大連市金融業(yè)記錄制度

大連市金融業(yè)記錄制度

（2023年定期報(bào)表）

大連市記錄局制定

2023年12月

金融記錄闡明3

金融記錄實(shí)行措施....???.?,4

報(bào)表目錄5

四、報(bào)表表式6

一、金融記錄闡明

（-）為掌握大連市金融業(yè)基本狀況，為各級政府和業(yè)務(wù)主管部門制定政策和計(jì)劃、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理

與調(diào)控提供根據(jù)，根據(jù)《中華人民共和國記錄法》的規(guī)定，特制定本記錄制度（實(shí)行方案）。

（二）本制度的實(shí)行范圍：

凡在大連市轄區(qū)內(nèi)，從事金融業(yè)務(wù)活動的金融業(yè)企業(yè)，詳細(xì)包括：

1.銀行業(yè)。包括：①中央銀行②商業(yè)銀行③其他銀行；

2.證券業(yè)。包括：①證券市場管理機(jī)構(gòu)②證券經(jīng)紀(jì)與交易機(jī)構(gòu)（含證券營業(yè)部）③證券投資機(jī)構(gòu)④證

券分析與征詢機(jī)構(gòu)；

3.保險(xiǎn)業(yè)。包括：①人壽保險(xiǎn)企業(yè)②非人壽保險(xiǎn)企業(yè)③保險(xiǎn)輔助服務(wù)機(jī)構(gòu)；

4.其他金融活動單位。包括：①金融信托與管理機(jī)構(gòu)②擔(dān)保業(yè)③金融租賃機(jī)構(gòu)④財(cái)務(wù)企業(yè)⑤郵政儲蓄

機(jī)構(gòu)⑥典當(dāng)行⑦其他類未列明U勺金融活動。

（三）報(bào)表單位：

1.各類獨(dú)立核算的J金融企業(yè)為一種記錄單位；

2.在連各金融企業(yè)的總部，以總企業(yè)本部為記錄單位；

3.在連各金融企業(yè)的分部，以省、市分行、分企業(yè)為記錄單位；

4.在連各證券期貨交易營業(yè)部為產(chǎn)業(yè)活動記錄單位；

5.其他報(bào)送單位。

（四）年報(bào)時(shí)須報(bào)送本單位系統(tǒng)內(nèi)年報(bào)表及決算資料。

送市記錄局核算處；其他各金融單位按在地原則，以網(wǎng)上直報(bào)方式報(bào)所在地區(qū)市縣記錄局，再由各區(qū)市

縣記錄局上報(bào)市記錄局核算處。

2、年報(bào)采用網(wǎng)上直報(bào)和紙質(zhì)報(bào)送并行方式，月報(bào)、季報(bào)紙質(zhì)報(bào)表本單位留存?zhèn)洳椤?/p>

（四）報(bào)表報(bào)送時(shí)間

1、月報(bào)：月后5日內(nèi)。

2、季報(bào)：季后20日內(nèi)。

3、年報(bào)：2月20日前。

三、報(bào)表目錄

類別報(bào)送單位表號表名匯報(bào)期報(bào)送時(shí)間頁碼

金融機(jī)構(gòu)

人民銀行（含外資）

銀行機(jī)構(gòu)大連中心大統(tǒng)金1號可比口徑月報(bào)月后5日前6

支行信貸收支

銀行業(yè)金

銀監(jiān)會大

大統(tǒng)金2號融機(jī)構(gòu)監(jiān)月報(bào)月后5日前7

連監(jiān)管局

管指標(biāo)表

內(nèi)資銀行

業(yè)及有關(guān)季后20□

大統(tǒng)金3號季報(bào)8

金融業(yè)資前

內(nèi)資銀行

產(chǎn)負(fù)債表

及有關(guān)金

內(nèi)資銀行

融業(yè)

業(yè)及有關(guān)季后20日

大統(tǒng)金4號季報(bào)9

金融業(yè)損刖

益農(nóng)

外資銀行

業(yè)及有關(guān)季后20日

大統(tǒng)金5號季報(bào)11

金融業(yè)資前

外資銀行

產(chǎn)負(fù)債表

及有關(guān)金

外資銀行

融業(yè)

