附件等，并確保其與企業(yè)政策和相關(guān)法律法規(guī)全都。第十條合同的備案和管理審批通過的合同應(yīng)及時(shí)在企業(yè)的合同管理系統(tǒng)中備案，并留存緊要的原件或復(fù)印件。企業(yè)應(yīng)建立合同的管理檔案，包含合同的編號(hào)、簽訂日期、合同相對(duì)方、合同履行情況等緊要信息。合同管理人員應(yīng)及時(shí)更新和歸檔合同信息，并確保合同的保密性和安全性。第四章審查與違規(guī)處理第十一條審查程序法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同的審批和管理程序進(jìn)行內(nèi)部審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)矯正和改進(jìn)。法務(wù)部門應(yīng)建立審查記錄，包含審查的時(shí)間、程序、結(jié)果等，并將結(jié)果反饋給合同審批人員和相關(guān)部門。第十二條違規(guī)處理對(duì)于有意違反合規(guī)制度的行為，企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部制度進(jìn)行處理，包含但不限于矯正、警告、記過、辭退等。違反合同審批制度的行為應(yīng)依照公司內(nèi)部紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行處理，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。合同審批過程中發(fā)現(xiàn)的合同違規(guī)行為，應(yīng)立刻停止合同，并采取相應(yīng)的法律手段保護(hù)企業(yè)的權(quán)益。第五章附則第十三條本制度的解釋權(quán)與修訂對(duì)本規(guī)章制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)高級(jí)管理層，必需時(shí)可由法務(wù)部門參加解釋。本規(guī)章制度的修訂應(yīng)經(jīng)過法務(wù)部門評(píng)估和上級(jí)部門批準(zhǔn)，并及