監(jiān)管合規(guī)與法律事務(wù)管理制度

監(jiān)管合規(guī)與法律事務(wù)管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為確保公司的合法運(yùn)營和連續(xù)發(fā)展，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動，提高企業(yè)的合規(guī)本領(lǐng)和風(fēng)險(xiǎn)掌控水平，訂立本監(jiān)管合規(guī)與法律事務(wù)管理制度（以下簡稱“本制度”）。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、公司章程以及公司發(fā)展戰(zhàn)略訂立，適用于公司內(nèi)部全部部門、員工以及與公司進(jìn)行合作的外部關(guān)系方。第二條定義監(jiān)管合規(guī)：指公司在國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的框架內(nèi)，遵守各項(xiàng)規(guī)定，履行合規(guī)義務(wù)的行為。法律事務(wù)：指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中涉及的各類法律問題和法律事宜，包含但不限于合同起草、糾紛處理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。風(fēng)險(xiǎn)掌控：指公司通過訂立合規(guī)規(guī)章制度、加強(qiáng)內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理，保障公司經(jīng)營活動的正常進(jìn)行。第二章監(jiān)管合規(guī)管理第三條合規(guī)意識培養(yǎng)公司將定期組織員工進(jìn)行監(jiān)管合規(guī)知識的培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)意識。員工需要通過參加培訓(xùn)、學(xué)習(xí)公司的內(nèi)部規(guī)章制度以及法律法規(guī)等方式，熟識并理解有關(guān)的合規(guī)規(guī)定。第四條合規(guī)責(zé)任制公司成立合規(guī)委員會，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，由董事會成員擔(dān)負(fù)組長，其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)負(fù)委員。各部門負(fù)責(zé)人要對本部門的合規(guī)工作負(fù)責(zé)，加強(qiáng)對員工的合規(guī)培訓(xùn)和督促，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。全體員工有義務(wù)樂觀參加公司的合規(guī)管理，如發(fā)現(xiàn)違反合規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)立刻向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。第五條合規(guī)制度建設(shè)公司訂立并完善各項(xiàng)合規(guī)規(guī)章制度，明確工作職責(zé)、權(quán)限和紀(jì)律要求等，確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求。各部門要依照公司的合規(guī)規(guī)章制度開展工作，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和合法性。公司建立合規(guī)管理檔案，對合規(guī)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行記錄和監(jiān)督。第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估公司將定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施進(jìn)行掌控和管理。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)涵蓋公司各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有針對性地明確風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。第三章法律事務(wù)管理第七條法律事務(wù)處理流程公司設(shè)立法律事務(wù)部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)管理工作。法律事務(wù)部門要配備專業(yè)律師和法律顧問，為公司供應(yīng)法律咨詢和法律支持。公司訂立法律事務(wù)處理流程，明確法律事務(wù)的受理和處理程序，確保法律事務(wù)能夠及時、高效地得各處理。第八條合同管理公司建立健全的合同管理制度，明確合同起草、審批、簽署和履行的流程和責(zé)任，確保合同的合法性和有效性。合同起草應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，明確各方的權(quán)益和義務(wù)，合同模板和條款應(yīng)經(jīng)過法律部門審核并存檔。第九條糾紛解決公司遇到糾紛時，應(yīng)先通過和解、協(xié)商等方式解決糾紛，如無法達(dá)成協(xié)議，可經(jīng)法律事務(wù)部門或指定律師提起訴訟或仲裁。公司應(yīng)配備專業(yè)的法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)，及時處理各類糾紛事務(wù)，保護(hù)公司的合法權(quán)益。第十條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公司應(yīng)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，保護(hù)公司的知識產(chǎn)權(quán)不受侵權(quán)。公司要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護(hù)和保護(hù)，及時處理侵權(quán)糾紛，保護(hù)公司的創(chuàng)新成績和商業(yè)利益。第十一條法律風(fēng)險(xiǎn)防范公司應(yīng)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估，識別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范和掌控。公司要委托法律顧問或律師團(tuán)隊(duì)，及時供應(yīng)法律看法和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。第四章法律合規(guī)宣傳第十二條內(nèi)部宣傳教育公司應(yīng)通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、內(nèi)部培訓(xùn)等方式，加強(qiáng)對監(jiān)管合規(guī)和法律事務(wù)管理制度的宣傳和教育，提高員工的合規(guī)意識。第十三條外部宣傳公示公司將定期公示公司的合規(guī)情況，向社會公眾和相關(guān)利益方傳遞公司的合規(guī)價值觀和形象。第五章附則第十四條本制度的解釋本制度由公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，公司各部門和員工應(yīng)遵守并執(zhí)行本制度。第十五條本制度的效力本制度自發(fā)布之日起生效。公司對本制度的解釋、修改、增補(bǔ)及最終解釋權(quán)歸公司法律事務(wù)部門全部。第十六條附加條款對于本制度未能涵蓋的具體事項(xiàng)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況訂立相應(yīng)的管理制度，并逐級上報(bào)公司法律事務(wù)部門備案。結(jié)語本監(jiān)管合規(guī)與法律事務(wù)管理制度是公司確保合法合規(guī)運(yùn)營的緊要規(guī)章制度，對于公司的長期發(fā)展起著關(guān)鍵