《誠信管理體系要求》編制說明

《誠信管理體系要求》（送審稿）

編制說明

一、項目背景

（一）國內(nèi)外現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況

ICCO26001—2008《誠信管理體系要求及使用指南》為世界性國際標(biāo)準(zhǔn)，由

國際誠信合作組織公開發(fā)布。世界各國作為公益事業(yè)，應(yīng)積極采用和廣泛推廣。

本標(biāo)準(zhǔn)的實施細則由各國誠信任命組織作為會員想國際誠信合作組織所獲取并

能夠承擔(dān)改進標(biāo)準(zhǔn)之責(zé)任。選擇國際誠信合作組織及誠信標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇了一種

參與、社會責(zé)任和自我約束。

ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系是世界信用組織【W(wǎng)CO】制定的全世界通用的信

用標(biāo)準(zhǔn)。ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)容十分豐富，適用范圍極廣，幾乎涵蓋了

全世界與誠信相關(guān)的所有領(lǐng)域，分出分子體系有國際信用懲罰體系、國際信用獎

勵體系、國際誠信管理體系、國際信用監(jiān)督體系、國際信用保護體系、國際信用

保障體系。ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系以誠信為基本要求，并以各種正義的程序

追求與保障誠信。

國務(wù)院在《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》中提出開展“企業(yè)誠信管理制度建

設(shè)“，要求各行業(yè)企業(yè)開展誠信承諾活動，引導(dǎo)企業(yè)增強社會責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)

營、財務(wù)管理和勞動用工管理等各環(huán)節(jié)中強化誠信自律，改善商務(wù)信用生態(tài)環(huán)境。

《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和遠景目標(biāo)綱要》也對健全社會信

用體系提出了目標(biāo)：建立健全信用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，制定公共信用信息目錄

和失信懲戒措施清單，完善失信主體信用修復(fù)機制及推廣信用承諾制度等。

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)

展促進形成新發(fā)展格局的意見》，提出立足經(jīng)濟社會發(fā)展全局，整體布局、突出

重點，有序推進各地區(qū)各行業(yè)各領(lǐng)域信用建設(shè)。積極探索創(chuàng)新，運用信用理念和

方式解決制約經(jīng)濟社會運行的難點、堵點、痛點問題。推動社會信用體系建設(shè)全

面納入法治軌道，規(guī)范完善各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)信用措施，切實保護各類主體合法權(quán)益。

充分調(diào)動各類主體積極性創(chuàng)造性，發(fā)揮征信市場積極作用，更好發(fā)揮政府組織協(xié)

調(diào)、示范引領(lǐng)、監(jiān)督管理作用，形成推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展合力。

企業(yè)誠信管理體系是社會誠信體系建設(shè)的重要組成部分，為加快推進社會誠

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信體系建設(shè)，促進個人、企業(yè)互信，GB/T31950—2015《企業(yè)誠信管理體系》標(biāo)

準(zhǔn)于2016年1月1日正式實施。企業(yè)誠信管理體系認證是由國家認證認可監(jiān)督

管理委員會批準(zhǔn)的認證機構(gòu)，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T31950—2015《企業(yè)誠信管理

體系》對企業(yè)信用風(fēng)險防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安

排進行審核的一種認證服務(wù)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義

（1）本標(biāo)準(zhǔn)是完善企業(yè)誠信管理制度建設(shè)的要求

本標(biāo)準(zhǔn)為組織提供了能夠用于提升其誠信績效的誠信管理體系要求，為各組

織提供框架，為尋求以系統(tǒng)的方式管理其誠信責(zé)任的組織提供了實施要求。誠信

管理體系的系統(tǒng)方法可向最高管理者提供信息，通過預(yù)防或減輕不利的誠信因素

以提升誠信績效。

（2）有利于提高企業(yè)的誠信水平，持續(xù)提升企業(yè)滿足顧客、利益相關(guān)方和

社會的要求以及企業(yè)自身要求的能力

企業(yè)誠信管理體系除關(guān)注誠信管理的技術(shù)建設(shè)外，著重以企業(yè)的自身誠信水

平提升為關(guān)注焦點，通過引導(dǎo)企業(yè)增強社會責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理和勞

動用工管理等各環(huán)節(jié)中強化誠信自律，不斷提高滿足顧客、利益相關(guān)方和社會要

求的能力，來獲得企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，進而達到持續(xù)提高企業(yè)的誠信管理水平的

