“保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批”行政審批服務(wù)指南

編號：57014

“保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)

外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批”行政

審批服務(wù)指南

發(fā)布日期：2021年8月17日

實施日期：2021年8月17日

發(fā)布機構(gòu)：國家外匯管理局遼寧省分局

目錄

非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格審批（含初審）

.......................................................................................................................2

非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯業(yè)務(wù)備案管理...........11

保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批.............................21

非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）結(jié)售匯業(yè)務(wù)

資格審批（含初審）

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場

準(zhǔn)入、退出審批；

項目編號:57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)

市場準(zhǔn)入、退出審批”的申請和辦理。

三、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第

二十四條：“金融機構(gòu)經(jīng)營或者終止經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)外匯管理機關(guān)批準(zhǔn)；經(jīng)營或者終止經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按

照職責(zé)分工經(jīng)外匯管理機關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

四、非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格審批

（含初審）

（一）辦理依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金

集中運營管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)（2009）49號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整金融機構(gòu)進入銀行間外匯市場

有關(guān)管理政策的通知》(匯發(fā)(2014)48號)。

4.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦

法實施細(xì)則〉的通知》(匯發(fā)(2014)53號)。

5.《國家外匯管理局關(guān)于進一步促進貿(mào)易投資便利化完善真

實性審核的通知》(匯發(fā)(2016)7號)。

(-)受理機構(gòu)

非銀行金融機構(gòu)將相關(guān)申請材料提交所在地外匯局初審后，

通過所在地外匯局報國家外匯管理局審批。

(三)決定機構(gòu)

非銀行金融機構(gòu)將相關(guān)申請材料提交所在地外匯局初審后，

通過所在地外匯局報國家外匯管理局審批。

(四)審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

(五)辦事條件

1.申請人條件

在境內(nèi)合法注冊成立的非銀行金融機構(gòu)。

2.具備或符合如下條件的，準(zhǔn)予批準(zhǔn)：

(1)具有開展金融業(yè)務(wù)資格。

(2)具有真實的結(jié)售匯需求，且有一定結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)模(可

提供行業(yè)公認(rèn)的排名、業(yè)績認(rèn)定等)。

(3)監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織對其開展結(jié)售匯業(yè)

務(wù)許可或無異議。

(4)具備完善的業(yè)務(wù)管理制度。

(5)具備辦理業(yè)務(wù)所必需的場所和其他軟硬件設(shè)施。

（6）擁有具備相應(yīng)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的高級管理人員和業(yè)務(wù)人

員。

3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。

（六）申請材料

份

序

原件/紙質(zhì)/要

數(shù)

號

提交材料名稱求備注

復(fù)印件電子

加蓋公

1書面申請章的原1紙質(zhì)

件

原件及驗原件，

加蓋公留存加蓋

2監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可文件1紙質(zhì)

章的復(fù)公章的復(fù)

印件印件

原件及驗原件，

加蓋公留存加蓋

3結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度1紙質(zhì)

章的復(fù)公章的復(fù)

印件印件

原件及驗原件，

具備辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所必需的軟硬加蓋公留存加蓋

41紙質(zhì)

件設(shè)施的說明材料章的復(fù)公章的復(fù)

印件印件

原件及驗原件，

擁有具備相應(yīng)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的高級加蓋公留存加蓋

51紙質(zhì)

管理人員和業(yè)務(wù)人員的說明材料章的復(fù)公章的復(fù)

印件印件

證券經(jīng)營機構(gòu)還需提交監(jiān)管機構(gòu)或

原件及驗原件，

其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可或同意

加蓋公留存加蓋

6非銀行金融機構(gòu)開展站售匯業(yè)務(wù)的1紙質(zhì)

章的復(fù)公章的復(fù)

