2024年企業(yè)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指導(dǎo)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指導(dǎo)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與原則2.1合同目的2.2設(shè)計(jì)原則2.3實(shí)施原則3.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍3.1設(shè)計(jì)范圍3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容3.3設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)4.內(nèi)控制度實(shí)施計(jì)劃4.1實(shí)施步驟4.2實(shí)施時(shí)間4.3實(shí)施人員5.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)方法5.1設(shè)計(jì)流程5.2設(shè)計(jì)工具5.3設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)6.內(nèi)控制度實(shí)施方法6.1實(shí)施流程6.2實(shí)施工具6.3實(shí)施團(tuán)隊(duì)7.內(nèi)控制度培訓(xùn)與宣傳7.1培訓(xùn)計(jì)劃7.2宣傳方案7.3培訓(xùn)與宣傳效果評(píng)估8.內(nèi)控制度運(yùn)行與監(jiān)控8.1運(yùn)行機(jī)制8.2監(jiān)控方式8.3監(jiān)控效果評(píng)估9.內(nèi)控制度優(yōu)化與改進(jìn)9.1優(yōu)化原則9.2改進(jìn)方法9.3優(yōu)化與改進(jìn)周期10.合同費(fèi)用及支付方式10.1費(fèi)用總額10.2費(fèi)用構(gòu)成10.3支付方式11.合同期限及終止條件11.1合同期限11.2終止條件12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3違約責(zé)任13.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任13.2爭(zhēng)議解決方式13.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同生效及變更第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[企業(yè)名稱]乙方：[企業(yè)名稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[法定代表人姓名]乙方法定代表人：[法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]乙方聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]2.合同目的與原則2.1合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方進(jìn)行企業(yè)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指導(dǎo)的具體內(nèi)容、責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利，確保甲方內(nèi)控制度的科學(xué)性、有效性和合規(guī)性。2.2設(shè)計(jì)原則內(nèi)控制度設(shè)計(jì)應(yīng)遵循全面性、針對(duì)性、前瞻性、可操作性的原則。2.3實(shí)施原則內(nèi)控制度實(shí)施應(yīng)遵循統(tǒng)一性、規(guī)范性、持續(xù)性和動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則。3.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍3.1設(shè)計(jì)范圍內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍包括但不限于：財(cái)務(wù)管理制度、采購(gòu)管理制度、銷售管理制度、人力資源管理制度、信息安全管理制度等。3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容設(shè)計(jì)內(nèi)容包括但不限于：制度文本、流程圖、表格模板、操作手冊(cè)等。3.3設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實(shí)際情況。4.內(nèi)控制度實(shí)施計(jì)劃4.1實(shí)施步驟實(shí)施步驟包括：需求調(diào)研、制度設(shè)計(jì)、制度評(píng)審、制度發(fā)布、培訓(xùn)宣傳、運(yùn)行監(jiān)控、優(yōu)化改進(jìn)等。4.2實(shí)施時(shí)間具體實(shí)施時(shí)間根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和實(shí)際情況確定，雙方應(yīng)協(xié)商一致。4.3實(shí)施人員甲方指派相關(guān)人員配合乙方工作，乙方指派項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施。5.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)方法5.1設(shè)計(jì)流程5.2設(shè)計(jì)工具設(shè)計(jì)工具包括但不限于：軟件工具、會(huì)議討論、問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等。5.3設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)由乙方指派，包括內(nèi)控專家、流程設(shè)計(jì)師、培訓(xùn)師等。6.內(nèi)控制度實(shí)施方法6.1實(shí)施流程實(shí)施流程包括：制度宣貫、培訓(xùn)指導(dǎo)、操作輔導(dǎo)、問(wèn)題解答、跟蹤反饋等。6.2實(shí)施工具實(shí)施工具包括但不限于：培訓(xùn)課件、操作手冊(cè)、考核評(píng)估工具等。6.3實(shí)施團(tuán)隊(duì)實(shí)施團(tuán)隊(duì)由乙方指派，包括內(nèi)控實(shí)施專家、培訓(xùn)師、項(xiàng)目管理員等。8.內(nèi)控制度運(yùn)行與監(jiān)控8.1運(yùn)行機(jī)制內(nèi)控制度運(yùn)行機(jī)制應(yīng)包括日常運(yùn)行、定期評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，確保內(nèi)控制度的有效運(yùn)行。8.2監(jiān)控方式監(jiān)控方式應(yīng)包括自我監(jiān)控、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、專項(xiàng)檢查等，確保內(nèi)控制度的合規(guī)性。8.3監(jiān)控效果評(píng)估監(jiān)控效果評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果用于改進(jìn)內(nèi)控制度，提升管理效率。