目標(biāo)。

企業(yè)誠信管理體系鼓勵企業(yè)分析顧客、利益相關(guān)方和社會的要求，以及自

身滿足于要求的能力，并做出必要的承諾：識別、預(yù)警、防范、控制與處置可

能存在或已經(jīng)存在的誠信風(fēng)險、誠信危機和失信，規(guī)定相關(guān)的過程，并使其持

續(xù)受控，以實現(xiàn)滿足這種要求和承諾，幫助企業(yè)持續(xù)提升誠信水平。

二、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《誠信管理體系要求》是2022年由深圳市認證認可協(xié)會申請地方標(biāo)準(zhǔn)的立

項，根據(jù)深圳市市場監(jiān)督管理局下達的2022年深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)計劃項目制定的,

計劃完成時間為2022年12月31日。該計劃項目由深圳市市場監(jiān)督管理局提出

并歸口。

（二）主要起草過程

按照深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序的要求，深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《誠信管理體系要

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求》的制定，完成了以下工作：

1.資料的收集

在標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，起草小組收集了以下資料：

——GB/T31950—2015企業(yè)誠信管理體系

——ICCO26001—2008誠信管理體系要求及使用指南

——ISO9000—2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

——ISO9001—2015質(zhì)量管理體系要求

——ISO14001—2015環(huán)境管理體系要求及使用指南

——ISO45001—2018職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

——GB/T35770—2017合規(guī)管理體系指南

2.標(biāo)準(zhǔn)的起草

（1）成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組

2022年3月，《誠信管理體系要求》起草小組第一次會議在深圳市認證認可

協(xié)會召開。為了使企業(yè)誠信管理體系更具有適用性，起草小組起草時特別重視吸

收企業(yè)管理專家、領(lǐng)域?qū)＜乙约跋嚓P(guān)企業(yè)的專家共同參與，使得小組更具代表性。

（2）形成標(biāo)準(zhǔn)草案稿

按照工作征詢修改意見。在標(biāo)準(zhǔn)草案稿初稿的基礎(chǔ)上進行了深入研究和討論，

整理并形成了《誠信管理體系要求》草案稿。

（3）形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿

經(jīng)過深入調(diào)研和多次專家討論，在草案稿基礎(chǔ)上，進行討論和修改，形成征

求意見稿。

（4）形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿

經(jīng)過征求企業(yè)事業(yè)組織、社會團體、消費者組織和教育、科研機構(gòu)、行政主

管部門等相關(guān)單位的意見，并根據(jù)各個單位提出的意見，認證討論分析，最終形

成送審稿。

三、內(nèi)容依據(jù)及對標(biāo)情況

（一）相關(guān)依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)參考了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合ISO9001和GB/T

31950—2015標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化涉及到誠信相關(guān)術(shù)語及通用條款的表述參考了ICCO

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26001—2008《誠信管理體系要求及使用指南》、ISO9000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

和術(shù)語》和GB/T31950—2015《企業(yè)誠信管理體系》標(biāo)準(zhǔn)，遵循科學(xué)性、易讀

性的基本原則，按照內(nèi)容分類合理、布局科學(xué)、結(jié)構(gòu)完整的編制思路，從組織環(huán)

境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、持續(xù)改進對《誠信管理體系要求》

進行了編制。

（二）對標(biāo)情況

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)ISO14001并結(jié)合ISO9001和GB/T31950—2015標(biāo)準(zhǔn)進行編制，

具有以下區(qū)分：

1.本標(biāo)準(zhǔn)框架，規(guī)定了組織適用的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、

組織的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、持續(xù)改進。

2.在術(shù)語和定義部分，本標(biāo)準(zhǔn)借鑒了ICCO26001:2008、GB/T31950—2015

和ISO9000界定的術(shù)語和定義，對“誠信方針”“失信影響”進行了調(diào)整，使得

內(nèi)容更具有易讀性；增加了“重要誠信因素”“失信事件”的概念；對“誠信義

務(wù)”重新進行了定義。

4.組織環(huán)境部分，借鑒了ISO14001的結(jié)構(gòu)模式和內(nèi)容，但是相較于ISO

14001的內(nèi)容，結(jié)合了中國文化特點進行了細微的調(diào)整，更通俗易懂。

5.領(lǐng)導(dǎo)作用部分，借鑒了ISO14001的結(jié)構(gòu)模式和內(nèi)容，但是相較于ISO

14001的內(nèi)容，結(jié)合了中國文化特點進行了細微的調(diào)整，更通俗易懂。

6.策劃部分，在6.1.3引入了誠信義務(wù)，結(jié)合ISO14001、GB/T35770—

2017和GB/T31950—2015的內(nèi)容對誠信義務(wù)進行了具體說明。

7.支持部分，結(jié)合了ISO14001和ISO9001的內(nèi)容并針對誠信進行了細化，

包含了資源、能力、意識、信息交流和文件化信息幾部分。

8.運行部分，8.1運行策劃和控制融入了ISO14001的內(nèi)容并進行了細化，

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、8.3誠信文化建設(shè)均借鑒了GB/T31950—2015的內(nèi)容。

