上市公司監(jiān)管法律問(wèn)題探討考核試卷

上市公司監(jiān)管法律問(wèn)題探討考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在探討上市公司監(jiān)管法律問(wèn)題，檢驗(yàn)考生對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解和應(yīng)用能力，以及分析解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)？（）

A.對(duì)上市公司信息披露進(jìn)行監(jiān)管

B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

C.對(duì)銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管

D.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控

2.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

A.民事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任和行政責(zé)任

3.下列哪項(xiàng)不是上市公司信息披露的重大事件？（）

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)

B.公司減資或者增資

C.公司收購(gòu)其他公司

D.公司經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更

4.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)申報(bào)所持有的公司股份？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

5.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起多少日內(nèi)編制完成并披露？（）

A.45日

B.60日

C.90日

D.120日

6.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取什么措施？（）

A.責(zé)令改正

B.暫停上市

C.撤銷上市

D.罰款

7.上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.組織籌備董事會(huì)會(huì)議

B.擬訂公司信息披露文件

C.代表公司簽署重大合同

D.負(fù)責(zé)公司信息披露工作

8.上市公司股東大會(huì)審議事項(xiàng)需要臨時(shí)提請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)多少日前提出？（）

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

9.下列哪項(xiàng)不屬于上市公司關(guān)聯(lián)交易的范疇？（）

A.公司與其子公司之間的交易

B.公司與控股股東之間的交易

C.公司與實(shí)際控制人之間的交易

D.公司與公司董事之間的交易

10.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，所得的收入應(yīng)當(dāng)歸誰(shuí)所有？（）

A.公司

B.個(gè)人

C.國(guó)家

D.社會(huì)公益組織

11.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告？（）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

12.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署什么？（）

A.證明

B.承諾

C.質(zhì)詢

D.意見(jiàn)

13.上市公司應(yīng)當(dāng)在每年多少日內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告？（）

A.4個(gè)月

B.6個(gè)月

C.8個(gè)月

D.10個(gè)月

14.上市公司收購(gòu)人或者實(shí)際控制人通過(guò)行使表決權(quán)能夠?qū)ι鲜泄緦?shí)際控制權(quán)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）

A.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司30%以上的股份

B.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司50%以上的股份

C.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司60%以上的股份

D.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司70%以上的股份

15.上市公司收購(gòu)人進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)收購(gòu)價(jià)格的確定，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）

A.公平、合理

B.自愿、平等

C.公開(kāi)、公正

D.及時(shí)、準(zhǔn)確

16.上市公司收購(gòu)人未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取什么措施？（）

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.停止收購(gòu)

D.撤銷收購(gòu)

17.上市公司收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司控制權(quán)后，對(duì)被收購(gòu)公司繼續(xù)實(shí)施控制的時(shí)間不得超過(guò)多少年？（）

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

18.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，所得的收入應(yīng)當(dāng)歸誰(shuí)所有？（）

A.公司

B.個(gè)人

C.國(guó)家

D.社會(huì)公益組織

19.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起多少日內(nèi)編制完成并披露？（）

A.45日

B.60日

C.90日

D.120日

20.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取什么措施？（）

A.責(zé)令改正

B.暫停上市

C.撤銷上市

D.罰款

21.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)申報(bào)所持有的公司股份？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

22.上市公司股東大會(huì)審議事項(xiàng)需要臨時(shí)提請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)多少日前提出？（）

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

23.下列哪項(xiàng)不屬于上市公司關(guān)聯(lián)交易的范疇？（）

A.公司與其子公司之間的交易

B.公司與控股股東之間的交易

C.公司與實(shí)際控制人之間的交易

D.公司與公司董事之間的交易

24.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，所得的收入應(yīng)當(dāng)歸誰(shuí)所有？（）

A.公司

B.個(gè)人

C.國(guó)家

D.社會(huì)公益組織

25.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告？（）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

26.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署什么？（）

A.證明

B.承諾

C.質(zhì)詢

D.意見(jiàn)

27.上市公司應(yīng)當(dāng)在每年多少日內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告？（）

