危險源辨識和風險評價管理規(guī)定

危（wei）險源辨識和風險評價管理規(guī)定（暫行）

第一章總則

第一條為提供危（wei）險源識別和風險評價的方法和過程，實現風險控

制關口前移，減少各類事故發(fā)生，特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定合用于公司的所有活動，包括所有項目建設、生產經營、裝

置、設備、產品和外出實習和技術服務等。

第二章職責分工

第三條職責

1、公司主管安全生產的副總經理負責危（wei）險源識別和風險評價工作，

確定公司重大風險及控制措施。

2、安全環(huán)保部是本辦法的歸口管理部門，負責組織制定、修訂本辦法，并

實施監(jiān)督，負責公司范圍內的危（wei）險源識別和風險評價的管理工作。

3、生產準備中心負責生產準備、生產指揮、開停工等異常和緊急狀態(tài)管理

過程中的危（wei）險源識別和風險評價，組織確定重大風險，制定和落實

風險控制措施，消除事故隱患。

4、工程管理部負責項目建設、設備、設施更新改造和檢維修等施工作業(yè)過

程中的危（wei）險源識別和風險評價，組織確定重大風險，制定和落實風

險控制措施，消除事故隱患。

5、設計管理部負責項目設計過程中的危（wei）險源識別和風險評價，組

織確定重大風險，制定和落實風險控制措施，消除事故隱患。。

6、各運行部門負責組織本部門裝置在建設階段、生產準備階段、試生產階

段和生產運行階段工作范圍內的危（wei）險源識別和風險評價工作，在項

目建設和生產工作中不間斷進行危（wei）險源識別和風險評價，組織確定

本部門的重大風險，制定和落實風險控制措施，消除事故隱患。

7、其他職能部門負責組織本部門在項目建設階段、生產準備階段、試生產

階段和生產運行階段工作范圍內的危（wei）險源識別和風險評價工作，在

項目建設和生產工作中不間斷進行危（woi）險源識別和風險評價，組織

確定本部門的重大風險，制定和落實風險控制措施，消除事故隱患。

第三章管理規(guī)定

第四條工作程序

1、成立評估小組

各部門成立危（wei）險源識別和風險評價評估小組，評估小組由部門

領導、專業(yè)技術人員和操作人員組成，負責本部門的危（wei）險源識別

和風險評價工作，組織全體員工積極參加危（wei）險源識別和風險評價工

作。

2、選擇和確定評估范圍和對象

評估小組應首先識別出本部門從事的生產經營活動、產品或者服務范圍,

包括生產活動、產品、儲運、裝置、設備、設施、服務、檢維修、消防、合

約商的服務和設備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產范圍應包括從規(guī)