業(yè)及有關(guān)季后20日

大統(tǒng)金6號季報(bào)13

金融業(yè)損前

益表

保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)

大統(tǒng)金7號月報(bào)月后5日前14

營狀況表

保險(xiǎn)業(yè)資季后20H

大統(tǒng)金8號季報(bào)15

人壽、非人產(chǎn)負(fù)債表前

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)壽保險(xiǎn)企保險(xiǎn)業(yè)利季后20日

大統(tǒng)金9號季報(bào)16

業(yè)潤表前

保險(xiǎn)業(yè)業(yè)

大統(tǒng)金10季后20日

務(wù)費(fèi)用明季報(bào)17

號前

細(xì)表

大連商品大統(tǒng)金11大商所業(yè)

月報(bào)月后5日前18

交易所號務(wù)記錄表

大統(tǒng)金12證券業(yè)業(yè)

月報(bào)月后5日前19

務(wù)月報(bào)表

大統(tǒng)金13證券業(yè)資季后20口

季報(bào)20

證券機(jī)構(gòu)產(chǎn)負(fù)債表前

證券企業(yè)、

大統(tǒng)金14證券業(yè)損季后2。H

營業(yè)部季報(bào)21

號益表前

證券業(yè)業(yè)

大統(tǒng)金15季后20□

務(wù)費(fèi)用明季報(bào)22

號前

細(xì)表

大統(tǒng)金16典當(dāng)業(yè)業(yè)

其他機(jī)構(gòu)典當(dāng)月報(bào)月后5日前23

號務(wù)記錄表

大統(tǒng)金17擔(dān)保業(yè)經(jīng)季后20日

擔(dān)保季報(bào)24

號營狀況表刖

大統(tǒng)金18小貸業(yè)經(jīng)季后20日

小貸季報(bào)25

號營狀況表前

四、報(bào)表表式

金融機(jī)構(gòu)（含外資）可比口徑信貸收支表

表號：大統(tǒng)金1號

法人單位名稱1制定機(jī)關(guān)：大連市記錄局

法人電位代碼；同意文號：江統(tǒng)制字（2023）12號

201年有效期至：2023年1月

計(jì)量取位：萬元（保用整數(shù)）

本期氽額本期比年初增減同期余額同期比年初增減

項(xiàng)目名稱行碼

本外幣人民幣本外幣人民幣本外幣人民幣本外幣人民幣

甲乙12345678

一、各項(xiàng)存款01

1.企事業(yè)單位存款02

2.信箭存款03

3.侑托存款04

4.委托存款05

5.其他存款06

二、各項(xiàng)貸款07

1.短期貸款08

2.中期貸款09

3.長期貸款10

三、不良貸款處置額11

1.剎離處置12

2.貸款核梢處置13

3.債轉(zhuǎn)股處置14

4.其他方式處置15

單位負(fù)責(zé)人:記錄負(fù)出人:地我人:聯(lián)絡(luò)報(bào)送時(shí)間:

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管指標(biāo)表

法人單位名稱：表號：大統(tǒng)金2號

法人單但代碼：制定機(jī)關(guān)：大連市記錄同

201年月同愈文號：遼統(tǒng)制字（2。23）12號

有效期至：2023年1月

計(jì)量單位：萬元（保一整數(shù)）

去年同期今年增必量去年增減出

項(xiàng)目名稱行碼本期絕對怔

絕對量比上月比年初比上月比年初

甲乙123-156

一.總資產(chǎn)01

二、總負(fù)做02

三、不良貸款（五級分類》03

其中.正港類01

關(guān)注類05

次級類06

可疑類07

損失類08

四'不良貸款率（五級分類）09

其中:正常類10

關(guān)注類11

次級類12

可疑類13

損失類14

五、不良貸款（混合）15

六、不良貸款率（混合）16

注：I.極行業(yè)今的機(jī)構(gòu)包括政策性銀行、國有商業(yè)極行、股價(jià)制商業(yè)例行、都市商業(yè)假行、農(nóng)村商業(yè)鍬行，農(nóng)村合作例行、都市信用社、農(nóng)村信用社、風(fēng)政儲匯

局、外資銀行和北限行金融機(jī)構(gòu).本表不含資產(chǎn)皆理企業(yè).

