證券基金托管合同模板

證券基金托管合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（證券基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（證券基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方作為證券基金管理人，負(fù)責(zé)管理特定基金，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的托管事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條托管基金

1.1甲方管理的基金，以下簡(jiǎn)稱“本基金”，委托乙方進(jìn)行托管。

1.2本基金的投資范圍為：____________________

1.3本基金的管理期限為：____________________

第二條托管職責(zé)與義務(wù)

2.1乙方對(duì)本基金進(jìn)行托管，應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行以下職責(zé)：

（一）保管本基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全；

（二）對(duì)本基金的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行核算，保證基金資產(chǎn)、負(fù)債的準(zhǔn)確、完整；

（三）按照基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人的利益進(jìn)行監(jiān)督；

（四）依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

（五）按照基金合同的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)；

（六）按照基金合同的約定，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算和信息披露；

（七）依法對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督；

（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.2乙方應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、公正的保管；

（二）對(duì)基金份額持有人的利益進(jìn)行監(jiān)督，保障其合法權(quán)益；

（三）按照基金合同的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

（四）按照基金合同的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)；

（五）按照基金合同的約定，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算和信息披露；

（六）依法對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第三條托管費(fèi)用及支付方式

3.1乙方托管本基金的托管費(fèi)用為：____________________

3.2托管費(fèi)用的支付方式為：____________________

第四條違約責(zé)任

4.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.2甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；

4.3乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；

4.4違約金的具體計(jì)算方式為：____________________

第五條爭(zhēng)議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第六條附則

6.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

6.2本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。

6.3本合同附件如下：

（一）基金合同；

（二）基金托管協(xié)議；

（三）基金管理人承諾書；

（四）基金托管人承諾書；

（五）其他有關(guān)文件。

甲方（證券基金管理人）簽字（或蓋章）：____________________

日期：____________________

乙方（證券基金托管人）簽字（或蓋章）：____________________

日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方：

甲方（證券基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（證券基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方作為證券基金管理人，負(fù)責(zé)管理特定基金，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供擔(dān)保服務(wù)。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的托管事宜，以及丙方的擔(dān)保服務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條本基金托管

1.1甲方管理的基金，以下簡(jiǎn)稱“本基金”，委托乙方進(jìn)行托管。

1.2本基金的投資范圍為：____________________

1.3本基金的管理期限為：____________________

1.4乙方在本基金托管過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運(yùn)作。

第二條丙方擔(dān)保服務(wù)

2.1丙方為本基金提供擔(dān)保服務(wù)，擔(dān)保金額為：____________________

2.2丙方保證在擔(dān)保期限內(nèi)，對(duì)甲方因本基金托管事宜產(chǎn)生的任何損失，承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

2.3丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財(cái)務(wù)信息，以核實(shí)擔(dān)保事項(xiàng)。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金信息。

3.2甲方有權(quán)要求乙方對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、公正的保管。

3.3甲方有權(quán)要求乙方在基金合同約定的時(shí)間內(nèi)，完成基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

3.4甲方有權(quán)要求乙方對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值、會(huì)計(jì)核算和信息披露。

3.5甲方有權(quán)要求乙方對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費(fèi)用。

4.2乙方有權(quán)要求丙方履行擔(dān)保義務(wù)。

4.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。

第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財(cái)務(wù)信息，以核實(shí)擔(dān)保事項(xiàng)。

5.2丙方有權(quán)要求乙方履行托管職責(zé)。

5.3丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付擔(dān)保費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方違反本合同約定，未及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金信息，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；

6.3乙方違反本合同約定，未獨(dú)立、公正地保管基金財(cái)產(chǎn)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；

6.4乙方違反本合同約定，未在約定時(shí)間內(nèi)完成基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；

6.5丙方違反本合同約定，未履行擔(dān)保義務(wù)，甲方有權(quán)要求丙方支付違約金；

6.6違約金的具體計(jì)算方式為：____________________

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第八條附則

8.1本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，可由三方另行協(xié)商解決。

8.3本合同附件如下：

（一）基金合同；

（二）基金托管協(xié)議；

（三）基金管理人承諾書；

（四）基金托管人承諾書；

（五）第三方擔(dān)保協(xié)議；

（六）其他有關(guān)文件。

結(jié)尾總結(jié)：

第三方丙方的介入，旨在為本基金提供更加全面的保障，確保甲方的權(quán)益不受侵害。通過丙方的擔(dān)保服務(wù)，甲方能夠降低風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)投資者信心。同時(shí)，乙方作為托管人，在丙方的監(jiān)督下，更加注重履行托管職責(zé)，提高基金運(yùn)作的透明度和安全性。甲方作為基金管理人，通過主導(dǎo)本合同，確保了自己的權(quán)益得到充分保障，同時(shí)也能夠?qū)疬\(yùn)作進(jìn)行有效監(jiān)督，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方：

甲方（證券基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（證券基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方作為證券基金管理人，負(fù)責(zé)管理特定基金，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.丙方作為第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)，愿意為乙方提供監(jiān)管服務(wù)。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的托管事宜，以及丙方的監(jiān)管服務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條本基金托管

1.1甲方管理的基金，以下簡(jiǎn)稱“本基金”，委托乙方進(jìn)行托管。

1.2本基金的投資范圍為：____________________

1.3本基金的管理期限為：____________________

1.4乙方在本基金托管過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運(yùn)作。

第二條丙方監(jiān)管服務(wù)

2.1丙方為本基金提供監(jiān)管服務(wù)，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的托管行為。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提供與本基金相關(guān)的財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)報(bào)告和合規(guī)文件。

2.3丙方有權(quán)對(duì)乙方的托管行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和不定期審計(jì)。

第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費(fèi)用。

3.2乙方有權(quán)要求丙方提供必要的監(jiān)管指導(dǎo)和支持。

3.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。

3.4乙方的義務(wù)包括但不限于：

（一）對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、公正的保管；

（二）按照基金合同的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值、會(huì)計(jì)核算和信息披露；

（三）依法對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督；

（四）依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

（五）按照基金合同的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的義務(wù)包括但不限于：

（一）按照基金合同的約定，向乙方支付托管費(fèi)用；

（二）提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息；

（三）依法對(duì)基金進(jìn)行管理和運(yùn)作；

（四）依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

4.2甲方的權(quán)利包括但不限于：

（一）要求乙方履行托管職責(zé)；

（二）要求乙方提供基金資產(chǎn)的安全保障；

（三）要求乙方提供基金運(yùn)作的透明度；

（四）要求乙方提供基金信息的準(zhǔn)確性。

第五條違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方違反本合同約定，未按時(shí)支付托管費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；

5.3乙方違反本合同約定，未履行托管職責(zé)，丙方有權(quán)要求乙方支付違約金；

5.4違約金的具體計(jì)算方式為：____________________

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第七條附則

7.1本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同未盡事宜，可由三方另行協(xié)商解決。

7.3本合同附件如