證券投資基金教案

任課教師：職稱：課程名稱證券投資基金課程編號(hào)總學(xué)時(shí)：72學(xué)時(shí)授課：學(xué)時(shí)上機(jī)：學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)：學(xué)時(shí)學(xué)分課程類別（√）理論課（）公共課（）必修課（）實(shí)驗(yàn)課（）專業(yè)課（√）院級(jí)任選課（）授課對象專業(yè)班級(jí)：共個(gè)班教學(xué)目的要求通過本門課程的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基礎(chǔ)理論，運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)教材參考書中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編.《證券投資基金》.中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社證券投資基金課程教案授課時(shí)間第二周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第一章證券投資基金概述第一節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與主體教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：證券投資基金的概念與特點(diǎn)教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第一章證券投資基金概述第一節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)一、證券投資基金的概念二、證券投資基金的特點(diǎn)三、證券投資基金與其他金融工具的比較第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與主體一、證券投資基金的運(yùn)作二、基金的參與主體三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：重點(diǎn)復(fù)習(xí)證券投資基金的概念與特點(diǎn)本節(jié)參考資料：證券投資基金p1-8課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第二周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)證券投資基金的法律形式第四節(jié)證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)證券投資基金的法律形式一、契約型基金二、公司型基金三、契約型基金與公司型基金的區(qū)別第四節(jié)證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展一、證券投資基金的起源與早期發(fā)展二、證券投資基金在全球的普及性發(fā)展三、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p8-14課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第三周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金業(yè)在金融體系中的地位教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況一、早起探索階段二、試點(diǎn)發(fā)展階段三、快速發(fā)展階段第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用一、為中小投資者拓寬了投資渠道二、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長三、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展四、完善金融體系和社會(huì)保障體系如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：本節(jié)參考資料：證券投資基金p14-23課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第三周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第二章證券投資基金的類型第一節(jié)證券投資基金分類概述第二節(jié)股票基金教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別；了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：股票基金與股票的區(qū)別；股票基金的分析方法教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第二章證券投資基金的類型第一節(jié)證券投資基金分類概述一、證券投資基金分類的意義二、基金分類的困難性三、基金分類第二節(jié)股票基金一、股票基金在投資組合中的作用二、股票基金與股票的不同三、股票基金的類型四、股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)五、股票基金的分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對股票基金與股票的區(qū)別，股票基金的分析方法部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p24-38課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第四周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)債券基金第四節(jié)貨幣市場基金教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場基金的分析方法。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：債券基金與債券的區(qū)別；貨幣市場基金的分析方法教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)債券基金一、債券基金在投資組合中的作用二、債券基金與債券的不同三、債券基金的類型四、債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)五、債券基金的分析第四節(jié)貨幣市場基金一、貨幣市場基金在投資組合中的作用二、貨幣市場工具三、貨幣市場基金的投資對象四、貨幣市場基金的投資風(fēng)險(xiǎn)五、貨幣市場基金分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：重點(diǎn)復(fù)習(xí)債券基金與債券的區(qū)別，貨幣市場基金的分析方法。本節(jié)參考資料：證券投資基金p38-44課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第四周周六第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第五節(jié)混合基金第六節(jié)保本基金教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解不保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：保本基金的保本策略；保本基金的分析方法教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第五節(jié)混合基金一、混合基金在投資組合中的作用二、混合基金的類型三、混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)第六節(jié)保本基金一、保本基金的特點(diǎn)二、保本基金的保本策略三、保本基金的類型四、保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)五、保本基金的分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對保本基金的保本策略和保本基金的分析方法部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p45-49課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第五周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金第八節(jié)QDII基金教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理；了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：ETF的特點(diǎn)、套利原理教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金一、ETF的特點(diǎn)二、ETF的套利交易三、ETF的類型四、ETF的風(fēng)險(xiǎn)五、ETF的分析第八節(jié)QDII基金一、QDII基金概念二、QDII基金在投資組合中的作用三、QDII的投資對象四、QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：重點(diǎn)復(fù)習(xí)ETF的特點(diǎn)、套利原理。本節(jié)參考資料：證券投資基金p49-54課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第六周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三章基金的募集、交易與登記第一節(jié)基金的募集與認(rèn)購教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件，交易賬戶的開立、交易規(guī)章，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算。