2.目前農(nóng)信社沒右實(shí)行不良貸款五級分類.城信社同步實(shí)行不良貸款五級分類和“一逾兩杲”分類.不良貸款（混合）口徑：農(nóng)信社'城信社實(shí)行“一逾兩呆”

分類，其他機(jī)構(gòu)實(shí)行五級分類。不良貸款《五級）口徑：不含農(nóng)信社，

胞位負(fù)責(zé)人:記錄負(fù)貢人:填表人:聯(lián)絡(luò):報(bào)送時(shí)間:

內(nèi)資銀行業(yè)及有關(guān)金融業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表

表號：大統(tǒng)金3號

法人單位名稱：制定機(jī)關(guān)：大連市記錄局

法人單位代碼：同意文號：遼統(tǒng)制字（2023）12號

有效期至：2023年1R

201年季度計(jì)量單位:萬元（保留整數(shù)）

本外幣合計(jì)本外幣合計(jì)

指標(biāo)名稱行指標(biāo)名稱代

碼本期余額同期余額碼本期余額同期余額

甲乙12甲乙12

流動資產(chǎn)———流動負(fù)債———

1.現(xiàn)金及銀行存款011.短期存款34

2.寄存中央銀行022.活期儲蓄存款35

3.寄存同業(yè)033.財(cái)政性存款36

4.寄存聯(lián)行款項(xiàng)044.向中央很行借款37

5.拆放同業(yè)055.同業(yè)寄存38

6.短期貸款066.聯(lián)行寄存39

7應(yīng)收帳款077.同業(yè)拆入40

其中；應(yīng)收利息088.應(yīng)解匯款及臨時(shí)存款41

8.減：壞帳準(zhǔn)備099.匯出匯款42

9短期投資1010.委托存款43

10.減：短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備1111.賣出回購資產(chǎn)44

11.委托貸款及投資1212.應(yīng)付及預(yù)提帳項(xiàng)45

12.買入返售資產(chǎn)1313.寄存短期保證金46

13.待處理流動資產(chǎn)損失1414.發(fā)行短期債券47

14.其他流動資產(chǎn)1515.其他流動負(fù)債48

長期資產(chǎn)———長期負(fù)債———

15.中長期貸款1616.長期存款49

16.減：貸款損失準(zhǔn)備1717.定期儲蓄存款50

17.長期投資1818.寄存長期保證金51

18.減：長期投資減值準(zhǔn)備1919.發(fā)行長期債券52

19.固定資產(chǎn)凈值2020.其他長期負(fù)債53

固定資產(chǎn)21所有者權(quán)益———

減：合計(jì)折舊2221.實(shí)收資本54

20.固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備23國家資本55

21.固定資產(chǎn)清理24集體資本56

22.在建工程25法人資本57

23.減:在建工程減值準(zhǔn)備26個(gè)人資本58

24.待處理固定資產(chǎn)損失27港澳臺資本59

無形遞延及其他資產(chǎn)28外商資本60

25.無形遞延及其他資產(chǎn)2922.資本公枳61

26.減:抵債資產(chǎn)減值準(zhǔn)備3023.公積金62

27.減:無形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備3124.公益金63

28.減:其他資產(chǎn)減值準(zhǔn)備3225.未分派利潤64

其中：本年利潤65

26^一般準(zhǔn)備金66

資產(chǎn)總計(jì)33負(fù)債總計(jì)67

單位負(fù)責(zé)人:記錄負(fù)責(zé)人:填表人:聯(lián)絡(luò)填報(bào)日期:

內(nèi)資銀行業(yè)及有關(guān)金融業(yè)損益表

表號：大統(tǒng)金4號

法人單位名稱：制定機(jī)關(guān)：大連市記錄局

法人單位代碼：同意文號：遼統(tǒng)制字（2023）12號

有效期至：2023年1月

201年季度計(jì)量單位：萬元（保用整數(shù)）

指標(biāo)名稱行碼本期合計(jì)同期合計(jì)