9.內(nèi)控制度優(yōu)化與改進(jìn)9.1優(yōu)化原則優(yōu)化原則應(yīng)包括實(shí)用性、適應(yīng)性、經(jīng)濟(jì)性、安全性等，確保內(nèi)控制度的持續(xù)優(yōu)化。9.2改進(jìn)方法改進(jìn)方法應(yīng)包括數(shù)據(jù)分析、流程再造、技術(shù)更新、員工培訓(xùn)等，提高內(nèi)控制度的實(shí)施效果。9.3優(yōu)化與改進(jìn)周期優(yōu)化與改進(jìn)周期應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，根據(jù)實(shí)際情況可適當(dāng)調(diào)整。10.合同費(fèi)用及支付方式10.1費(fèi)用總額合同費(fèi)用總額為人民幣[金額]元，具體費(fèi)用構(gòu)成詳見(jiàn)附件。10.2費(fèi)用構(gòu)成費(fèi)用構(gòu)成包括但不限于：設(shè)計(jì)費(fèi)用、實(shí)施費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、咨詢費(fèi)用等。10.3支付方式支付方式為分期支付，具體支付節(jié)點(diǎn)和金額如下：首期支付：合同簽訂后[天數(shù)]日內(nèi)支付總額的[百分比]%；第二期支付：內(nèi)控制度設(shè)計(jì)完成后支付總額的[百分比]%；第三期支付：內(nèi)控制度實(shí)施完成后支付總額的[百分比]%；尾款支付：內(nèi)控制度運(yùn)行監(jiān)控期結(jié)束后支付剩余總額。11.合同期限及終止條件11.1合同期限本合同期限自[日期]起至[日期]止，共計(jì)[年月]。11.2終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期限屆滿；雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后[天數(shù)]日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施。12.保密條款12.1保密內(nèi)容保密內(nèi)容包括但不限于：合同內(nèi)容、技術(shù)資料、商業(yè)秘密、客戶信息等。12.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[年月]。12.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。13.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.2爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。13.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[地點(diǎn)]。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件合同附件包括但不限于：費(fèi)用明細(xì)表、實(shí)施計(jì)劃表、培訓(xùn)計(jì)劃表、保密協(xié)議等。14.2合同解釋本合同條款如與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.3合同生效及變更本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，指除合同雙方（甲方和乙方）以外的，因合同履行需要介入的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助合同雙方完成合同約定的各項(xiàng)任務(wù)，提高工作效率，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。16.第三方介入程序16.1介入申請(qǐng)任何一方認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明介入理由、第三方的基本情況及預(yù)期效果。16.2介入審批對(duì)方收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)予以答復(fù)。如同意介入，雙方應(yīng)共同與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入的性質(zhì)、范圍和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理確定。17.2責(zé)任限額約定第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身原因造成的損失，責(zé)任限額不超過(guò)[金額]元；第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因不可抗力造成的損失，責(zé)任限額不超過(guò)[金額]元；第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因違反合同約定造成的損失，責(zé)任限額不超過(guò)[金額]元。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料；第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立履行職責(zé)，不受合同雙方干預(yù)；第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。18.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和合同約定，履行職責(zé)；第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密和客戶信息；第三方應(yīng)按時(shí)完成合同約定的各項(xiàng)任務(wù)。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)積極配合甲方的工作，接受甲方的監(jiān)督和指導(dǎo)。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)積極配合乙方的工作，接受乙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。19.3第三方與合同雙方的關(guān)系20.第三方介入的終止20.1終止條件合同期限屆滿；雙方協(xié)商一致解除第三方介入；第三方無(wú)法履行職責(zé)或違反合同約定；因不可抗力導(dǎo)致第三方介入無(wú)法繼續(xù)。20.2終止程序第三方介入終止時(shí)，雙方應(yīng)共同與第三方協(xié)商，簽署終止協(xié)議，明確各方責(zé)任。如有必要，可進(jìn)行相應(yīng)的賠償。21.第三方介入的補(bǔ)充條款21.1本合同條款與第三方介入條款發(fā)生沖突時(shí)，以第三方介入條款為準(zhǔn)。21.2本合同條款未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。21.3本合同條款及補(bǔ)充協(xié)議的修改和補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出合同各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于設(shè)計(jì)費(fèi)用、實(shí)施費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、咨詢費(fèi)用等。