2024年權(quán)益融資條款文檔

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年權(quán)益融資條款文檔本合同目錄一覽1.權(quán)益融資概述1.1融資總額1.2融資用途1.3融資方式2.投資者權(quán)益2.1投資額度2.2投資價(jià)格2.3投資權(quán)益3.融資期間3.1融資開始日期3.2融資結(jié)束日期3.3融資續(xù)約條款4.融資條件4.1融資前提條件4.2融資后續(xù)條件5.融資價(jià)格調(diào)整5.1價(jià)格調(diào)整機(jī)制5.2價(jià)格調(diào)整時(shí)間5.3價(jià)格調(diào)整幅度6.投資者權(quán)益保護(hù)6.1信息披露6.2股東大會(huì)參與權(quán)6.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)7.違約責(zé)任7.1融資方違約7.2投資者違約7.3違約處理方式8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3訴訟管轄地9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止情形10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄密責(zé)任11.合同的附件11.1附件清單11.2附件的有效性12.合同的簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署主體13.合同的書面語(yǔ)言13.1合同文本13.2翻譯版本13.3解釋權(quán)歸屬14.其他條款14.1強(qiáng)制性條款14.2非強(qiáng)制性條款14.3未盡事宜第一部分：合同如下：第一條權(quán)益融資概述1.1融資總額甲乙雙方同意，本次權(quán)益融資總額為人民幣【】（大寫：【】元整），融資額度根據(jù)實(shí)際資金需求可由雙方協(xié)商調(diào)整。1.2融資用途甲方同意將本次融資所得資金主要用于【】（具體用途），以促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高經(jīng)營(yíng)效益。1.3融資方式本次權(quán)益融資采用【發(fā)行股票/發(fā)行債券/增資擴(kuò)股等方式】進(jìn)行，具體方式由雙方協(xié)商確定。第二條投資者權(quán)益2.1投資額度每位投資者的最低投資額度為人民幣【】（大寫：【】元整），投資額度由投資者根據(jù)自身意愿及資金狀況自行確定。2.2投資價(jià)格甲方同意本次權(quán)益融資的每股價(jià)格為人民幣【】（大寫：【】元整），投資價(jià)格由雙方協(xié)商確定。2.3投資權(quán)益投資者根據(jù)其投資額度，享有甲方公司【%】的股份，并享有【】等權(quán)益。具體權(quán)益由雙方在股權(quán)協(xié)議中詳細(xì)約定。第三條融資期間3.1融資開始日期本次權(quán)益融資的開始日期為2024年【】月【】日。3.2融資結(jié)束日期本次權(quán)益融資的結(jié)束日期為2024年【】月【】日。3.3融資續(xù)約條款如甲方需要在融資結(jié)束日期后繼續(xù)融資，應(yīng)提前【】天通知投資者，并按照雙方協(xié)商確定的條件和方式進(jìn)行。第四條融資條件4.1融資前提條件4.2融資后續(xù)條件第五條融資價(jià)格調(diào)整5.1價(jià)格調(diào)整機(jī)制如遇市場(chǎng)環(huán)境變化，甲方可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整融資價(jià)格，調(diào)整機(jī)制如下：【】5.2價(jià)格調(diào)整時(shí)間價(jià)格調(diào)整時(shí)間定為每年【】月【】日。5.3價(jià)格調(diào)整幅度價(jià)格調(diào)整幅度不得超過(guò)【%】，具體幅度由雙方協(xié)商確定。第六條投資者權(quán)益保護(hù)6.1信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等。6.2股東大會(huì)參與權(quán)投資者有權(quán)參加甲方公司的股東大會(huì)，并享有表決權(quán)、提案權(quán)等股東權(quán)利。6.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)在甲方進(jìn)行權(quán)益融資時(shí)，投資者享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，具體權(quán)利由雙方在股權(quán)協(xié)議中詳細(xì)約定。第七條違約責(zé)任7.1融資方違約甲方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.2投資者違約投資者如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約處理方式違約處理方式按照雙方協(xié)商確定的方式進(jìn)行，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為甲方所在地人民法院。8.3訴訟管轄地訴訟管轄地為甲方所在地。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并自【】日起履行。9.2合同變更程序本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.3合同終止情形（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（2）因履行期限屆滿而自然終止；（3）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限保密期限為【】年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。10.3泄密責(zé)任如甲乙雙方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十一條合同的附件11.1附件清單本協(xié)議附件包括：【】等。11.2附件的有效性附件與本協(xié)議具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)按照附件的約定履行各自的義務(wù)。第十二條合同的簽署12.1簽署日期本協(xié)議簽署日期為2024年【】月【】日。12.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)為【】。12.3簽署主體甲方（融資方）：【】乙方（投資者）：【】第十三條合同的書面語(yǔ)言13.1合同文本本協(xié)議的正式文本為中文，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2翻譯版本如甲乙雙方同意，可以簽訂英文或其他語(yǔ)言的翻譯版本，翻譯版本與中文文本具有同等法律效力。13.3解釋權(quán)歸屬本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。第十四條其他條款14.1強(qiáng)制性條款本協(xié)議中的強(qiáng)制性條款【】等，甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。14.2非強(qiáng)制性條款本協(xié)議中的非強(qiáng)制性條款【】等，甲乙雙方可以根據(jù)實(shí)際情況選擇是否履行。14.3未盡事宜本協(xié)議未涉及的事宜，甲乙雙方應(yīng)本著誠(chéng)信、公平的原則，協(xié)商處理。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）第三方為甲乙雙方提供咨詢服務(wù)，如財(cái)務(wù)咨詢、法律咨詢等；（2）第三方參與甲乙雙方的業(yè)務(wù)合作，如技術(shù)合作、市場(chǎng)拓展等；（3）第三方協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行，如中介機(jī)構(gòu)協(xié)助完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；（4）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的情形。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)義務(wù)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助甲乙雙方解決問(wèn)題等。2.2第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)因其履行不當(dāng)導(dǎo)致的甲乙雙方的損失，并按照甲乙雙方的約定承擔(dān)違約責(zé)任。第三條第三方介入的權(quán)益保護(hù)3.1第三方權(quán)益的保護(hù)甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，包括但不限于保護(hù)第三方的商業(yè)秘密、維護(hù)第三方的名譽(yù)等。