科創(chuàng)板專項基礎(chǔ)知識考核題庫與答案

科創(chuàng)板專項基礎(chǔ)知識考核題庫

1.以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（）［單選題］*

A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬

元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）

B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗V

C參與證券交易24入月以上

D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估

2.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。［單選題］*

A衍生品合約賬戶

R滬市A股證券賬戶V

C.在證券公司開立的TA賬戶

D.深市證券賬戶

3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）。［單選題］*

A.競價交易

B.盤后固定價格交易

C.大宗交易

D.場外交易V

4,下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（）［單選題］*

A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30

B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)

的股票不進行盤后固定價格交易

C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令

D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報V

5.投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（）。［單選題］*

A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報

B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

C.雙方最優(yōu)價格申報V

D.對手方最優(yōu)價格申農(nóng)

6.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。［單選題］*

A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制

B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制

C首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制V

D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制

7.科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標的。［單選題］*

A、上市交易滿2個月

B、上市交易滿3個月

C、上市首日V

D,上市交易滿1個月

8.關(guān)千科創(chuàng)板股票買賣申報的表述,下列不正確的是（U［單選題］*

A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股

C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出

D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是203股。

9.關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。［單選題］*

A投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易

B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制

C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場

情況進行分散交易

D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進行集中交易V

10.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（）［單選題］*

A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長

B技術(shù)迭代快、風(fēng)險高

C.收入穩(wěn)定、快速盈利V

D.嚴重依賴核心項目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商

11.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（）［單選題］*

A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向

B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)投資者主導(dǎo)

C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價V

D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的洵價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構(gòu)投資者

12.以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，K正確的是（）［單選題］*

A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可

申購額度

B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達到1。000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上

申購

C.每5000元市值可申購一個申購單位

D.每一個新股申購單，'立為1000股V

13.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項不正確（）［單選題］*

A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上

市后以任何方式設(shè)置此類安排

B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量

C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同V

D.每份特別表決權(quán)股扮的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量

的10倍

14.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。［單選題］*

A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時V

B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日

C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時

D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日

15.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（）［單選題］*

A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件

B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市中請文件進行宮核

C審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會

履行注冊程序

D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件V

16.關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（）［單選題］*

A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進行審核V

B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件

D.退市情形與上交所主板完全一致V

22.以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（）［單選題］*

A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監(jiān)管

B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式畝核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任

C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核V

D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上

披露信息披露文件

23.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計價貨幣，計價單

位為每份存托憑證價格。［單選題］*

A、份，人民幣V

B、份，美元

C、股，人民幣

D、股，美元

24.關(guān)于個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合條件的表述，不正確的是（）。［單選

題］*

A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬

元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；

B.了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險

。無需簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書V

D.參與證券交易24個月以上

25.關(guān)于參與科創(chuàng)板股票交易的投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括以下（）。［單選題］*

A.應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險事項

B.應(yīng)當(dāng)充分知曉境內(nèi)相關(guān)法律規(guī)范和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則

C.應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身風(fēng)險認知和承受能力，審慎判斷是否參與交易

D.應(yīng)當(dāng)四處籌措資金，滿足適當(dāng)性管理要求，

26.關(guān)于科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。［單選題］*

A.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶。

B.科創(chuàng)板股票交易實行競價交易，條件成熟時引入做市商機制。

C.科創(chuàng)板股票上市首日不可作為融資融券標的。V

D.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以人民幣為計價貨幣。

27.投資者可以通過以下方式（）參與科創(chuàng)板股票交易。［單選題］*

A.競價交易

B.盤后固定價格交易

C.大宗交易

D.以上三種方式均可以V

28.關(guān)于科創(chuàng)板股票交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。［單選題］*

A.不實行價格漲跌幅限制V

B.實行價格漲跌幅限制

C.漲跌幅比例為20%

D.首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制

29.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。［單選題］*

A.不小干200股

B.不超過10萬股

C.不小于200股，且不超過10萬股V

D.以上說法均錯誤

30.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過（）

萬股，賣出時余額不足0股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。［單選題］*

A.200；5；100

B.300；5；200

C.100；10；200

D.200；5；200V

31.關(guān)于上交所對投資者在科創(chuàng)板股票交易中異常交易行為的監(jiān)管，表述不正確的是

（）。［單選題］*

A.上交所有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和紀律處分

B.對涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，上交所有權(quán)依法上報中國證監(jiān)會查處