許可文件或證明文件、無異議材料

印件印件

等

非銀行金融機構(gòu)申請開展衍生產(chǎn)品

業(yè)務(wù)的，還需提供主管人員和主要

原件及驗原件，

交易人員名單、履歷，以及監(jiān)管部

加蓋公留存加蓋

7門或其授權(quán)的行業(yè)管理部門許可其1紙質(zhì)

章的復(fù)公章的復(fù)

開展衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的相關(guān)資格許可

印件印件

文件或證明文件、無異議材料等（如

有）

（七）申請接受

申請人可通過所在地外匯局向國家外匯管理局資本項目管

理司提交材料。初審時，申請人可通過所在地外匯局業(yè)務(wù)窗口提

交材料。

遼寧省分局受理窗口：國家外匯管理局遼寧省分局1201室

（八）基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；

4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，并

出具《行政審批補正材料通知書》；根據(jù)申請材料及補正情況，

予以受理的，出具受理通知書，按程序進行審核；

5.不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出

具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證（包括業(yè)務(wù)登記憑證、核準(zhǔn)文件、備案確認(rèn)

等）。

（九）辦理方式

一般程序：申請、告知補正、受理、審核、辦理登記或不予

許可、出具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證。初審的一般程序：申請、告知補

正、受理、審核、上報初審結(jié)論。

（+）審批時限

初審：申請人提交材料備齊備之日起初審20個工作日。所

在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）受國家外匯管理局委托,

對申請人相關(guān)軟硬件設(shè)施進行實地檢查并在相關(guān)要求和設(shè)施符

合標(biāo)準(zhǔn)后，于20個工作日內(nèi)完成對國家外匯管理局上報初審意

見。

國家外匯管理局收到外匯分局（外匯管理部）上報的初審材

料，于20個工作日內(nèi)做出結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格許可，并核定其結(jié)售

匯綜合頭寸。

（+-）審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費。

（十二）審批結(jié)果

批復(fù)文件。

初審意見上報國家外匯管理局。國家外匯管理局向初審?fù)鈪R

局批復(fù)后，由初審?fù)鈪R局向申請人出具批復(fù)文件。

（十三）結(jié)果送達

國家外匯管理局通過發(fā)文回復(fù)初審?fù)鈪R局（外匯管理部）。

初審?fù)鈪R局出具的批復(fù)文件通過現(xiàn)場告知或電話通知申請人，并

通過現(xiàn)場領(lǐng)取或郵寄方式將結(jié)果送達。

（十四）申請人權(quán)利和義務(wù)

申請人有權(quán)依法提出行政審批申請，依法進行投訴、舉報、

復(fù)議、訴訟等。申請人有義務(wù)保證申請材料完整、真實、準(zhǔn)確，

獲批后合法合規(guī)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，重要信息發(fā)生變更須及時向國家