每項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)注明金額、計(jì)費(fèi)依據(jù)和支付方式。2.實(shí)施計(jì)劃表列出合同實(shí)施的具體步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等信息。每個(gè)步驟應(yīng)明確預(yù)期目標(biāo)、實(shí)施方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。3.培訓(xùn)計(jì)劃表列出培訓(xùn)課程內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式等信息。每個(gè)培訓(xùn)課程應(yīng)說(shuō)明培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)效果評(píng)估方法。4.操作手冊(cè)詳細(xì)說(shuō)明內(nèi)控制度的操作流程、注意事項(xiàng)和常見(jiàn)問(wèn)題解答。操作手冊(cè)應(yīng)便于員工查閱和使用。5.流程圖以圖形化方式展示內(nèi)控制度的各項(xiàng)流程，包括審批流程、操作流程等。流程圖應(yīng)清晰、易懂，便于員工理解和執(zhí)行。6.表格模板提供各類表格模板，如審批表、記錄表、報(bào)告表等。表格模板應(yīng)規(guī)范、統(tǒng)一，便于員工填寫(xiě)和使用。7.保密協(xié)議明確合同雙方及第三方的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.合作協(xié)議明確第三方介入的細(xì)節(jié)，包括第三方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)等。合作協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方違約行為：未按時(shí)支付合同費(fèi)用；未按約定提供必要的信息和資料；未按約定配合乙方工作。乙方違約行為：未按時(shí)完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)；未按時(shí)完成內(nèi)控制度實(shí)施；提供的內(nèi)控制度不符合合同約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約事實(shí)的認(rèn)定；違約行為的嚴(yán)重程度；違約行為對(duì)合同目標(biāo)的影響；違約行為的持續(xù)時(shí)間和后果。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例甲方未按時(shí)支付合同費(fèi)用：違約責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方未按時(shí)完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)：違約責(zé)任：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024年企業(yè)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指導(dǎo)合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用的法律、法規(guī)、政策1.3合同適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范2.合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體名稱及法定代表人2.2合同主體資質(zhì)及許可2.3合同主體權(quán)利和義務(wù)3.合同標(biāo)的3.1內(nèi)控制度設(shè)計(jì)內(nèi)容3.2內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)內(nèi)容3.3內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施期限4.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作內(nèi)容4.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)4.1.1設(shè)計(jì)原則4.1.2設(shè)計(jì)流程4.1.3設(shè)計(jì)內(nèi)容4.2內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)4.2.1實(shí)施原則4.2.2實(shí)施流程4.2.3指導(dǎo)內(nèi)容5.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作進(jìn)度安排5.1設(shè)計(jì)階段進(jìn)度安排5.2實(shí)施階段進(jìn)度安排6.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作質(zhì)量要求6.1設(shè)計(jì)質(zhì)量要求6.2實(shí)施質(zhì)量要求7.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作費(fèi)用7.1設(shè)計(jì)費(fèi)用7.2實(shí)施費(fèi)用7.3費(fèi)用支付方式8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決方式10.合同解除及終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同生效及履行11.1合同生效條件11.2合同履行期限12.合同附件12.1附件一：內(nèi)控制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)12.2附件二：內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)書(shū)12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同變更及補(bǔ)充13.1變更條件13.2補(bǔ)充內(nèi)容14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用的法律、法規(guī)、政策本合同適用《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》等法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制的相關(guān)政策。1.3合同適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范本合同適用《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體名稱及法定代表人甲方（企業(yè)名稱）：（企業(yè)全稱）法定代表人：（法定代表人姓名）乙方（咨詢機(jī)構(gòu)名稱）：（機(jī)構(gòu)全稱）法定代表人：（法定代表人姓名）2.2合同主體資質(zhì)及許可甲方具備合法的企業(yè)法人資格，持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。乙方具備相關(guān)資質(zhì)，持有有效的咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書(shū)。