甲乙12

一、營業(yè)收入01

利息收入02

金融企業(yè)往來收入

03

（含系統(tǒng)內(nèi)往來）

手續(xù)贄收入04

證券銷售差價(jià)收入05

證券發(fā)行差價(jià)收入06

租賃收益07

匯兌收益08

其他營業(yè)收入09

二、營業(yè)支出10

利息支出II

金融企業(yè)往來支出

12

（含系統(tǒng)內(nèi)往來）

手續(xù)費(fèi)支出13

營業(yè)費(fèi)用14

職工工資15

獎(jiǎng)金16

勞動及待業(yè)保險(xiǎn)養(yǎng)17

勞動保護(hù)18

職工福利費(fèi)19

職工教育經(jīng)費(fèi)20

工會經(jīng)費(fèi)21

下崗保障基金22

住房公積金23

臨時(shí)工工資24

住房補(bǔ)助25

外事費(fèi)26

電子運(yùn)轉(zhuǎn)及科研費(fèi)27

安全防備費(fèi)28

會計(jì)出納費(fèi)29

印刷及用品費(fèi)30

（瀆表）

車船燃料費(fèi)31

取暖降溫費(fèi)32

水電費(fèi)33

鈔幣運(yùn)送費(fèi)34

郵電費(fèi)35

差旅費(fèi)36

綠化費(fèi)37

會議費(fèi)38

宣傳費(fèi)39

公雜費(fèi)40

低值易耗品購置41

修理贄42

租賃費(fèi)43

資產(chǎn)攤銷費(fèi)44

稅金45

征詢費(fèi)46

固定資產(chǎn)占用費(fèi)47

固定資產(chǎn)折舊48

業(yè)務(wù)招待費(fèi)49

業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)50

總行管理費(fèi)51

其他營業(yè)費(fèi)用52

匯兌損失53

當(dāng)年提取準(zhǔn)備金54

其他營業(yè)支出55

三、投資收益56

四、營業(yè)稅金及附加57

營業(yè)稅58

都市維護(hù)建設(shè)稅59

教育附加費(fèi)60

其他61

五、營業(yè)利潤62

營業(yè)外收入63

營業(yè)外支出64

六、本年度純益（純損"，'）65

附：代剪發(fā)行國債66

單位負(fù)責(zé)人：記錄負(fù)責(zé)人：填表,k聯(lián)絡(luò)：填報(bào)日期：

外資銀行業(yè)及有關(guān)金融業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表

表號:大統(tǒng)金5號

法人單位名稱：制定機(jī)關(guān):大連市記錄局

法人單位代碼：同意文號:遼統(tǒng)制字（2023）12號

有效期至:2023年1月

201年季度計(jì)量單位：萬元（保留整數(shù)）

行科目本外U日合計(jì)人民幣

指標(biāo)名稱

碼代碼本期余額同期余額本期余額同期余額

甲乙丙1234

一、資產(chǎn)類——————

現(xiàn)金01101

貴金屬02125

寄存中央銀行03102

指定生息資產(chǎn)04103

寄存同業(yè)05104

拆放同業(yè)06105

借出同業(yè)07126

聯(lián)行往來08106

附屬機(jī)構(gòu)往來09107

貼現(xiàn)10108

押匯11109

i股貸款12110

其他授信13111

資產(chǎn)減值準(zhǔn)備14112

應(yīng)收利息15113

其他應(yīng)收帳款16114

投資17115

遞延資產(chǎn)18117

固定資產(chǎn)19118

合計(jì)折舊20119

法人機(jī)構(gòu)撥付分行營運(yùn)資金21123

買入返售證券22124

其他資產(chǎn)23120

資產(chǎn)總額24198

二、負(fù)債與所有者權(quán)益類——————

同業(yè)存款25201

拆入同業(yè)26202

借入同業(yè)27213

向中央銀行借款28203

聯(lián)行往來29204

附屬機(jī)構(gòu)往來30205

存款31206

票據(jù)融資32207

賣出回購證券33214

應(yīng)付利息34208

（續(xù)表）

其他應(yīng)付款35209

借入款36210

其他負(fù)債37212

負(fù)債總額38298

實(shí)收資本或營運(yùn)資金39301

資本類折算差額40307

資本公積41304

盈余公積42308

未分派利澗43305