外匯管理局報備，全面、及時、準(zhǔn)確進行國際收支申報、報送相

關(guān)數(shù)據(jù)信息等。

（十五）咨詢途徑

1.國家外匯管理局咨詢窗口：國家外匯管理局資本項目管理

司

2.國家外匯管理局咨詢電話：（010）

3.國家外匯管理局咨詢電子郵件：

4.國家外匯管理局咨詢信件郵寄地址：資本項目管理司

5.國家外匯管理局遼寧省分局初審業(yè)務(wù)的咨詢途徑：

咨詢電話：；

咨詢信件郵寄地址：號

郵編：110013

（十六）監(jiān)督和投訴渠道

向國家外匯管理局咨詢、監(jiān)督投訴、公開查詢等可通過國家

外匯管理局官方互聯(lián)網(wǎng)站公眾交流欄目進行，網(wǎng)址為.cn。

向國家外匯管理局遼寧省分局監(jiān)督和投訴等可通過電話、國

家外匯管理局官方互聯(lián)網(wǎng)站咨詢反饋欄目進行。

監(jiān)督投訴電話：

網(wǎng)址：

（十七）辦公地址和辦理時間

1.國家外匯管理局辦公地址。北京市西城區(qū)金融大街30號

院

2.國家外匯管理局辦理時間。周一至周五工作日的8:00-12：

00,13：00-17：00

3.國家外匯管理局遼寧省分局初審業(yè)務(wù)的辦公地址和辦理

時間：

辦公地址：號國家外匯管理局遼寧省分局1201室

辦理時間:工作日8:30-11:30；13:30-17:00

（十八）公開查詢

辦理時限結(jié)束之日后，申請人可通過電話查詢。國家外匯管

理局遼寧省分局初審業(yè)務(wù)的公開查詢電話為：；。

基本流程圖

不能

提供

符合

受理

要求

附錄二

常見問題

問：國家外匯管理局收到機構(gòu)完整的申請材料后，委托所在

地外匯局對機構(gòu)相關(guān)軟硬件設(shè)施進行實地檢查，在相關(guān)要求和設(shè)

施符合標(biāo)準(zhǔn)后，于多少個工作日內(nèi)做出結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格許可，并

核定其結(jié)售匯綜合頭寸？

答：國家外匯管理局收到機構(gòu)完整的申請材料后，委托所在

地外匯局對機構(gòu)相關(guān)軟硬件設(shè)施進行實地檢查，在相關(guān)要求和設(shè)

施符合標(biāo)準(zhǔn)后，于20個工作日內(nèi)做出結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格許可，并

核定其結(jié)售匯綜合頭寸。

非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯業(yè)務(wù)備案管理

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場

準(zhǔn)入、退出審批;

項目編號：57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)

市場準(zhǔn)入、退出審批”的申請和辦理。

三、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第

二十四條：”金融機構(gòu)經(jīng)營或者終止經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)外匯管理機關(guān)批準(zhǔn)；經(jīng)營或者終止經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按

照職責(zé)分工經(jīng)外匯管理機關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

四、非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯業(yè)務(wù)備案管理

（-）辦理依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）。

（-）受理機構(gòu)

申請人所在地外匯局，國家外匯管理局另有要求的除外。

（三）決定機構(gòu)

申請人所在地外匯局，國家外匯管理局另有要求的除外。

（四）審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（五）辦事條件

1.申請人條件

（1）境內(nèi)依法成立的證券公司等非銀行金融機構(gòu)；

（2）行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)許可其開展外匯業(yè)務(wù)。

2.具備或符合如下條件的，準(zhǔn)予批準(zhǔn):

（1）具備完善的外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)管理制度；

（2）具備必要的經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)場所和設(shè)施；

（3）有真實的外匯業(yè)務(wù)需求和計劃。

3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。

（六）申請材料

1.理財子公司開展境內(nèi)外幣理財業(yè)務(wù)備案申請材料

份

序原件/紙質(zhì)/

提交材料名稱教要求備注

號復(fù)印件電子

加蓋公

書面申請，并附《境內(nèi)非銀行金融機

1章的原1紙質(zhì)

構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表》

件

驗

原

件

，

留

原件及存

加

銀保監(jiān)會對理財子公司開展外匯業(yè)加蓋公蓋

21紙質(zhì)

公

務(wù)的核準(zhǔn)文件章的復(fù)章

的

印件復(fù)

印

件

驗原

件

，

留

原件及存

銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行某鼍叩摹袄?/p>

加

加蓋公蓋

財產(chǎn)品登記通知書'’〔同一產(chǎn)品系列紙質(zhì)

31公

章的復(fù)章

提供一份登記通知書即可）

的

印件復(fù)

印

件

2.其他非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案申請材料

序原件/份紙質(zhì)/

號提交材料名稱要求備注

復(fù)印件數(shù)電子

加蓋公

書面申請，并附《境內(nèi)非銀行金融機

1章的原1紙質(zhì)

構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表》

件

原件及驗原

監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織件

加蓋公，

留

2許可或同意其開展相關(guān)業(yè)務(wù)的文件、1紙質(zhì)存

章的復(fù)