3.2第三方權(quán)益的界定甲乙雙方與第三方之間的權(quán)益界定，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同約定以及公平原則進(jìn)行。第四條第三方介入的合同修改4.1第三方介入的合同修改當(dāng)甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)以及與甲乙雙方的關(guān)系。4.2第三方合同的審批甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，對(duì)第三方的合同進(jìn)行審批，確保第三方合同的合法性、合規(guī)性。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方與第三方在補(bǔ)充協(xié)議中約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、承擔(dān)責(zé)任的方式等。5.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。第六條第三方介入的爭(zhēng)議解決6.1第三方爭(zhēng)議的解決第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依照本合同的爭(zhēng)議解決方式解決。6.2第三方爭(zhēng)議的管轄第三方爭(zhēng)議的管轄法院應(yīng)為本合同約定的訴訟管轄地。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件（1）第三方履行完畢其義務(wù)；（2）甲乙雙方與第三方協(xié)商一致終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。7.2第三方介入終止后的義務(wù)第三方在終止介入后，應(yīng)繼續(xù)履行其承擔(dān)的合同義務(wù)，確保甲乙雙方的權(quán)益不受損害。第八條第三方介入的告知義務(wù)8.1第三方介入的告知義務(wù)甲乙雙方在引入第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ礁嬷谌降幕拘畔ⅰ⒑贤瑑?nèi)容等相關(guān)事項(xiàng)。8.2第三方介入的披露義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)披露第三方介入的相關(guān)信息，確保雙方權(quán)益的平衡。第九條第三方介入的合規(guī)性9.1第三方介入的合規(guī)性要求第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，確保其介入行為的合規(guī)性。9.2第三方合規(guī)性的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)第三方存在違法行為，應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)。第十條第三方介入的合同解除10.1第三方合同的解除條件（1）第三方嚴(yán)重違約；（2）第三方喪失履約能力；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.2第三方合同解除的程序甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，可以解除合同，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十一條第三方介入的影響評(píng)估11.1第三方介入的影響評(píng)估甲乙雙方應(yīng)定期評(píng)估第三方介入的影響，如發(fā)現(xiàn)第三方介入對(duì)甲乙雙方權(quán)益造成不利影響，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正。11.2第三方介入的影響報(bào)告甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，向?qū)Ψ綀?bào)告第三方介入的影響評(píng)估結(jié)果。第十二條第三方介入的培訓(xùn)與指導(dǎo)12.1第三方介入的培訓(xùn)甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，為第三方提供必要的培訓(xùn)，確保第三方能夠正確履行其義務(wù)。12.2第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：融資款支付憑證附件三：投資權(quán)益證明附件四：第三方服務(wù)合同附件五：審計(jì)報(bào)告附件六：評(píng)估報(bào)告附件七：法律法規(guī)文件附件八：行業(yè)規(guī)定文件附件九：合同履行證明附件十：違約行為證明附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：載明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體事項(xiàng)，包括但不限于轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等。2.融資款支付憑證：證明甲方已按照約定向乙方支付融資款項(xiàng)的憑證。3.投資權(quán)益證明：證明乙方根據(jù)投資額度所享有的投資權(quán)益，如分紅權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等。4.第三方服務(wù)合同：明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量等。5.審計(jì)報(bào)告：由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。6.評(píng)估報(bào)告：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)甲乙雙方的業(yè)務(wù)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。7.法律法規(guī)文件：包括本合同履行過(guò)程中適用的法律法規(guī)，如公司法、合同法等。8.行業(yè)規(guī)定文件：包括本合同履行過(guò)程中適用的行業(yè)規(guī)定，如證券法、融資租賃規(guī)定等。9.合同履行證明：證明甲乙雙方按照合同約定履行義務(wù)的文件，如履行進(jìn)度報(bào)告、履行情況證明等。10.違約行為證明：證明甲乙雙方或第三方存在違約行為的文件，如違約事實(shí)證明、違約行為描述等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付融資款；2.乙方未按照約定時(shí)間提供投資權(quán)益；3.第三方未按照約定提供服務(wù)；4.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)；5.甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不完整；6.甲乙雙方違反保密義務(wù)；7.甲乙雙方未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容；8.甲乙雙方延遲履行、拒絕履行合同義務(wù)；9.甲乙雙方在合同履行過(guò)程中存在欺詐行為；10.其他違反合同約定的行為。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付融資款的，應(yīng)支付違約金，違約金金額為未支付融資款金額的【】%；2.乙方未按照約定時(shí)間提供投資權(quán)益的，應(yīng)支付違約金，違約金金額為未提供投資權(quán)益的價(jià)值的【】%；3.第三方未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；4.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；5.甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不完整的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；6.甲乙雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；7.甲乙雙方未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；8.甲乙雙方延遲履行、拒絕履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；9.甲乙雙方在合同履行過(guò)程中存在欺詐行為的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等；10.其他違反合同約定的行為，應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如甲方未按照約定時(shí)間支付融資款，乙方可以要求甲方支付違約金，違約金金額為未支付融資款金額的5%。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.權(quán)益融資：指公司通過(guò)發(fā)行股票、