重估儲備44309

負(fù)債總額與權(quán)益類合計(jì)46398

三、表外業(yè)務(wù)類——————

或有資產(chǎn)47798

應(yīng)收銀行承兌匯票48701

應(yīng)收即期信用證出口款項(xiàng)49702

應(yīng)收遠(yuǎn)期信用證出口款項(xiàng)50703

應(yīng)收開出即期信用證款項(xiàng)51705

應(yīng)收開出遠(yuǎn)期信用證款項(xiàng)52706

應(yīng)收各項(xiàng)擔(dān)保款項(xiàng)53708

有追索權(quán)的資產(chǎn)銷售54712

買入遠(yuǎn)期資產(chǎn)55713

銀行授信承諾56714

衍生交易合約（不包括聯(lián)行）57715

其他或有項(xiàng)目58716

非應(yīng)計(jì)利息（資產(chǎn)方）59717

備注項(xiàng)：聯(lián)行往來（表外）60777

或有負(fù)債61899

應(yīng)付銀行承兌匯票62801

應(yīng)付即期信用證出口款項(xiàng)63802

應(yīng)付遠(yuǎn)期信用證出口款項(xiàng)64803

應(yīng)付開出即期信用證款項(xiàng)65805

應(yīng)付開出遠(yuǎn)期信用證款項(xiàng)66806

應(yīng)付各項(xiàng)擔(dān)?？铐?xiàng)67808

有追索權(quán)的資產(chǎn)銷售68812

賣出遠(yuǎn)期資產(chǎn)69813

銀行授信承諾70814

衍生交易合約（不包括聯(lián)行）71815

具他或有項(xiàng)目72816

非應(yīng)計(jì)利息（負(fù)債方）73817

備注項(xiàng)：聯(lián)行往來（表外）74877

單位負(fù)責(zé)人:記錄負(fù)責(zé)人:填表人:聯(lián)絡(luò)填報(bào)日期:

外資銀行業(yè)及有關(guān)金融業(yè)損益表

表號：大統(tǒng)金6號

法人單位名稱:制定機(jī)關(guān)：大連市記錄局

法人單位代碼:同意文號：遼統(tǒng)制字（2023）12號

有效期至：2023年1月

201年季度計(jì)量單位：萬元（保留整數(shù)）

行科目本外幣合計(jì)

指標(biāo)名稱碼

代碼本期合計(jì)同期合計(jì)

甲乙丙12

一、營業(yè)收入1—

利息收入2401

手續(xù)費(fèi)及傭金收入3403

匯兌收益4409

證券買賣收益5410

股權(quán)投資收益6411

衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入7419

其他營業(yè)收入8404

二、營業(yè)外收入9405

三、營業(yè)支出10—

利息支出11402

管理費(fèi)與業(yè)務(wù)費(fèi)支出12406

其中：工薪獎(jiǎng)金支出1340601

福利保險(xiǎn)支出1440602

管轄行費(fèi)支出1540603

房租水電支出1640604

電訊電腦支出1740605

差旅費(fèi)支出1840606

招待贄支出1940607

書報(bào)文具剪支出2040608

會計(jì)師費(fèi)支出2140609

營業(yè)稅及附加2240610

人員培訓(xùn)班支出2340611

手續(xù)費(fèi)支出2440612

其他管理費(fèi)與業(yè)務(wù)費(fèi)支

2540690

出

稅金（房產(chǎn)稅、印花稅

26—

等）

會議費(fèi)支出27—

（本年）折舊28407

資產(chǎn)減值準(zhǔn)備支出29408

匯兌損失30417

證券買賣損失31418

其他營業(yè)支出32413

四、營業(yè)外支出33414

五、稅前（營業(yè)）利澗34416

六、所得稅35415

七、本年度純益（純損“」）36306

單位負(fù)責(zé)人：記錄負(fù)責(zé)人：填表人：聯(lián)絡(luò):填報(bào)H期：

保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營狀況表

表號：大統(tǒng)金7號

法人單位名稱：制定機(jī)關(guān)：大連市記錄局

法人單位代碼：同意文號：遼統(tǒng)制字（2023）12號

有效期至：2023年1月

201年月計(jì)量單位：萬元（保留整數(shù)）

項(xiàng)目行碼本期合計(jì)同期合計(jì)

甲