了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟和收費(fèi)模式，掌握封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算；封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三章基金的募集、交易與登記第一節(jié)基金的募集與認(rèn)購一、基金的募集程序二、基金的認(rèn)購如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：重點(diǎn)復(fù)習(xí)封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算；封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算。本節(jié)參考資料：證券投資基金p54-60課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第六周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第二節(jié)基金的交易、申購和贖回教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：封閉式基金的交易；開放式基金的申購與贖回；基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托費(fèi)與凍結(jié)；ETF份額的上市交易與申購、贖回；LOF份額的上市交易及申購和贖回；QDII基金的申購和贖回教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第二節(jié)基金的交易、申購和贖回一、封閉式基金的交易二、開放式基金的申購與贖回三、基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托費(fèi)與凍結(jié)四、ETF份額的上市交易與申購、贖回五、LOF份額的上市交易及申購和贖回六、QDII基金的申購和贖回如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課程同步練習(xí)題本節(jié)參考資料：證券投資基金p60-75課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第七周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)基金份額的登記教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：開放式基金份額的登記的概念教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)基金份額的登記一、開放式基金份額登記的概念二、我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)三、基金份額登記流程四、申購、贖回的資金結(jié)算如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課程同步練習(xí)題本節(jié)參考資料：證券投資基金p76-79課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第七周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課□討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課√其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：前三章同步練習(xí)題教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：本節(jié)參考資料：課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第八周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第四章基金管理人第一節(jié)基金管理人概述第二節(jié)基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入制度；熟悉基金管理人的職責(zé)和作用；了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。（2）熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金管理公司的市場準(zhǔn)入制度的主要內(nèi)容教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第四章基金管理人第一節(jié)基金管理人概述一、基金管理公司的市場準(zhǔn)入二、基金管理人的職責(zé)三、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)舉例：基金管理人在員工的利益與投資者的利益發(fā)生沖突的時(shí)候，從保護(hù)本公司員工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益為先。（×）第二節(jié)基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置一、專業(yè)委員會(huì)二、投資管理部門三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門四、市場營銷部門五、基金運(yùn)營部門如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下識(shí)記基金管理公司的市場準(zhǔn)入制度和基金管理人的職責(zé)本節(jié)參考資料：證券投資基金p79-88課后小結(jié)：本次課以理論部分為主，重點(diǎn)部分是基金管理公司的市場準(zhǔn)入制度；熟悉基金管理人的職責(zé)證券投資基金課程教案授課時(shí)間第八周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)基金投資運(yùn)作管理第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作；熟悉基金管理人員的監(jiān)督管理；熟悉基金業(yè)務(wù)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理。（2）了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素及主要內(nèi)容。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金業(yè)務(wù)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理；基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)基金投資運(yùn)作管理一、投資決策二、投資研究三、投資交易第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件二、特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件三、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)二、公司內(nèi)部控制如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p88-107課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第九周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第五章基金托管人第一節(jié)基金管理人概述第二節(jié)機(jī)構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié)基金財(cái)產(chǎn)保管教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)，了解基金托管業(yè)務(wù)流程（2）了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)（3）了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金托管人的職責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第五章基金托管人人第一節(jié)基金管理人概述一、基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)二、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用三、基金托管人的市場準(zhǔn)入四、基金托管人的職責(zé)五、基金托管業(yè)務(wù)流程第二節(jié)機(jī)構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置二、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié)基金財(cái)產(chǎn)保管一、基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求二、基金資產(chǎn)賬戶的種類與管理三、基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下識(shí)記基金托管人的職責(zé)和基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容本節(jié)參考資料：證券投資基金p108-117課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第九周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第四節(jié)基金資產(chǎn)清算第五節(jié)基金會(huì)計(jì)復(fù)核第六節(jié)基金投資運(yùn)作監(jiān)督教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場基金清算的基本流程。