C.對于嚴重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，上交所可以對相關(guān)投資者

采取限制賬戶交易等措施

D.上交所不能采取監(jiān)管措施或紀律處分V

32.關(guān)于盤后固定價格交易的表述，哪項不正確（）。［單選題］*

A.盤后固定價格交易階段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申

報進行逐筆連續(xù)撮合

B.每個交易日9:30至15:05,收盤定價申報納入即忖行情V

C.5:05至15:30,盤后固定價格交易階段的申報及成交納入即時行情

D.每個交易日的15:C5至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀

態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易。

33.關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易異常波動的表述，不E確的是（）。［單選題卜

A.上交所將公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的

名稱及其買入、賣出金額

B.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30能屬于異常波動

C.無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算

D.投資者可以不遵照上交所規(guī)定，利用資金、持股優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易

價格正常形成機制0V

34.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（）［單選題］*

A.競價交易

B.盤后固定價格交

C.大宗交易

D.以上均可V

35.科創(chuàng)板競價交易，可以接受下列方式的市價申報方式有（）［單選題］*

A最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報

B.本方最優(yōu)價格申報

C.對手方最優(yōu)價格申報

D.以上均可V

36.首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制，其后漲

跌幅比例為（）。［單選題］*

A.10；10%

B.5；10%

C.10；20%

D.5；20%V

37.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（）

萬股；通過市價申報賣的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（）萬股。［單選

題］*

A.10；5V

B.1OO；5

C.1O；100

D.100；100

38.盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（）優(yōu)先

順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式；每個交易日的（）作為盤

后固定價格交易時間。［單選題］*

A.時間；15:05-15:307

B.價格；15:00-15:30

C.時間；15:00-15:30

D.價格；15:05-15:30

39.通過收盤定價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不超過（）萬股；賣出時，

余額不足（）股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。［單選題卜

A.100；500

B.100；200V

C.1000；500

D.1000；200

40.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險的說法中，不正確的是（）［單選題］*

A.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的，與上交所主板市場存在差異；

B.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近3個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并

上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形

C科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快

D.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商不可以采用超額配售選擇權(quán)V

41.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過1C0倍

的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）；網(wǎng)上投資者有效申

購倍數(shù)超過100倍的，回或比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）；回撥后無限售期的網(wǎng)下發(fā)

行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%o［單選題］*

A.5%；10%V

B.10%；5%

C.3%；8%

D.8%；3%

42.發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略

配售。前述專項資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的（），且應(yīng)

當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于0個月。［單選題］*

A.15%；24

B.15%；12

C.10%；24

D.10%；12V

43.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票可以向戰(zhàn)略投資者配售。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億

股以上的，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量原則上不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（），

超過的應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中充分說明理由.首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的.戰(zhàn)略投資

者獲得配售的股票總量不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。［單選題］*

A.25%；15%

B.30%；20%V

C.25%；20%

D.30%；15%

關(guān)于科創(chuàng)板交易類強制退市的說法，不正確的有（）［單選題］*

A.通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)120個交易日實現(xiàn)的累計股票成交量低于200萬股；

B.連續(xù)20個交易日股票收盤價均低于股票面值；

C.連續(xù)20個交易日股票市值均低于3億元

D.連續(xù)20個交易日股東數(shù)量均低于1000人；V

45.以下不屬于科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的是（）［單選題］*

A.證券公司、保險公司

B.基金管理公司、財務(wù)公司

C金融資產(chǎn)超過1000萬的專業(yè)個人投資者V

D.合格境外機構(gòu)投資者、私募基金管理人

46.下列關(guān)于首次公開發(fā)行科創(chuàng)板股票說法不正確的是（）［單選題］*

A.首次公開發(fā)行科創(chuàng)板股票可以向戰(zhàn)略投資者配售

B.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的科創(chuàng)板股票持有期限不少于24個月，持有期自

本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算V

C.公開發(fā)行后總股本不超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行科創(chuàng)板

股票數(shù)量的70%

D.符合科創(chuàng)板投資者孟當(dāng)性條件且持有市值達到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上

申購

47.某科創(chuàng)板股票賣方五檔情況如下所示，以下說法不正確的是()賣57.0820|單選

題］*

賣47.0715

賣37.06500

賣27.0540

賣17.0425

A.假如買方詵擇校最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報方式遂行申報，申報數(shù)量為1C00,

那么該筆買入的最后成交情況為7.04元25、7.05元4、7.06元500、7.07元15.7.08

元20.剩余未成交的400則自動撤單。

B.假如買方選擇最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報方式進行申報，申報數(shù)量為1C00,

剩余未成交的400自動轉(zhuǎn)為最新成交價7.08元進行買入申報。

C.假如買方選擇按本方最優(yōu)價格申報方式進行申報，申報數(shù)量為1000.那么該筆買入

的申報價為賣二價7.05元作為申報價格進行中報0V