2.3合同主體權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施指導(dǎo)服務(wù)，并支付相應(yīng)費(fèi)用。乙方有義務(wù)按照約定完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施指導(dǎo)工作，確保服務(wù)質(zhì)量。3.合同標(biāo)的3.1內(nèi)控制度設(shè)計(jì)內(nèi)容（1）制定公司內(nèi)部控制制度總體框架；（2）設(shè)計(jì)各部門內(nèi)部控制制度；（3）制定內(nèi)部控制流程圖；（4）編寫(xiě)內(nèi)部控制制度文件。3.2內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)內(nèi)容（1）指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)；（2）指導(dǎo)甲方開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；（3）協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制考核辦法；（4）協(xié)助甲方開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)估。3.3內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施期限內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施期限自合同生效之日起，至乙方完成所有設(shè)計(jì)及指導(dǎo)工作止，預(yù)計(jì)總期限為（具體期限）個(gè)月。4.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作內(nèi)容4.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)（1）收集、整理、分析甲方業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、內(nèi)部控制現(xiàn)狀等信息；（2）設(shè)計(jì)符合甲方實(shí)際情況的內(nèi)控制度框架；（3）制定各部門內(nèi)部控制制度；（4）設(shè)計(jì)內(nèi)部控制流程圖；（5）編寫(xiě)內(nèi)部控制制度文件。4.2內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)（1）指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)；（2）指導(dǎo)甲方開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；（3）協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制考核辦法；（4）協(xié)助甲方開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)估。5.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作進(jìn)度安排5.1設(shè)計(jì)階段進(jìn)度安排（1）第1個(gè)月：完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)框架及各部門內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)；（2）第2個(gè)月：完成內(nèi)部控制流程圖及內(nèi)部控制制度文件編寫(xiě)；（3）第3個(gè)月：完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施指導(dǎo)方案。5.2實(shí)施階段進(jìn)度安排（1）第4個(gè)月：指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)；（2）第5個(gè)月：指導(dǎo)甲方開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；（3）第6個(gè)月：協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制考核辦法；（4）第7個(gè)月：協(xié)助甲方開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)估。6.設(shè)計(jì)與實(shí)施工作質(zhì)量要求6.1設(shè)計(jì)質(zhì)量要求（1）符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）符合甲方實(shí)際情況；（3）具有可操作性；（4）具有前瞻性。6.2實(shí)施質(zhì)量要求（1）指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)；（2）指導(dǎo)甲方開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；（3）協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制考核辦法；（4）協(xié)助甲方開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)估。8.保密條款8.1保密內(nèi)容本合同中涉及的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、內(nèi)部管理信息等，均屬于保密內(nèi)容。8.2保密期限保密期限自合同生效之日起至合同終止后（具體年數(shù)）年。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息的，應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，向另一方支付違約金，金額為（具體金額）元。9.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任（1）如乙方未按合同約定完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施指導(dǎo)工作，甲方有權(quán)要求乙方賠償由此造成的損失。（2）如甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金，金額為應(yīng)付金額的（具體百分比）。（3）如任何一方違反合同約定，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同解除及終止10.1合同解除條件（1）任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后（具體期限）日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或繼續(xù)違約的；（2）發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)定合同無(wú)法繼續(xù)履行的；（3）法律法規(guī)或政策發(fā)生變化，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的。10.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。