加

無異議材料或出具的相關(guān)資質(zhì)證明蓋

印件

公章

的復(fù)

印件

驗原

件

，

原件

及

留

存

公

加蓋

加

監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于開展該項業(yè)務(wù)的無異蓋

復(fù)

章的紙質(zhì)

31公

議函（如有）章

印件

的

復(fù)

印

件

（七）申請接受

申請人可通過所在地外匯局業(yè)務(wù)窗口提交材料。

遼寧省分局受理窗口：國家外匯管理局遼寧省分局1201室

（八）基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；

4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，并

出具《行政審批補正材料通知書》；根據(jù)申請材料及補正情況，

予以受理的，出具受理通知書，按程序進行審核；

5.不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出

具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證（包括業(yè)務(wù)登記憑證、垓準(zhǔn)文件、備案確認(rèn)

等）。

（九）辦理方式

一般程序：申請、告知補正、受理、審核、辦理登記或不予

許可、出具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證。

（十）審批時限

申請人提交材料齊備之日起20個工作日內(nèi)。

（+-）審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費。

（十二）審批結(jié)果

出具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證。

（十三）結(jié)果送達

通過現(xiàn)場告知或電話通知申請人，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取或郵寄方

式將結(jié)果送達。

（十四）申請人權(quán)利和義務(wù)

申請人有權(quán)依法提出行政審批申請，依法進行投訴、舉報、

復(fù)議、訴訟等。申請人有義務(wù)保證申請材料完整、真實、準(zhǔn)確，

獲批后合法合規(guī)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，重要信息發(fā)生變更按規(guī)定及時報

備，全面、及時、準(zhǔn)確報送相關(guān)數(shù)據(jù)信息等。

（十五）咨詢途徑、監(jiān)督和投訴、公開查詢等由所在地外匯

局辦理

向國家外匯管理局遼寧省分局咨詢、辦理進程查詢、監(jiān)督和

投訴等可通過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯(lián)網(wǎng)站咨詢反

饋欄目進行。

網(wǎng)址：

咨詢電話：；

投訴電話：

向遼寧省分局轄內(nèi)中心支局、支局進行咨詢、進程查詢、監(jiān)

督和投訴等可通過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯(lián)網(wǎng)站（網(wǎng)

址：）信息公開欄目公布的《國家外匯管理局遼寧省分局轄內(nèi)中

心支局、支局行政許可事項辦理時間地址及咨詢投訴一覽表》中

所列方式進行。

（十六）辦公地址和辦理時間

遼寧省分局辦公地址：號國家外匯管理局遼寧省分局1201

室

遼寧省分局辦理時間：工作日8:30-11:3（）；13:30-17:00

遼寧省分局轄內(nèi)中心支局、支局辦公地址、辦理時間等可通

過國家外匯管理局遼寧省分局官方互聯(lián)網(wǎng)站（網(wǎng)址：）信息公開

欄目公布的《國家外匯管理局遼寧省分局轄為中心支局、支局行

政許可事項辦理時間地址及咨詢投訴一覽表》查詢。

基本流程圖

不能

提供

符合

受理

要求

境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表（示范文本）

備案日期：年月日編號（外匯局填寫）：

一、機構(gòu)基本信息

機構(gòu)名稱成立時間

通訊地址

注冊地

及郵編

統(tǒng)一社會信用代

注冊資本實收資本

碼/金融機構(gòu)標(biāo)識

（億元）（億元）

碼

聯(lián)系

聯(lián)系人傳真Email第

電話

一

□證券公司□基金管理公司□期貨公司□企業(yè)集團財務(wù)公司聯(lián)