劃、設計、建設、投產和產品銷售的全過程。所有可能導致重要危害的活動，

包括非常規(guī)活動、檢維修等都必須充分得到識別。

在確定評估范圍后，評估小組可按下列方法，確定評估對象：

a）按生產流程的各階段；

b）按地理區(qū)域或者部門；

c）按裝置、設備、設施；

d）按作業(yè)任務c

對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危（wei）險

源進行全面識別和評估。同時應對工作活動的相關信息有所了解，包括：

a）所執(zhí)行任務的期限、人員及實施任務的頻率；

b）可能用到的機械、設備、工具；

c）用到或者遇到物質的物理、化學性質；

d）工作人員的能力和已接受任務的培訓；

e）作業(yè)指導書或者作業(yè)程序；

f）發(fā)生過有關的事故經歷、作業(yè)環(huán)境檢測結果等。

3、選擇危（wei）險源識別方法

評估人員應根據所確定的評估對象的作業(yè)性質和危（wei）險源復雜程

度，選擇一種或者結合多種評估方法，包括直觀經驗法（對照、經驗、類比）

、安全檢查表分析（SCL）、工作危害分析（JHA）、失效模式與影響分析

（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、預先危害分析（PHA）等，各種

設別方法的應用簡介參照附錄2O

在選擇識別方法時應考慮：

a）活動或者操作性質；工藝過程或者系統(tǒng)的發(fā)展階段；

b）危（wei）險源分析的目的；

c）所分析的系統(tǒng)和危（wei）險源的復雜程度及規(guī)模；

d）潛在風險度大?。?/p>

e）現有人力資源、專家成員及其他資源；

f）信息資料及數據的有效性；

g）法規(guī)或者合同要求。

4、識別危（wei）險源根源和性質

1）危（wei）險源識別時應考慮以下問題：

a）存在什么危（wei）險源；

b）誰（什么）會受到傷害；

c）傷害怎樣發(fā)生。

2）評估人員應通過現場觀察及所泯集的資料，對所確定的評估對象，識別

盡可能多的實際的和潛在的危（wei）險源，包括：

a）物（設施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計

缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；

b）人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操

作，某些不安全行為（創(chuàng)造危（wei）險狀態(tài)）；

c）可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、

濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危（wei）險氣體、氧化物等）

以及生物因素；

d）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安

排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

3）在進行危（wei）險源識別時，充分考慮發(fā)生危（wei）險源的根源及性

質：

a）火災和爆炸；

b）沖擊與撞擊；

c）中毒、窒息、觸電及輻射；

d）暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

e）人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或者位置的舒適度、重復性工作等）；

f）設備的腐蝕;

g）有毒有害物料、氣體的泄漏;

h）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務。包括水、

氣、聲、渣、廢物等污染物排放或者處置以及能源、資源和原材料的消耗。

以及由此產生的后果，包括：

a）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸艱難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作

等）；

c）財產損失；

d）工作環(huán)境破壞；

e）水、空氣、土壤及噪音污染；

f）資源枯竭。

危（wei）險源識別應考慮由于過去或者將來的活動、產品或者服務可

能造成職業(yè)健康安全危害，包括以往生產遺留下來的潛在危害和影響，丟

棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常（包括啟動、關閉、維修、停機、

工程開始/結束及其他非預期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比

如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡）

5、評估風險和影響

評估小組應對所識別的危害事故、事件加以科學評估，確定最大危害程

度和可能影響的最大范圍，以便采取有效的控制措施，從而把風險降低或者

控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：

1.決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規(guī)要

求、傷亡程度、經濟損失、裝置停工時間以及對本企業(yè)形象的影響（參考附

錄4—1）；

2.評估發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點考慮危（wei）險源發(fā)

生的條件（比如正常、異?；蛘呔o急狀態(tài)發(fā)生），現場有否控制措施（包

括個人防護用品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓），事件

或者事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現或者察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人

體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄4—2）；

3.評估風險。結合所識別的危（wei）險源發(fā)生的可能性及后果的嚴重

性，決定其風險的大小以及是否是可以容忍的風險（參考附錄4—3）,風

險評估的結果可分為以下幾種：

——輕微或者可忽略的（L*S=1?6）

——中等的（L*S=8~12）

——重大的（L*S=15?25）；

a）對違反法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等，且有可能造成嚴重后果的

風險，可直接作為重大風險進行整改；

b）對所識別的重大風險進行匯總，并編制重大風險和控制改進措

施清單。

6、風險控制

風險程度的大小是制定控制措施的依據，各部門應根據風險評估的結果制

定相應的控制措施（見下表）：

風險程度控制措施

輕微或者可忽略維持現狀，保持記錄，但要進行檢查或者監(jiān)測

的

進行檢查或者監(jiān)測，制定管理制度、規(guī)定等措施

送

中等的

行控制

重大風險是公司制定目標指標、管理方案及隱患管理的基礎和依據，各

部門負責制定控制計戈口（參考附錄4-4）,采取針對性的風險控制措施，消

除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

1）風險控制措施

風險控制的技術措施：

a）消除風險的措施；

b）降低風險的措施;