A.4個(gè)月

B.6個(gè)月

C.8個(gè)月

D.10個(gè)月

28.上市公司收購(gòu)人或者實(shí)際控制人通過(guò)行使表決權(quán)能夠?qū)ι鲜泄緦?shí)際控制權(quán)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）

A.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司30%以上的股份

B.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司50%以上的股份

C.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司60%以上的股份

D.收購(gòu)人或者實(shí)際控制人持有公司70%以上的股份

29.上市公司收購(gòu)人進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)收購(gòu)價(jià)格的確定，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）

A.公平、合理

B.自愿、平等

C.公開(kāi)、公正

D.及時(shí)、準(zhǔn)確

30.上市公司收購(gòu)人未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取什么措施？（）

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.停止收購(gòu)

D.撤銷收購(gòu)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.上市公司信息披露的基本原則包括哪些？（）

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.公開(kāi)性

2.上市公司信息披露義務(wù)人包括哪些？（）

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級(jí)管理人員

D.公司控股股東

3.上市公司信息披露的義務(wù)包括哪些？（）

A.定期報(bào)告

B.臨時(shí)報(bào)告

C.董事會(huì)決議

D.監(jiān)事會(huì)決議

4.上市公司年度報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容有哪些？（）

A.公司概況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.經(jīng)營(yíng)情況分析

D.公司治理結(jié)構(gòu)

5.上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)披露的重大事件包括哪些？（）

A.公司減資或者增資

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)

C.公司收購(gòu)其他公司

D.公司經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持股份的變動(dòng)情況，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)報(bào)告？（）

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

7.上市公司在下列哪些情況下應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告？（）

A.公司發(fā)生重大虧損

B.公司進(jìn)行重大投資

C.公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

D.公司發(fā)生重大訴訟

8.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，可能承擔(dān)的法律責(zé)任有哪些？（）

A.民事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.行政處分

9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司監(jiān)管的主要手段有哪些？（）

A.行政處罰

B.證券市場(chǎng)禁入

C.限制或暫停交易

D.限制或暫停信息披露

10.上市公司信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

A.民事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.賠償責(zé)任

11.上市公司內(nèi)部控制的目標(biāo)有哪些？（）

A.提高公司治理水平

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高經(jīng)營(yíng)效率

D.保護(hù)投資者利益

12.上市公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些？（）

A.全面性

B.實(shí)施性

C.合規(guī)性

D.有效性

13.上市公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息與溝通

14.上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容有哪些？（）

A.內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)

B.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

C.內(nèi)部控制制度的監(jiān)督

D.內(nèi)部控制制度的效果

15.上市公司內(nèi)部控制缺陷的分類有哪些？（）

A.設(shè)計(jì)缺陷

B.執(zhí)行缺陷

C.監(jiān)督缺陷

D.效果缺陷

16.上市公司信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，可能受到的行政處罰包括哪些？（）

A.警告

B.罰款

C.暫停上市

D.市場(chǎng)禁入

17.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，可能承擔(dān)的刑事責(zé)任有哪些？（）

A.虛假陳述罪

B.重大遺漏罪

C.誤導(dǎo)性陳述罪

D.操縱證券市場(chǎng)罪

18.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮的因素有哪些？（）

A.公司規(guī)模

B.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

C.市場(chǎng)環(huán)境

D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

19.上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些？（）

A.依法合規(guī)

B.層級(jí)分明

C.權(quán)責(zé)明確

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

20.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制信息的收集

B.內(nèi)部控制信息的處理

C.內(nèi)部控制信息的傳遞

D.內(nèi)部控制信息的反饋

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的______機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理。

2.上市公司信息披露的基本原則之一是______，即信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起______日內(nèi)編制完成并披露。

4.上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的重大事件之一是______，即公司減資或者增資。

5.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持股份的變動(dòng)情況，應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)報(bào)告。

6.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)______責(zé)任。

7.上市公司內(nèi)部控制的目標(biāo)之一是______，即防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

8.上市公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一是______，即合規(guī)性。

9.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮的因素之一是______，即市場(chǎng)環(huán)境。