（2）掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。（3）了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第四節(jié)基金資產(chǎn)清算一、交易所交易基金清算二、全國銀行間債券市場交易資金清算三、場外資金清算第五節(jié)基金會(huì)計(jì)復(fù)核一、基金賬務(wù)的復(fù)核二、基金頭寸的復(fù)核三、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核四、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核五、基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核六、業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核第六節(jié)基金投資運(yùn)作監(jiān)督一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容三、監(jiān)督與處理方式如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p117-122課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制第六章基金的市場營銷第一節(jié)基金營銷概述第二節(jié)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素及主要內(nèi)容（2）了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容（3）了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金市場營銷的內(nèi)容教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則二、內(nèi)部控制的基本要素三、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容四、內(nèi)部控制的制度建設(shè)第六章基金的市場營銷第一節(jié)基金營銷概述一、基金市場營銷的含義與特征二、基金市場營銷的主要內(nèi)容第二節(jié)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)一、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程二、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的法律要求三、基金產(chǎn)品線的布置四、定價(jià)管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)基金市場營銷的內(nèi)容本節(jié)參考資料：證券投資基金p123-137課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)第四節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)第五節(jié)基金銷售行為規(guī)范教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。（2）了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范（3）熟悉對基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售實(shí)用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)一、國外基金銷售渠道二、我國基金銷售渠道的現(xiàn)狀三、基金的促銷手段四、基金的客戶服務(wù)方式第四節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)一、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件二、基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范第五節(jié)基金銷售行為規(guī)范一、基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范二、基金宣傳推介材料規(guī)范三、基金銷售費(fèi)用規(guī)范四、證券投資基金銷售適用性五、基金營銷中的投資者教育如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p137-157課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十一周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理第七節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容（2）熟悉基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理一、前臺(tái)業(yè)務(wù)控制二、自助式前臺(tái)控制三、后臺(tái)管理系統(tǒng)四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送五、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)第七節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制一、內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則二、內(nèi)部環(huán)境控制三、銷售決策流程控制四、銷售業(yè)務(wù)流程控制五、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制六、信息技術(shù)內(nèi)部控制七、監(jiān)察稽核控制如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容本節(jié)參考資料：證券投資基金p157-164課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十一周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第七章基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算第一節(jié)基金資產(chǎn)估值第二節(jié)基金費(fèi)用教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法，掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形，了解QDII基金資產(chǎn)的估值。（2）掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及集體方式。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：我國基金資產(chǎn)估值的方法；計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)；各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及集體方式。教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第七章基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算第一節(jié)基金資產(chǎn)估值一、基金資產(chǎn)估值的概念二、基金資產(chǎn)估值的重要性三、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素四、我國基金資產(chǎn)估值實(shí)務(wù)五、QDII基金資產(chǎn)的估值問題第二節(jié)基金費(fèi)用一、基金費(fèi)用的種類二、各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范部分進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p165-176課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十二周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)基金會(huì)計(jì)核算第四節(jié)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容（2）了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)基金會(huì)計(jì)核算一、基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)二、基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容第四節(jié)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析一、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的二、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法本節(jié)參考資料：證券投資基金p176-182課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十二周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第八章基金利潤分配與稅收第一節(jié)基金利潤第二節(jié)基金利潤分配第三節(jié)基金稅收教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。