金融市場(chǎng)交易合規(guī)管理辦法

金融市場(chǎng)交易合規(guī)管理辦法合同編號(hào)：__________名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________鑒于：1.甲方為金融市場(chǎng)交易參與者，需遵守相關(guān)法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則；2.乙方為專業(yè)金融市場(chǎng)交易合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供合規(guī)管理服務(wù)的資質(zhì)和能力；3.雙方自愿平等協(xié)商，共同維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。雙方為確保甲方金融市場(chǎng)交易的合規(guī)性，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)管理目標(biāo)1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，制定合規(guī)管理方案，確保甲方金融市場(chǎng)交易的合規(guī)性；1.2乙方應(yīng)監(jiān)督甲方遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融市場(chǎng)規(guī)則及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；1.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的金融市場(chǎng)交易進(jìn)行定期審查，提出合規(guī)改進(jìn)建議。第二條合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容（1）制定合規(guī)管理制度和操作流程；（2）開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育；（3）對(duì)甲方業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）提供合規(guī)咨詢和解決方案；（5）協(xié)助甲方處理合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)事件。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場(chǎng)需求，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容。第三條合規(guī)管理費(fèi)用3.1雙方確認(rèn)，乙方提供的合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元（大寫：_________________________元整），自本合同簽訂之日起至______年______月______日止。3.2乙方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式向甲方開(kāi)具合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用發(fā)票。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至______年______月______日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失；5.2雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方未履行或履行不符合約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年，除非一方提前終止本合同；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；7.4本合同的修改和解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________聯(lián)系電話：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________電子郵箱：__________簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲方金融市場(chǎng)交易許可證復(fù)印件4.乙方金融市場(chǎng)交易合規(guī)管理資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件5.雙方簽訂的合規(guī)管理方案6.雙方簽訂的合規(guī)培訓(xùn)資料7.雙方簽訂的保密協(xié)議8.雙方簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用的，視為違約。2.乙方未按照約定提供合規(guī)管理服務(wù)的，視為違約。3.雙方未按照約定履行保密義務(wù)的，視為違約。4.雙方未按照約定處理爭(zhēng)議的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融市場(chǎng)交易：指在金融市場(chǎng)上進(jìn)行的貨幣資金、金融工具和金融衍生品的買賣活動(dòng)。2.合規(guī)管理：指金融機(jī)構(gòu)為了遵循國(guó)家法律法規(guī)、金融市場(chǎng)規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，采取的一系列風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用：乙方可以與甲方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，乙方可以依法向人民法院提起訴訟。2.乙方未按照約定提供合規(guī)管理服務(wù)：甲方可以與乙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，甲方可以依法向人民法院提起訴訟。3.雙方未按照約定履行保密義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償損失。4.雙方未按照約定處理爭(zhēng)議：雙方可以通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為金融市場(chǎng)交易參與者，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則。2.乙方為專業(yè)金融市場(chǎng)交易合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，為甲方提供合規(guī)管