□信托公司□金融租賃公司□汽車金融公司□金融資產(chǎn)管理公司外

機構(gòu)類型

口消費金融公司口貨幣經(jīng)紀(jì)公司

匯

□其它機構(gòu)（請說明：）

局

主要經(jīng)營留

范圍存

名稱（或姓名）統(tǒng)一社會信用代碼持股比例注冊地址

主要股東或控制

人

……（可加行）

二、外匯業(yè)務(wù)備案

備案類別：□初始備案口變更備案□注銷（停辦）備案

□跨境證券經(jīng)紀(jì)

□B股經(jīng)紀(jì)

口跨境期貨及衍生產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)

□跨境證券承銷業(yè)務(wù)

□對外證券及衍生品投資

跨境業(yè)務(wù)口境外基金或產(chǎn)品銷售

口跨境并購

□跨境信托

□跨境結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品

□跨境證券投資咨詢和見證

口其它（請說明：）

口外匯存款

□外匯貸款

□外匯同業(yè)拆借

境內(nèi)業(yè)務(wù)□境內(nèi)外幣證券承銷□境內(nèi)外匯信托/集合計劃

口境內(nèi)外匯資產(chǎn)管理

□境內(nèi)外匯買賣

□其它（請說明；）

備案的外匯業(yè)務(wù)是否獲得監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可（同意）□是□否

外匯業(yè)務(wù)許可監(jiān)管機構(gòu)

外匯業(yè)務(wù)許可/同意文件號許可/同意日期

或行業(yè)管理組織

……（可加行）

外匯業(yè)務(wù)具體情

（可附頁）

況說明

本機構(gòu)承諾備案表中內(nèi)容及所附材料真實、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照相關(guān)

外匯管理規(guī)定開展業(yè)務(wù)，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。

機構(gòu)名稱（蓋章）：

年月日

經(jīng)審核，同意公司業(yè)務(wù)予以備案。

簽發(fā)人：經(jīng)辦人：

審核人：

填表說明：

1、非銀行金融機構(gòu)填報本備案表一式兩聯(lián)，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的第二

聯(lián)作為備案證明退還非銀行金融機構(gòu)。

2、若本備案表中已經(jīng)外匯局確認(rèn)的相關(guān)事項發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機構(gòu)

應(yīng)重新填報本備案表一式兩聯(lián)報外匯局辦理變更或注銷（停辦）備案，并對變更或注銷（停

辦）內(nèi)容進行標(biāo)注。外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的備案聯(lián)作為備案證明退還非銀行金

融機構(gòu)，同時將原備案證明收回。

境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表（錯誤示例）

備案日期：年月日編號（外匯局填寫）：

機構(gòu)名稱

=1證券公司□基金管理公司□期貨公司□企業(yè)集團財務(wù)公司

口信托公司□金融租賃公司□汽車金融公司□金融資產(chǎn)管理公司

機構(gòu)類型

n消費金融公司口貨幣經(jīng)紀(jì)公司

申

請材=1其它機構(gòu)（請說明：）

明

未

料主要經(jīng)聲

務(wù)

業(yè)

確

圍

范范圍.b

備案類別□初始備案□變更備案□注銷（停辦）備案

跨境業(yè)務(wù)口B股經(jīng)紀(jì)第

□跨境證券經(jīng)紀(jì)二

口跨境期貨及衍生產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)聯(lián)

口跨境證券承集業(yè)務(wù)

口對外證券及衍生品投資退

口境外基金或產(chǎn)品銷售備

□跨境并購案

口跨境信托機

口跨境結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品構(gòu)

口跨境證券投資咨詢

□其它（請說明：）

口外匯存款

口外匯貸款

口外匯同業(yè)拆借

口境內(nèi)外幣證券承銷

境內(nèi)業(yè)務(wù)

□境內(nèi)外匯信托/集合計劃

=1境內(nèi)外匯資產(chǎn)管理

□境內(nèi)外匯買賣

□其它（請說明：）

經(jīng)審核，同意公司業(yè)務(wù)予以備案。

外匯局審核

意見

（資本項目外匯業(yè)務(wù)專用章）

年月日

填表說明：

1、非銀行金融機構(gòu)填報本備案表一式兩聯(lián)，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的第二