（2）熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。（3）熟針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第八章基金利潤分配與稅收第一節(jié)基金利潤一、基金利潤二、與基金利潤有關(guān)的幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)第二節(jié)基金利潤分配一、基金利潤分配對基金份額凈值的影響二、封閉式基金的利潤分配三、開放式基金的利潤分配四、貨幣市場基金的利潤分配第三節(jié)基金稅收一、基金的稅收二、基金管理人和基金托管人的稅收三、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收四、個(gè)人投資者投資基金的稅收如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p183-190課后小結(jié)：由于涉及的概念比較多，授課中需適當(dāng)做一些練習(xí)題幫助學(xué)生加深印象證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十三周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第九章基金的信息披露第一節(jié)基金信息披露概述第二節(jié)我國基金信息披露制度體系第三節(jié)基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金信息披露的含義和作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。（2）熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金信息披露禁止行為的規(guī)范；基金管理人的信息披露義務(wù)教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第九章基金的信息披露第一節(jié)基金信息披露概述一、基金信息披露的含義與作用二、基金信息披露的原則三、基金信息披露的禁止行為四、基金信息披露的分類五、XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用第二節(jié)我國基金信息披露制度體系一、基金信息披露的國家法律二、基金信息披露的部門規(guī)章三、基金信息披露的規(guī)范性文件四、信息披露自律原則第三節(jié)基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)一、基金管理人的信息披露義務(wù)二、基金托管人的信息披露義務(wù)三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)基金信息披露禁止行為的規(guī)范；基金管理人的信息披露義務(wù)。本節(jié)參考資料：證券投資基金p191-202課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十三周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第四節(jié)基金募集信息披露第五節(jié)基金運(yùn)作信息披露第六節(jié)基金臨時(shí)信息披露教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。（2）熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。（3）掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金合同、招募說明書的重要信息；基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第四節(jié)基金募集信息披露一、基金合同二、基金招募說明書三、基金托管協(xié)議第五節(jié)基金運(yùn)作信息披露一、基金凈值公告二、基金季度報(bào)告三、基金半年度報(bào)告四、基金年度報(bào)告五、基金上市交易公告書第六節(jié)基金臨時(shí)信息披露一、關(guān)于基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)二、基金臨時(shí)報(bào)告三、基金澄清公告如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p201-214課后小結(jié)：由于涉及的概念比較多，授課中需適當(dāng)做一些練習(xí)題幫助學(xué)生加深印象證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十四周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第七節(jié)特殊基金品種的信息披露第十章基金監(jiān)管第一節(jié)基金監(jiān)管概述第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。（2）了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。（3）熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求；基金監(jiān)管的原則教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第七節(jié)特殊基金品種的信息披露一、貨幣市場基金的信息披露二、QDII基金的信息披露三、ETF的信息披露第十章基金監(jiān)管第一節(jié)基金監(jiān)管概述一、基金監(jiān)管的含義與作用二、基金監(jiān)管的目標(biāo)三、基金監(jiān)管的原則四、基金監(jiān)管法規(guī)體系第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織一、中國證監(jiān)會(huì)對基金市場的監(jiān)管二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理三、證券交易所的自律管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求；基金監(jiān)管的原則。本節(jié)參考資料：證券投資基金p214-226課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十四周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管第四節(jié)基金運(yùn)作監(jiān)管第五節(jié)基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（2）掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。（3）了解加強(qiáng)對基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范；了解對投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對基金管理公司督察長的監(jiān)管管理。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容；基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管一、對基金管理公司的監(jiān)督二、基金托管銀行的監(jiān)管三、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管第四節(jié)基金運(yùn)作監(jiān)管一、對基金募集申請的核準(zhǔn)二、基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管三、基金信息披露的監(jiān)管四、基金投資與交易行為的監(jiān)管第五節(jié)第五節(jié)基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管一、基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容；基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p227-259課后小結(jié)：由于涉及的概念比較多，授課中需適當(dāng)做一些練習(xí)題幫助學(xué)生加深印象證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十五周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第十一章證券組合管理理論第一節(jié)證券組合管理概述第二節(jié)證券組合分析教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。（2）掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原則。