金融行業(yè)反洗錢規(guī)定

金融行業(yè)反洗錢規(guī)定合同編號(hào)：__________甲方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于：1.甲方為金融行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)，乙方為反洗錢服務(wù)機(jī)構(gòu)；2.乙方提供反洗錢服務(wù)，甲方需支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，達(dá)成如下協(xié)議。第一條反洗錢服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方提供的客戶信息及相關(guān)資料，對(duì)甲方的客戶進(jìn)行反洗錢調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；1.2乙方根據(jù)反洗錢調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，為甲方提供相應(yīng)的反洗錢建議及措施；1.3乙方協(xié)助甲方建立并完善反洗錢內(nèi)控制度，提高甲方反洗錢工作的有效性。第二條服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.1甲方應(yīng)支付給乙方的反洗錢服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____________________元整）；2.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：____期支付，每期支付金額為人民幣_(tái)___元整；2.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用的期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，每期支付期限為____個(gè)月。第三條服務(wù)期限3.1本合同的服務(wù)期限為____個(gè)月，自甲方支付首期服務(wù)費(fèi)用之日起計(jì)算；3.2服務(wù)期滿后，如甲方需繼續(xù)使用乙方的反洗錢服務(wù)，應(yīng)提前一個(gè)月與乙方協(xié)商續(xù)約事宜。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、客戶信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；4.2保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失；5.2如乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期違約金，違約金為應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用的____%。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____個(gè)月；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方金融行業(yè)反洗錢規(guī)定2.乙方反洗錢服務(wù)方案3.反洗錢調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)方案5.服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.保密協(xié)議7.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定時(shí)間提供反洗錢服務(wù)3.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或客戶信息4.甲方未按照乙方提供的建議及措施進(jìn)行反洗錢工作6.甲方未按照約定時(shí)間與乙方協(xié)商續(xù)約事宜三、法律名詞及解釋：1.反洗錢：指通過各種手段掩飾、隱瞞非法所得及其來源的行為，防止犯罪分子利用金融系統(tǒng)進(jìn)行洗錢活動(dòng)。2.反洗錢服務(wù)機(jī)構(gòu)：專門提供反洗錢咨詢、調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。3.反洗錢內(nèi)控制度：金融機(jī)構(gòu)為預(yù)防洗錢行為，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，建立的內(nèi)部控制體系。4.違約金：當(dāng)一方違反合同約定時(shí)，按照合同約定向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，提醒甲方按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并依法追討欠款。2.乙方延遲提供服務(wù)：乙方應(yīng)向甲方說明延遲原因，并盡快提供服務(wù)；如乙方無(wú)故延遲，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期違約金。3.泄露甲方商業(yè)秘密或客戶信息：乙方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，如停止泄露、賠償損失等；如情節(jié)嚴(yán)重，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.甲方未按照乙方建議及措施進(jìn)行反洗錢工作：乙方應(yīng)與甲方溝通，協(xié)助甲方開展反洗錢工作；如甲方仍不配合，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付違約金。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融機(jī)構(gòu)（如銀行、證券、保險(xiǎn)等）在客戶開立賬戶、辦理業(yè)務(wù)等環(huán)節(jié)，進(jìn)行反洗錢調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)異常交易行為時(shí)