c）控制風險的措施。

風險控制的管理措施：

a）制定、完善管理程序和操作規(guī)程；

b）制定、落實風險監(jiān)控管理措施；

c）制定、落實應急預案；

d）加強員工的USE教育培訓；

e）建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。

2）風險控制措施的確定

應根據以下條件，選擇合用的風險控制措施：

a）可行性、可靠性；

b）先進性、安全性；

c）經濟合理性；

d）技術保證和服務。

7、更新危（wei）險源及風險信息

在下列情形下危（wei）險源記錄應及時更新：

a）新的或者變更的法律法規(guī)或者其他要求;

b）操作有變化或者工藝改變;

c）有新項目、加工過程或者產品;

d）有因事故、事件或者其他來源的新認識理解。

如果沒有以上所描述的變化，也應至少一年內進行一次評審或者檢查危

（wei）險源識別結果。且當進行基建、日常生產運行中各種操作、開停工、

檢維修作業(yè)、變更等活動前均應進行危（wei）險源識別和風險評價，相

關的識別頻率與方法見下表：

作業(yè)使用方法頻率

日常作業(yè)活動川A、SCL時常進行

SCL、HAZOP、

設備、設施，關鍵生產裝置、設施定期進行

FMEA、

新建、力、建、改建及其它變更PHA、HAZOP

特定時間進行

開停工、檢維修SCL、JHA

8、風險評估報告

各部門每年編制一次風險評估報告，對年度內所開展的危（wei）險源

識別和風險評價工作進行總結。風險評估報告的內容包括：評估對象及范

圍；評估過程及組織；采用的識別、評價方法；評估結果及重大風險控制

措施；上年度

第四章附則

第五條本規(guī)定由公司安全環(huán)保部負責解釋。

第六條本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

附錄

附錄1危（wei）險源識別及風險評價流程

附錄2選擇識別危（wei）險源方法指南

附錄3危（wei）險源識別及風險評價方法簡介

附錄4風險評估準則

附錄1危險源辨識及風險評價流程

附錄2選擇識別危（wei）險源方法指南

開始

工藝過程

檢維修、安裝、創(chuàng)造、消防

復雜程度或者大小

niA,wi,wi/sa.

簡單或者小規(guī)模復雜或者大規(guī)模

日常運作非常規(guī)或者新任務

只想知道大概存在

的危害

W1、

所關心的事故、事件潛在

WI/SCL

隱患（比如過程失調，單

考慮SCL,

一或者多因素故障）

WI/SCL，HAZOP,

HAZOP.

對過程為相WIor

否多因素的故障事件

當或者充分的

是否有詳細是

經3^4?SCI.

改計資料?

PHA

FMEA,

HAZOP

住手并收

SR,SCI.

集充分資

過程是否涉

料.

及到機械或齊FMEA

也方面?

重大意外事故情

定量風否

景:，特別可能造成

險評價

外界影響

QRAHAZOP

否

結束但定期檢資

附錄3危險源辨識及風險評價方法簡介

工作危害分析(JHA)

是一種較細致地分析工作過程中存在危(wei)險源的方法，把一項工

作活動分

解成幾個步驟，識別每一步驟中的危(wei)險源和可能的事故，設法消除

危(wei)險源。分析步驟(參照附表)：

(1)把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，

用3-4個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。

分解時應：

——觀察工作；

——與操作者一起討論研究；

——運用自己對這一項工作的知識；

----結合上述三條。

(2)對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會

被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無

危(wei)險源暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

(3)識別每一步驟的主要危害后果。

(4)識別現有安全控制措施。

(5)進行風險評估。

(6)建議安全工作步驟。

安全檢查表分析(SCL)