9.績效評價部分，結(jié)合了ISO9001和ISO14001的內(nèi)容，并針對誠信內(nèi)容

進行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和完善。

10.持續(xù)改進部分，結(jié)合了ISO14001和GB/T31950—2015的內(nèi)容，并著

重針對10.2失信事件、不符合和糾正措施進行調(diào)整和完善。

11.結(jié)合中國和深圳企業(yè)的實際情況，對標(biāo)《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》，結(jié)合《企業(yè)誠信管理體系》《質(zhì)量管理體系要求》等法律法規(guī)。附錄A重點

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列舉了有關(guān)誠信的定義及相關(guān)概念。

《誠信管理體系要求》作為深圳企業(yè)開展誠信管理體系構(gòu)建和評價的統(tǒng)領(lǐng)性、

通用性的標(biāo)準(zhǔn)，提供了深圳企業(yè)建立、實施、評估、維護及改進誠信管理體系的

一般規(guī)定，適用于深圳企業(yè)誠信管理體系建設(shè)，企業(yè)亦可依據(jù)該地方標(biāo)準(zhǔn)開展自

評和第三方評價。從對標(biāo)國際先進的情況來看，《誠信管理體系要求》對標(biāo)了ISO

14001，結(jié)合GB/T31950—2015、ISO9001和GB/T35770—2017，在全國地方

標(biāo)準(zhǔn)層面首創(chuàng)提出了企業(yè)的誠信管理體系要求，具有一定的先進性、創(chuàng)新性和可

操作性。

四、主要條款的說明

《誠信管理體系要求》規(guī)定了組織適用的范圍、組織的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策

劃、支持、運行、績效評價、持續(xù)改進。適用于各種類型組織，無論是盈利的還

是非盈利的。內(nèi)容包括：

（1）組織的環(huán)境

企業(yè)在開展誠信管理體系建設(shè)時，應(yīng)理解自身情況及外部環(huán)境，應(yīng)理解利益

相關(guān)方的需求和期望，同時在建立誠信管理體系初期應(yīng)確定誠信管理體系的邊界

和適用性，以確立其范圍。

（2）領(lǐng)導(dǎo)作用

明確了誠信管理是企業(yè)的一把手工程，企業(yè)決策層和最高領(lǐng)導(dǎo)者需要以身作

則，堅持并積極、明確地支持企業(yè)誠信和誠信管理體系建設(shè)。本部分規(guī)定了誠信

管理組織體系應(yīng)在企業(yè)章程中有所規(guī)定，明確企業(yè)決策層、管理層與執(zhí)行層誠信

管理職責(zé)。決策層應(yīng)做好誠信管理權(quán)力配置，監(jiān)督誠信管理體系的有效運行；管

理層應(yīng)分配充足的資源，建立、制定、實施、評價、維護和改進誠信管理體系；

執(zhí)行層應(yīng)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)，執(zhí)行誠信管理制度和程序，落實誠信責(zé)任。

（3）策劃

企業(yè)應(yīng)參照相應(yīng)制度和程序定期開展對重要誠信因素、誠信義務(wù)以及風(fēng)險和

機遇進行識別、評價和措施管理，并將結(jié)果形成文件化的信息予以保留，且應(yīng)根

據(jù)過往的經(jīng)驗適時對相應(yīng)的制度和程序予以修訂和更新。企業(yè)應(yīng)在相關(guān)職能和層

次上建立誠信目標(biāo)，將實現(xiàn)誠信目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過程。在建立和運行誠信

管理體系過程中如有發(fā)生可能涉及的變化，企業(yè)應(yīng)做好應(yīng)對變化的規(guī)劃和部署。

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（4）支持

企業(yè)應(yīng)確保充分的資源足以建立、實施、維護和改進誠信管理體系。企業(yè)應(yīng)

確保員工有足夠的誠信意識并確保內(nèi)部從事影響誠信績效和影響履行誠信義務(wù)

能力的人員具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、經(jīng)歷和能力。企業(yè)應(yīng)對與誠信管理體系有關(guān)

的溝通做出響應(yīng)，確保所溝通的信息與誠信管理體系內(nèi)形成的信息一致且真實可

信。誠信管理體系運行過程要求創(chuàng)建、更新和管理文件化的信息。