2024年度企業(yè)債券投資與合作協(xié)議

2024年度企業(yè)債券投資與合作協(xié)議本合同目錄一覽第一條投資合作原則1.1投資合作宗旨1.2投資合作范圍1.3投資合作方式第二條債券發(fā)行與購買2.1債券發(fā)行條件2.2購買債券數(shù)量2.3購買債券價(jià)格第三條投資合作期限3.1投資期限約定3.2投資到期續(xù)約3.3投資提前退出第四條投資收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式4.3收益分配時(shí)間第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制第六條信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時(shí)間6.3保密義務(wù)及期限第七條合作協(xié)調(diào)與溝通7.1合作協(xié)調(diào)機(jī)制7.2合作溝通渠道7.3合作會(huì)議組織第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同解除情形第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任認(rèn)定9.2違約賠償責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決方式第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)第十一條合同的簽訂與生效11.1合同簽訂主體11.2合同簽訂時(shí)間11.3合同生效時(shí)間第十二條合同的終止與解除12.1合同終止條件12.2合同解除程序12.3合同終止后的處理第十三條合同的修改與補(bǔ)充13.1合同修改條件13.2合同補(bǔ)充內(nèi)容13.3合同修改的生效第十四條其他約定14.1合同附件14.2合同的保管14.3合同的復(fù)印件效力第一部分：合同如下：第一條投資合作原則1.1投資合作宗旨1.2投資合作范圍投資方同意按照本合同約定的條款和條件，購買乙方發(fā)行的企業(yè)債券，乙方同意接受投資方的投資，雙方共同分享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。1.3投資合作方式投資方通過購買乙方發(fā)行的企業(yè)債券，以債券持有人的身份參與投資，乙方作為債券發(fā)行方，應(yīng)保證債券的順利發(fā)行和按時(shí)還本付息。第二條債券發(fā)行與購買2.1債券發(fā)行條件乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行符合投資方要求的企業(yè)債券，債券發(fā)行規(guī)模、利率、發(fā)行價(jià)格等具體條件由雙方協(xié)商確定。2.2購買債券數(shù)量投資方同意購買的債券數(shù)量為人民幣萬元整，具體金額由雙方協(xié)商確定。2.3購買債券價(jià)格投資方購買乙方發(fā)行的企業(yè)債券的價(jià)格為每張債券面值金額加同期銀行存款利息，具體價(jià)格由雙方協(xié)商確定。第三條投資合作期限3.1投資期限約定投資方對(duì)所購買的乙方企業(yè)債券享有持有至到期權(quán)益，投資期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.2投資到期續(xù)約債券到期后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.3投資提前退出投資方如因特殊原因需提前退出投資，應(yīng)提前三十個(gè)工作日通知乙方，雙方協(xié)商確定退出方式和價(jià)格。第四條投資收益分配4.1收益分配原則投資收益按照投資方購買的債券數(shù)量和約定的收益分配比例進(jìn)行分配。4.2收益分配方式乙方應(yīng)在債券到期后按照約定的時(shí)間和方式向投資方支付投資收益。4.3收益分配時(shí)間乙方應(yīng)在債券到期后十個(gè)工作日內(nèi)完成收益分配。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，確保債券發(fā)行和償付風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施乙方應(yīng)采取有效措施，防范債券發(fā)行和償付過程中的法律、信用、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。第六條信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行和償付相關(guān)信息。6.2信息披露時(shí)間乙方應(yīng)在債券發(fā)行前、債券存續(xù)期內(nèi)和債券到期后按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。6.3保密義務(wù)及期限雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。8.2合同變更程序如雙方同意變更本合同任何條款，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。8.3合同解除情形在合同有效期內(nèi)，除非法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除合同。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任認(rèn)定違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所造成的損失賠償責(zé)任，具體賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。9.2違約賠償責(zé)任違約方應(yīng)按照實(shí)際損失金額的雙倍向守約方支付賠償金。9.3爭(zhēng)議解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方未能通過協(xié)商解決爭(zhēng)議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議的訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的簽訂與生效11.1合同簽訂主體本合同由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章。11.2合同簽訂時(shí)間本合同于年月日在地點(diǎn)簽訂。11.3合同生效時(shí)間本合同自簽字或蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十二條合同的終止與解除12.1合同終止條件（1）債券到期，雙方履行完畢合同全部義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）法律、法規(guī)、規(guī)章等要求終止合同。12.2合同解除程序合同解除應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并在解除協(xié)議上簽字或蓋章。12.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜，包括但不限于債券處置、收益分配等。第十三條合同的修改與補(bǔ)充13.1合同修改條件本合同的修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。13.2合同補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。13.3合同修改的生效合同修改協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四條其他約定14.1合同附件本合同附件包括：（1）債券發(fā)行方案；（2）債券發(fā)行條款；（3）投資方投資決策文件；（4）其他雙方約定的文件。14.2合同的保管本合同及其附件由雙方共同保管，任何一方不得擅自銷毀或篡改。14.3合同的復(fù)印件效力本合同的復(fù)印件與原件具有同等法律效力，除非雙方另有約定。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案詳細(xì)描述債券發(fā)行的基本信息，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。附件二：債券發(fā)行條款包含債券的面值、期限、還本付息方式、贖回條款等具體發(fā)行條款。附件三：投資方投資決策文件詳細(xì)記錄投資方的投資決策過程，包括投資金額、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。附件四：其他雙方約定的文件包括雙方在合同履行過程中形成的各種文件，如會(huì)議紀(jì)要、通訊記錄等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.乙方未能按照合同約定時(shí)間完成債券發(fā)行。2.乙方未能按照合同約定履行還本付息義務(wù)。3.投資方未能按照合同約定購買債券。4.投資方未能按照合同約定持有債券至到期。5.雙方未能按照合同約定履行信息披露義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所造成的損失賠償責(zé)任，具體賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。2.違約方應(yīng)按照實(shí)際損失金額的雙倍向守約方支付賠償金。3.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。示例說明：如乙方未能按照合同約定時(shí)間完成債券發(fā)行，應(yīng)承擔(dān)投資方因等待發(fā)行而產(chǎn)生的間接損失，并按照實(shí)際損失金額的雙倍向投資方支付賠償金。說明三：法律名詞及解釋：1.企業(yè)債券：指由企業(yè)依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.發(fā)行方：指負(fù)責(zé)債券發(fā)行和還本付息的企業(yè)。3.投資方：指購買債券并享有債券收益的投資者。4.債券持有人：指持有債券并享有債券收益的權(quán)利人。5.還本付息：指?jìng)l(fā)行方按照約定時(shí)間向債券持有人支付債券本金和利息的行為。6.信用風(fēng)險(xiǎn)：指?jìng)l(fā)行方無法履行還本付息義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失的