11.合同生效及履行11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同履行期限本合同履行期限為自合同生效之日起至乙方完成所有設(shè)計(jì)及指導(dǎo)工作止。12.合同附件12.1附件一：內(nèi)控制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)12.2附件二：內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)書(shū)12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同變更及補(bǔ)充13.1變更條件任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。13.2補(bǔ)充內(nèi)容補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)明確變更的具體事項(xiàng)、生效時(shí)間及雙方的權(quán)利義務(wù)。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同終止之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入條款15.1第三方概念界定在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、技術(shù)支持方等。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。（2）第三方介入的目的是為了協(xié)助甲方或乙方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量或解決合同履行過(guò)程中的特定問(wèn)題。15.3第三方責(zé)任限額（1）第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任僅限于其直接參與的工作內(nèi)容，對(duì)甲方或乙方的其他損失不承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）第三方責(zé)任限額為（具體金額）元，超過(guò)該限額的部分，由甲方或乙方自行承擔(dān)。（3）如第三方違反合同約定，造成甲方或乙方損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償總額不得超過(guò)前款約定的責(zé)任限額。15.4第三方責(zé)權(quán)利劃分（1）第三方的權(quán)利：a.按照本合同約定和甲乙雙方的要求，開(kāi)展相關(guān)工作；b.享有按照合同約定獲得的報(bào)酬；c.在其職責(zé)范圍內(nèi)，有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和支持。（2）第三方的義務(wù)：a.按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成工作；b.保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和內(nèi)部信息；c.對(duì)其工作過(guò)程中的任何違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明（1）第三方與甲方的關(guān)系：第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)服從甲方的管理，按照甲方的要求開(kāi)展工作，并對(duì)甲方負(fù)責(zé)。（2）第三方與乙方的關(guān)系：第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)服從乙方的管理，按照乙方的安排開(kāi)展工作，并對(duì)乙方負(fù)責(zé)。（3）第三方與合同其他各方的關(guān)系：第三方與合同其他各方之間，不存在直接的合同關(guān)系，其責(zé)任和義務(wù)僅限于本合同約定。16.第三方變更條款16.1第三方變更條件如因特殊情況需要變更第三方，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面同意，并重新簽訂書(shū)面協(xié)議。16.2第三方變更程序（1）任何一方提出變更第三方，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明變更原因。（2）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議，作為本合同的組成部分。16.3第三方變更后的責(zé)任承擔(dān)第三方變更后的責(zé)任承擔(dān)，按照本合同第15.3條的規(guī)定執(zhí)行。17.第三方介入后的合同履行17.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，并按照本合同第15.3條的規(guī)定，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。17.2第三方介入期間，如出現(xiàn)合同履行問(wèn)題，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按照本合同第9.2條的規(guī)定處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)控制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)描述內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的背景、目標(biāo)、原則、流程、內(nèi)容等。說(shuō)明：此說(shuō)明書(shū)為內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)文件，用于指導(dǎo)乙方進(jìn)行設(shè)計(jì)工作。2.附件二：內(nèi)控制度實(shí)施指導(dǎo)書(shū)要求：詳細(xì)指導(dǎo)甲方如何實(shí)施內(nèi)控制度，包括培訓(xùn)、考核、評(píng)估等。3.附件三：合同簽訂證明要求：證明合同已簽訂，包括合同簽訂日期、地點(diǎn)、雙方簽字蓋章等。說(shuō)明：此證明用于證明合同的有效性和雙方的承諾。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任劃分等。說(shuō)明：此協(xié)議用于規(guī)范第三方與甲乙雙方的關(guān)系。5.附件五：變更協(xié)議要求：詳細(xì)描述合同變更的內(nèi)容、原因、生效時(shí)間等。說(shuō)明：此協(xié)議用于記錄合同變更的實(shí)際情況。6.附件六：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：此協(xié)議用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和內(nèi)部信息。7.附件七：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)要求：明確違約金計(jì)算方法、比例等。說(shuō)明：此標(biāo)準(zhǔn)用于計(jì)算違約金金額。8.附件八：爭(zhēng)議解決流程要求：詳細(xì)描述爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等。