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：單個(gè)證券和證券組合期望收益率、有效證券組合的含義和特征、最優(yōu)證券組合的選擇原則教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第十一章證券組合管理理論第一節(jié)證券組合管理概述一、證券組合的含義和類型二、證券組合管理的意義和特點(diǎn)三、證券組合管理的方法和基本步驟第二節(jié)證券組合分析一、單個(gè)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)二、證券組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)三、證券組合的可行域和有效邊界四、最優(yōu)證券組合如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)單個(gè)證券和證券組合期望收益率、有效證券組合的含義和特征、最優(yōu)證券組合的選擇原則。本節(jié)參考資料：證券投資基金p260-281課后小結(jié)：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數(shù)學(xué)知識(shí)證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十五周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)資本資產(chǎn)定價(jià)模型第四節(jié)套利定價(jià)理論第五節(jié)有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)用第六節(jié)行為金融理論及其運(yùn)用教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場市場線和證券市場線的定價(jià)、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券β系數(shù)的含義和經(jīng)濟(jì)意義；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。（2）熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。（3）掌握有效市場的基本概念，形式以及運(yùn)用，了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：資本市場市場線和證券市場線的定價(jià)、圖形；套利組合的概念及計(jì)算教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)資本資產(chǎn)定價(jià)模型一、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的原理二、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用三、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性第四節(jié)套利定價(jià)理論一、套利定價(jià)的基本原理二、套利定價(jià)模型的應(yīng)用第五節(jié)有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)用一、有效市場的基本概念二、有效市場形式三、反應(yīng)不足與反應(yīng)過度四、市場異?，F(xiàn)象五、有效市場理論對投資管理的影響第六節(jié)行為金融理論及其運(yùn)用一、行為金融理論的提出二、投資者心理偏差與投資者非理性行為三、行為金融模型四、行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)五、行為金融理論的應(yīng)用如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對資本市場市場線和證券市場線的定價(jià)、圖形；套利組合的概念及計(jì)算進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)本節(jié)參考資料：證券投資基金p281-304課后小結(jié)：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數(shù)學(xué)知識(shí)證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十六周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第十二章資產(chǎn)配置管理第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述第二節(jié)資產(chǎn)配置的基本方法教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。（2）了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第十二章資產(chǎn)配置管理第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述一、資產(chǎn)配置的含義二、資產(chǎn)配置管理的原因與目標(biāo)三、資產(chǎn)配置的主要考慮因素四、資產(chǎn)配置的基本步驟第二節(jié)資產(chǎn)配置的基本方法一、歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)二、兩種方法在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用三、構(gòu)造最優(yōu)投資組合如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用。本節(jié)參考資料：證券投資基金p305-314課后小結(jié)：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數(shù)學(xué)知識(shí)證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十六周周五第七八節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三節(jié)資產(chǎn)配置主要類型及其比較第十三章股票投資組合管理第一節(jié)股票投資組合的目的第二節(jié)股票投資組合管理基本策略第三節(jié)股票投資風(fēng)格管理教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解資產(chǎn)配置的主要分類和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同。（2）了解股票投資組合的目的。（3）熟悉股票投資組合管理基本策略。（4）熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同；股票投資組合管理基本策略教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第三節(jié)資產(chǎn)配置主要類型及其比較一、資產(chǎn)配置的主要類型二、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略之比較三、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性配置之比較第十三章股票投資組合管理第一節(jié)股票投資組合的目的一、股票投資組合的目的二、分散風(fēng)險(xiǎn)三、實(shí)現(xiàn)收益最大化第二節(jié)股票投資組合管理基本策略一、消極型管理是有效市場的最佳選擇二、積極型管理的目標(biāo)：超越市場第三節(jié)股票投資風(fēng)格管理一、股票投資風(fēng)格分類體系二、股票投資風(fēng)格指數(shù)三、股票風(fēng)格管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課后對戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同，股票投資組合管理基本策略進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)習(xí)。本節(jié)參考資料：證券投資基金p315-334課后小結(jié)：證券投資基金課程教案授課時(shí)間第十七周周一第五六節(jié)課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實(shí)驗(yàn)課□習(xí)題課□其他□課時(shí)安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第四節(jié)積極型股票投資策略第五節(jié)消極型股票投資策略第十四章債券投資組合管理第一節(jié)債券收益率及收益率曲線教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：（1）了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。（2）了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。（3）了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段第四節(jié)積極型股票投資策略一、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略二、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略三、市場異常策略四、各投資策略的比較及主流變換第五節(jié)消極型股票投資策略一、簡單型消極投資策略二、指數(shù)型消極型投資策略第十四章債券投資組合管理第一節(jié)債券收益率及收益率曲線一、債券收益率的衡量二、影響收益率的因素如：舉例講解多媒體講解模型講解實(shí)物講解掛圖講解音像講解等作業(yè)和思考題：課下重點(diǎn)復(fù)習(xí)熟悉債券投資組合收益率的衡量方法，幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。本節(jié)參考資料：證券投資基金p334-352課后小結(jié)：公式比較多，需要授課過程中穿