是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與普通工藝設備和

操作有關的已知類型的危(wei)險源、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查

表分析可用于對物質、設備或者操作規(guī)程的分析。

分析步驟：

(1)建立安全檢查表，分析人員選擇合適的國家、部委、行業(yè)、企業(yè)標準、

規(guī)范、作業(yè)指南等制訂安全檢查表。如果無法獲取相關的標準，分析人員必

須運用自己的經驗和可靠的參考資料編制安全檢查表。

(2)分析者依據現場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理

解，分析系統(tǒng)的設計和操作等各個方面可能與標準、規(guī)定不符而產生的偏差，

及可能導致的后果。

(3)識別現有的針對分析項目的控制措施。

(4)進行風險評估。

(5)提出建議/改進措施。

危(wei)險與可操作性研究(HAZOP)

I1AZ0P分析是系統(tǒng)、詳細地對工藝過程和操作進行檢查，以確定過程的偏

差是否導致不希翼的后果。該方法可用于連續(xù)或者間歇過程，還可以對擬定

的操作規(guī)程進行分析。HAZOP的基本過程以關鍵詞為引導，找出工作系統(tǒng)

中工

藝過程或者狀態(tài)的變化(即偏差)，然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果、

現有安全控制措施，并進行風險評估，提出建議改進的措施。HAZOP分析

需要準確、最新的管道儀表圖(P&ID)、生產流程圖、設計意圖及參數、

過程描述。

對于大型的、復雜的工藝過程，HAZOP分析公用工程等方面的人員需要5

-7人，包括設計、工藝或者工程、操作、維修、儀表、電氣、公用工程等

方面的人員；對相對較小的工藝過程，3-4人的分析組就可以了，但都應

有豐富經驗。

分析步驟：

(1)選擇一個工藝單元操作步驟，采集相關資料。

(2)解釋工藝單元或者操作步驟的設計意圖。

(3)選擇一個工藝變量或者任務。

(4)對工藝變量或者任務用引導詞開辟故意義的偏差。

(5)列出可能引起偏差的原因。

(6)解釋與偏差相關的后果。

(7)識別現有防止偏差的安全控制措施或者保護裝置。

(8)基于后果、原因和現有安全控制措施或者保護裝置評估風險度。

(9)建議控制措施。

失效模式與影響分析(FMEA)

失效模式與影響分析就是識別裝置或者過程內單個設備或者單個系統(tǒng)(

泵、閥門、液位計、換熱器)的失效模式以及每一個失效模式的可能后果。

失效模式描述故障是如何發(fā)生的(打開、關閉、開、關、損壞、泄漏等)，

失效模式的影響是由設備故障對系統(tǒng)的應答決定的。

分析步驟：

(1)確定FMEA的分析項目、邊界條件(包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、

其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面)o

⑵標識設備：設備的標識符是惟一的，它與設備圖紙、過程或者位置有關。

⑶說明設備：包括設備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果、

特征(如高溫、高壓、腐蝕)。

(4)分析失效模式：相對設備的正常操作條件，考慮如果改變設備的正常操

咋條件后所有可能導致的故障情況。

⑸說明對發(fā)現的每一個失效模式本身所在設備的直接后果以及對其他設備

可能產生的后果，以及現有安全控制措施。

(6)進行風險評估。

(7)建議控制措施。

預先危害分析(PHA)