說(shuō)明：此流程用于指導(dǎo)爭(zhēng)議解決的具體步驟。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按時(shí)完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及實(shí)施指導(dǎo)工作；（2）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用；（3）任何一方泄露保密信息；（4）第三方違反合作協(xié)議；（5）任何一方違反合同約定造成對(duì)方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按時(shí)完成工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，金額為應(yīng)付金額的（具體百分比）；（2）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金，金額為應(yīng)付金額的（具體百分比）；（3）泄露保密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并支付違約金，金額為（具體金額）元；（4）第三方違反合作協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失；（5）任何一方違反合同約定造成對(duì)方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）若乙方未按時(shí)完成內(nèi)控制度設(shè)計(jì)工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，金額為合同總金額的10%；（2）若甲方未按時(shí)支付設(shè)計(jì)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停設(shè)計(jì)工作，并要求甲方支付逾期付款的違約金，金額為逾期金額的5%；（3）若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并支付違約金，金額為（具體金額）元；（4）若任何一方違反合同約定造成對(duì)方損失，違約方應(yīng)賠償對(duì)方實(shí)際損失，包括但不限于直接損失和間接損失。全文完。2024年企業(yè)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指導(dǎo)合同2本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同簽訂雙方名稱1.2合同簽訂雙方法定代表人1.3合同簽訂雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同背景介紹2.2合同目的說(shuō)明3.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容3.1設(shè)計(jì)范圍3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容4.設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員安排4.1設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)組成4.2人員職責(zé)分工5.設(shè)計(jì)進(jìn)度安排5.1設(shè)計(jì)階段劃分5.2各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)6.設(shè)計(jì)成果交付6.1成果形式6.2交付方式6.3交付時(shí)間7.設(shè)計(jì)費(fèi)用及支付方式7.1設(shè)計(jì)費(fèi)用總額7.2費(fèi)用支付方式7.3支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用13.2通知送達(dá)13.3合同份數(shù)14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同簽訂雙方名稱甲方：科技有限公司乙方：內(nèi)部控制設(shè)計(jì)咨詢有限公司1.2合同簽訂雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同簽訂雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同背景介紹甲方公司成立于2005年，主要從事行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。為了提高公司內(nèi)部控制水平，降低風(fēng)險(xiǎn)，甲方?jīng)Q定進(jìn)行內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施。2.2合同目的說(shuō)明本合同旨在明確甲方與乙方雙方在2024年內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作的順利進(jìn)行。3.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容3.1設(shè)計(jì)范圍本合同內(nèi)控制度設(shè)計(jì)范圍包括但不限于：財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、采購(gòu)與付款內(nèi)部控制、銷售與收款內(nèi)部控制、生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)內(nèi)部控制、人力資源內(nèi)部控制等。3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容設(shè)計(jì)內(nèi)容包括但不限于：內(nèi)控制度文件編制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施制定、內(nèi)部控制執(zhí)行情況檢查、內(nèi)控制度執(zhí)行效果評(píng)價(jià)等。4.設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員安排4.1設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)組成乙方將派出由具有豐富內(nèi)部控制設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的專家、顧問(wèn)組成的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)本合同內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施工作。4.2人員職責(zé)分工設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)分工如下：（1）項(xiàng)目組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目整體進(jìn)度、質(zhì)量把控及溝通協(xié)調(diào)；（2）內(nèi)控顧問(wèn)：負(fù)責(zé)內(nèi)控制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施制定；（3）實(shí)施顧問(wèn)：負(fù)責(zé)內(nèi)控制度實(shí)施、執(zhí)行情況檢查及效果評(píng)價(jià)；（4）助理顧問(wèn)：負(fù)責(zé)資料收集、整理及日常溝通。