10.上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一是______，即層級(jí)分明。

11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司監(jiān)管的主要手段之一是______，即行政處罰。

12.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，可能受到的行政處罰之一是______，即警告。

13.上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容之一是______，即內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)。

14.上市公司內(nèi)部控制缺陷的分類之一是______，即執(zhí)行缺陷。

15.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容之一是______，即內(nèi)部控制信息的收集。

16.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，可能承擔(dān)的刑事責(zé)任之一是______，即虛假陳述罪。

17.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮的因素之一是______，即公司規(guī)模。

18.上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一是______，即權(quán)責(zé)明確。

19.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容之一是______，即內(nèi)部控制信息的反饋。

20.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容之一是______，即公司概況。

21.上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的重大事件之一是______，即公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。

22.上市公司內(nèi)部控制的目標(biāo)之一是______，即提高公司治理水平。

23.上市公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一是______，即全面性。

24.上市公司信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，可能受到的行政處罰之一是______，即罰款。

25.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容之一是______，即內(nèi)部控制信息的處理。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股份的，自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）

2.上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）

3.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得買賣本公司股票。（）

4.上市公司年度報(bào)告可以不披露公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（）

5.上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后立即披露。（）

6.上市公司收購(gòu)人進(jìn)行要約收購(gòu)的，收購(gòu)價(jià)格應(yīng)當(dāng)高于被收購(gòu)公司股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格。（）

7.上市公司收購(gòu)?fù)瓿珊螅召?gòu)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)維持被收購(gòu)公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。（）

8.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)以公司利益最大化為目標(biāo)。（）

9.上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)由公司內(nèi)部人員進(jìn)行。（）

10.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停或者終止其股票上市交易。（）

11.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。（）

12.上市公司內(nèi)部控制缺陷一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施。（）

13.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)部控制信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給相關(guān)人員。（）

14.上市公司收購(gòu)人未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其收購(gòu)活動(dòng)。（）

15.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后六個(gè)月內(nèi)，不得在與原任職公司同行業(yè)或者同類業(yè)務(wù)的公司任職。（）

16.上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次。（）

17.上市公司信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。（）

18.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求。（）

19.上市公司內(nèi)部控制缺陷的分類中，設(shè)計(jì)缺陷是指內(nèi)部控制制度本身存在缺陷。（）

20.上市公司內(nèi)部控制制度的信息與溝通應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制信息的歸檔和保管。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)闡述上市公司信息披露的法律意義及其在證券市場(chǎng)中的作用。

2.分析上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)原則及其在防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

3.討論中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司監(jiān)管的主要手段及其效果。

4.結(jié)合實(shí)際案例，分析上市公司信息披露違法行為的成因及法律責(zé)任。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題一：某上市公司在披露年度報(bào)告時(shí)，故意隱瞞了其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降的事實(shí)，導(dǎo)致投資者對(duì)公司前景產(chǎn)生誤解，股價(jià)出現(xiàn)大幅下跌。請(qǐng)分析該公司的行為是否構(gòu)成信息披露違法行為，并說(shuō)明理由。

2.案例題二：某上市公司在收購(gòu)另一家公司時(shí)，未按規(guī)定披露其與被收購(gòu)公司實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未披露實(shí)際控制人持有被收購(gòu)公司股份的情況。在收購(gòu)?fù)瓿珊?，該關(guān)聯(lián)關(guān)系被揭露，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)公司收購(gòu)行為產(chǎn)生質(zhì)疑。請(qǐng)分析該公司的行為是否構(gòu)成信息披露違法行為，并說(shuō)明理由。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.A

3.D

4.B

5.B

6.A

7.C

8.A

9.D

10.A

11.C

12.B

13.B

14.B

15.A

16.A

17.C

18.A

19.A

20.D

21.D

22.A

23.D

24.A

25.C

二、多選題

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.BC

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABCD

14.ABC

15.ABC

16.ABCD

17.ABCD

18.ABC

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.證券監(jiān)督管理

2.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

3.90

4.公司減資或者增資

5.5

6.民事