預先危害分析用于在項目、工程的初期階段，特殊是在設計、施工的開

始之前，對系統(tǒng)存在危(wei)險源類別、浮現條件、事故后果等進行分析,

盡可能評價出潛在的危(wei)險性。也可對現有及已建成的裝置、設施

進行維修、改擴建之前進行宏觀的、粗略的危(wei)險源和潛在的事故分

析。

分析步驟：

(1)采集系統(tǒng)包括項目、工程、裝置的有關資料。

(2)識別可能導致事故、事件后果的主要危害。

(3)分析產生危(wei)險源的可能原因及導致事故的可能后果，通常并不

需找出所

有的原因。

(4)分析每種事故所造成的后果(通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結果)。

(5)進行風險評估。

(6)在分析現有的措施的基礎上提出消除或者減少風險控制措施建議。

附錄4風險評價標準

一、是非判斷法（經驗判斷）

滿足下列任一項可直接判斷為重大風險（3、4、5級）：

?不符合法律法規(guī)及其他要求且易造成重大傷害事故的；

?曾經發(fā)生過重傷以上事故的，現仍無有效控制措施的；

?相關方（員工或者分包方的員工）有集中的合理抱怨或者要求的；

?直接觀察到可能導致危（wei）險的錯誤，且無適當控制措施的。

?違反公司管理方針的活動或者狀態(tài)。

二、定量判斷法

評價組成員對發(fā)生事故的可能性、人體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中

的頻繁程度、一旦發(fā)生事故會造成的后果三個主要因素進行評價打分，判

定作業(yè)條件的危（wei）險性，評分方法如下：

L一發(fā)生事故的可能性大小

分數值事故發(fā)生的可能性

10徹底口」能預料

6相當可能

3可能，但不時常發(fā)生

1可能性很小，徹底意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

E一人體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中的頻繁程度

分數頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或者偶然暴露

2每月一次

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

C一發(fā)生事故產生的后果

分數值發(fā)生事故產生的后果

>1000

大災難，許多一套裝置停工30天

100國際影響

人死亡萬元以上

>100萬

災難，數人死一套裝置停工3天以

40國內影響

亡元上

兩套以上裝置停工

非常嚴重，一>10萬

15或者一套裝置停工省內影響

人死亡24元

小時以上

一套裝置停工12小地方（市

7嚴重，重傷>5萬元

時以上級）影響

港區(qū)內影

3重大，致殘>1萬兀奇部停工8小時以上

響

引人注目，需本部門影

1<1萬元操作異常

要救護響

針對被評價的具體的作業(yè)條件，由評價組成員依據過去的經歷、有關的

知識，經充分討論，估定L、E、C的分數值；

計算危（wei）險性D的分數值（D二LXEXC）,并按下表所列的分數來

定義風險等級，將風險等級為3?5級的危害因素判定為重大風險，將風險

等級為1、2級的危害因素判定為普通風險。

分數及風險等級見下表:

危（wei）險程度

D值風險等級

>320極其危（wei）險，不能繼續(xù)作）Ik1

4

160^320高度危（wei）險，需要即將整日1

70^1603

顯著危（wei）險、需要整改

20~702

普通危（wei）險，需要注意

<20稍有危（wei）險，可以接受

附錄5危險源辨識及風險評價記錄表

附錄5—1安全檢查(SCL)分析記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設備/設施:

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現有安全控制措施可

序檢查項能

標準產生偏差的主要后果偏差發(fā)管理安全

號勝任程度/

目性

生頻率措施設備現狀設施

(L)

附錄5—2工作危害分析(邢)記錄表

單位：工伸任務：區(qū)場工藝過程：

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現有安全控制措施可

能

序危險源或者潛

工作步驟主要后果偏差發(fā)管理勝任程度安全

號

在事件/設備現性

生頻率措施狀設施

(L)

附錄5—3失效模式與影響分析（膽）記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：系統(tǒng)：參考資

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現有安全控制措施可

標識符

序說明/描影響后能

（名稱及失效模式

號述果偏差發(fā)管理勝任程度/安全

位號）性

生頻率措施設備現狀設施

（L）

附錄5—4危險與可操作性研究(HAZOP)記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：分析節(jié)點/管線/泵/容器/儲槽：

P&ID圖號：原設計工藝指標/參數：________________________________________________________

分析人員：分析日期：

以往發(fā)生頻率及現有安全控制措施可

能

引導詞偏差原因主要后果

偏差發(fā)管理勝任程度/安全

性

生頻率措施設備現狀設施

(L)

附錄5—5預先危險性分析(血)記錄表

單位：區(qū)域;工藝過程：圖號：

分析人員a分析日期：

以往發(fā)生頻率及現有安全控制措可

施

序能

危險原因主要后果

號