5.設(shè)計(jì)進(jìn)度安排5.1設(shè)計(jì)階段劃分5.2各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)（1）前期調(diào)研：自合同簽訂之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成；（2）中期設(shè)計(jì)與實(shí)施：自前期調(diào)研結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)完成；6.設(shè)計(jì)成果交付6.1成果形式設(shè)計(jì)成果以書(shū)面形式提交，包括但不限于內(nèi)控制度文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部控制實(shí)施手冊(cè)、內(nèi)控制度執(zhí)行效果評(píng)估報(bào)告等。6.2交付方式乙方通過(guò)電子郵件、郵寄等方式將設(shè)計(jì)成果交付甲方。6.3交付時(shí)間乙方應(yīng)按照合同約定的進(jìn)度要求，在相應(yīng)階段結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成成果交付。8.保密條款8.1保密信息范圍保密信息包括但不限于：合同內(nèi)容、甲方公司的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。8.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及保密信息負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成設(shè)計(jì)工作；（2）乙方未按照合同約定提供的設(shè)計(jì)成果不符合質(zhì)量要求；（3）甲方未按照合同約定支付設(shè)計(jì)費(fèi)用；（4）任何一方違反保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（3）甲方未按時(shí)支付設(shè)計(jì)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為未支付部分設(shè)計(jì)費(fèi)用的0.5%；（4）任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）任何一方嚴(yán)重違約；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同終止條件（1）合同約定的設(shè)計(jì)工作完成；（2）合同約定的期限屆滿；（3）合同解除。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁解決。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2通知送達(dá)本合同中的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，自發(fā)出之日起滿三個(gè)工作日視為送達(dá)。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：內(nèi)控制度設(shè)計(jì)需求說(shuō)明書(shū)14.2附件二：設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)人員名單14.3附件三：設(shè)計(jì)進(jìn)度安排表14.4附件四：設(shè)計(jì)費(fèi)用清單第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同中“第三方”指除甲方、乙方以外的任何個(gè)人或單位，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2范圍（1）協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)控制度實(shí)施與執(zhí)行；（2）提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)或支持；（3）進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）提供法律咨詢或解決方案。16.第三方介入的程序與要求16.1介入程序（1）甲方或乙方提出第三方介入的需求，并書(shū)面通知對(duì)方；（2）雙方共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍和職責(zé)；（3）甲方或乙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同；（4）第三方根據(jù)協(xié)議或合同的規(guī)定，履行其職責(zé)。16.2介入要求（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足甲方或乙方的需求；（2）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定；（3）第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與甲方或乙方存在利益沖突。17.甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款17.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方在介入過(guò)程中，其行為符合合同約定及法律法規(guī)；（2）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其按時(shí)完成工作任務(wù)；（3）甲方應(yīng)承擔(dān)第三方在介入過(guò)程中因履行合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。17.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)配合甲方選擇合適的第三方，并提供必要的信息和資料；（2）乙方應(yīng)確保第三方在介入過(guò)程中，其行為符合合同約定及法律法規(guī)；（3）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其按時(shí)完成工作任務(wù)；（4）乙方應(yīng)承擔(dān)第三方在介入過(guò)程中因履行合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任界定第三方在介入過(guò)程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。具體責(zé)任界定如下：（1）因第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任；（2）因第三方一般過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)比例的賠償責(zé)任。18.2責(zé)任限額（1）第三方在介入過(guò)程中，對(duì)甲方或乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，每起事件的責(zé)任限額不超過(guò)人民幣萬(wàn)元；（2）第三方在介入過(guò)程中，對(duì)甲方或乙方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失，每起事件的