耳關(guān)作為備案證明退還非很行金融機構(gòu)。

2、若本備案表中已經(jīng)外匯局確認(rèn)的相關(guān)事項發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機構(gòu)

應(yīng)重新填報本備案表一式兩聯(lián)報外匯局辦理變更或注銷（停辦）備案，并對變更或注銷（停

辦）內(nèi)容進行標(biāo)注。外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的備案聯(lián)作為備案證明退還非專艮行金

融機構(gòu)，同時將原備案證明收回。

附錄四

常見問題

問：非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案管理應(yīng)注意哪些事項？

答：非銀行金融機構(gòu)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許

可或同意或認(rèn)定相關(guān)資質(zhì)的，應(yīng)在開展相關(guān)外匯業(yè)務(wù)前30日內(nèi)

到所在地外匯局辦理開展外匯業(yè)務(wù)備案登記。

經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)具有存貸款業(yè)務(wù)資格的非銀行金融機構(gòu)辦理

境內(nèi)外匯存款、外匯貸款、外匯同業(yè)拆借業(yè)務(wù)無需辦理備案。保

險機構(gòu)開展境內(nèi)外匯業(yè)務(wù)，按照保險機構(gòu)外匯管理有關(guān)規(guī)定辦

理。

保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批

一、項目信息

項目名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場

準(zhǔn)入、退出審批；

項目編號：57014；

審批類別：行政許可。

二、適用范圍

本指南適用于“保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)

市場準(zhǔn)入、退出審批”的申請和辦理。

三、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第

二十四條：“金融機構(gòu)經(jīng)營或者終止經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)外匯管理機關(guān)批準(zhǔn)；經(jīng)營或者終止經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按

照職責(zé)分工經(jīng)外匯管理機關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

四、保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批

（一）辦理依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于進一步促進保險公司資本金結(jié)匯便

利化的通知》（匯發(fā)（2019）17號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020

年版）〉的通知》（匯發(fā)（2020）14號）。

（二）受理機構(gòu)

申請人注冊所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

（三）決定機構(gòu)

申請人注冊所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

（四）審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（五）辦事條件

申請人為保險機構(gòu)，應(yīng)同時?符合以下條件：

1.經(jīng)核準(zhǔn)在境內(nèi)依法登記注冊；

2.具有經(jīng)營保險業(yè)務(wù)資格；

3.具有完備的與外匯保險業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部管理制度；

4.近三年未發(fā)生情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為、未受到保險行業(yè)

主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰。

禁止性要求：申請材料不齊全，不符合法規(guī)規(guī)定。

（六）申請材料

1.保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場審批新辦申請材料清單

序原件/紙質(zhì)/

提交材料名稱份數(shù)要求備注

號復(fù)印件電子

列明申請事項

紙質(zhì)/

1書面申請原件1及申請業(yè)務(wù)范

電子

圍

保險行業(yè)主管部

加蓋企業(yè)公紙質(zhì)/

2門頒發(fā)的經(jīng)營保1

章的復(fù)印件電子

險業(yè)務(wù)資格證明

自由貿(mào)易

加蓋企業(yè)公紙質(zhì)/試驗區(qū)內(nèi)

3營業(yè)執(zhí)照1

章的復(fù)印件電子保險公司

免于提供

包括但不限于

與申請外匯保險

加蓋企業(yè)公紙質(zhì)/業(yè)務(wù)操作流程、

4業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部1

章的復(fù)印件電子資金管理和數(shù)

管理制度

據(jù)報送等內(nèi)容

2.保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場審批變更申請討料清單

份

序原件/紙質(zhì)/備

數(shù)

號提交材料名稱要求

復(fù)印件電子注

列明變更事項（變更外

紙質(zhì)/

1書面申請原件1匯保險業(yè)務(wù)范圍或機

電子