2023年上半年河南省期貨從業(yè)資格期貨交易模擬試題

2023年上六個(gè)月河南省期貨從業(yè)資格:期貨交易流程模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，以期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣貶產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)

資本的比例（）。,A.不得低于85QB.不得高于85%

C.不得低于15%jI）.不得高于15%

2、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。,A.企業(yè)法人3B.自然人,C.會(huì)

員

D.國(guó)有企業(yè)

3、世界上第一種有組織的金融期貨市場(chǎng)是_,A.倫敦證券交易所

B.芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.法蘭西證券交易所

4、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者口勺保證金損失進(jìn)行賠償后，（）依法獲得對(duì)應(yīng)口勺受償權(quán)，可以

依法參與期貨企業(yè)清算。,A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部,C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

I）.期貨投資者

5、期貨交易和交割的時(shí)間次序是

A.同步進(jìn)行，B.一般交易在前，交割在后

C.一般交割在前，交易在后1D.無(wú)先后次序

6、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的J期貨企業(yè)兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)

理匯報(bào)并申請(qǐng)同意，該總經(jīng)理（）。,A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職,B.可以同意該副總經(jīng)理兼

職

C.無(wú)權(quán)同意該副總經(jīng)理兼職

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人jD.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)日勺期貨交易必須在。內(nèi)進(jìn)行。jA.期貨交易所jB.商品交易市場(chǎng)

C.商品產(chǎn)地jD.買賣雙方約定的場(chǎng)所

9、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是0。

A.自然人,B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人,D.境外企業(yè)法人

10、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司H勺

6月份黃金看跌期權(quán),成果最終交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失

A.45.5美元/盎司jB.54.5美元/盎司jC.50美元/盎司jD.4.5美元/盎司

11、下列有關(guān)期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不對(duì)的的是（），‘A.理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提

名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理jC.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)H勺，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

12、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)（）?！?理事會(huì),B.

董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì),D.職工代表大會(huì)

13、下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)辦會(huì)的說(shuō)法，不對(duì)H勺的是（）。,A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為

全體會(huì)員構(gòu)成H勺會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)立案jD.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)

組員通過(guò)選舉產(chǎn)生

14、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆

粕，決定運(yùn)用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠—5月份豆粕期貨合約。

A.買入100手jB.賣出100手

C.買入200手

D.賣出200手

15、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳方略為

A.賣出美元期貨，同步賣出歐元期貨

B.買入歐元期貨，同步買入美元期貨，C.賣出美元期貨，同步買入歐元期貨，D.買入美

元期貨，同步賣出歐元期貨

16、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。

A.3jB.5

C.10

D.20

17、下面有關(guān)投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤H勺是

A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn),C.投機(jī)者重要獲取價(jià)

差收益

I）.投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

18、某期貨交易所會(huì)員既有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的

實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。

A.200

B.50

C.160jD.240

19、趙某是某期貨企業(yè)從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期

貨從業(yè)人員常常出去賭錢，目前欠了諸多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答問(wèn)題：趙某的行為屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。

A.采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸張或者損害其他同業(yè)者H勺聲譽(yù)

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員'C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特

殊關(guān)系的手段招徒投資者，或運(yùn)用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷iD.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)

會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為

20、林某是甲期貨企業(yè)的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提

供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一一乙期貨企業(yè)信譽(yù)低下，常常欺騙客戶等，致

使乙期貨企業(yè)業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

有關(guān)（）口勺規(guī)定。jA.合規(guī)執(zhí)業(yè)jB.專業(yè)勝任

C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則'I）.不合法競(jìng)爭(zhēng)

21、如下有關(guān)期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是,A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶

開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)日H勺盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比段的成果，在此之后，平倉(cāng)之前，客

戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)日結(jié)算價(jià)比較的成果客戶平倉(cāng)后，其

總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出，C.期貨

的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃

撥。當(dāng)客戶處在獲利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上日勺金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可

以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必

須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)jD.客戶平倉(cāng)之后H勺總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額

與最終數(shù)額之差

22、期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官?的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保留（）年。

A.20jB.15?C.10jD.5

23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)

為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保

證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為jA.76320元jB.76480TEJC.15264

0元

D.152960元

24、某企業(yè)委托期貨企業(yè)為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易后來(lái)保證金局限性，且未在期

貨企業(yè)規(guī)定日勺時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨企業(yè)在未征求該企業(yè)意見(jiàn)H勺狀

況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X,同步產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法對(duì)口勺口勺是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,B.期貨企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y,C.企業(yè)承擔(dān)

費(fèi)用X,期貨企業(yè)承擔(dān)損失Y

I）.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

25、期貨投資者保障基金產(chǎn)生1ft利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生H勺多種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨交易所，B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨投資者保障基金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

二、多選題（共25題，每題2分。每題的I備選項(xiàng)中，有多種符合題意）

1、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。，A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

JB.欺詐客戶jC.內(nèi)幕交易jl）.操縱期貨交易價(jià)格

2、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

3、期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有（）條件。,A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)

機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政懲罰或者刑事懲罰’B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符

合期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)原則,C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控H勺規(guī)

定

D.企業(yè)治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

4、期貨交易所會(huì)員管理措施H勺內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。,A.會(huì)員資格H勺獲得條件

B.會(huì)員資格FI勺終止條件

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員資格的獲得程序

5、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有JA.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大式.套期保值,D.

投機(jī)

6、在我國(guó)，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。,A.交易

B.結(jié)算

C.交割jD.價(jià)格

7、有關(guān)侵權(quán)行為責(zé)任日勺對(duì)的描述有（）。

A.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單時(shí),客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由

期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān),B.期貨企業(yè)私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易

的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨企業(yè)賠償由此給客戶導(dǎo)致H勺經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期

貨企業(yè)最多承擔(dān)80%,D,期貨企業(yè)挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)

致客戶損失H勺，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有。

A.交割便利jB,所有采用現(xiàn)金交割方式交割

C.期現(xiàn)套利更輕易進(jìn)行

D.輕易發(fā)生逼倉(cāng)行情

9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中碰到自身利益或有關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許

發(fā)生沖突時(shí)，」A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)jB.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突H勺也

許性及有關(guān)狀況jC.必須保證所在機(jī)構(gòu)H勺利益不會(huì)受到損害,D.當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證

投資者的利益得到公平的看待

10、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。,A.國(guó)有企'IkB.國(guó)有控股企業(yè),C.

金融機(jī)構(gòu)jD.事業(yè)單位21、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。,A.問(wèn)詢期貨企業(yè)及其營(yíng)

業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、闡明

B.查閱、復(fù)制與被檢杳事項(xiàng)有關(guān)口勺文獻(xiàn)、資料

C.查詢期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶,D.檢查期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部口勺交易、結(jié)

算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

12、丁某在某期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元

價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成

“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他

客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5

手白糖合約，將透支的30C0元償還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王H勺

行為違反規(guī)定的是（）。

A.小王違反丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約日勺行為jB.小王挪用其他客戶保證金日勺

行為

C.小王未經(jīng)丁某同意私自買賣期貨日勺行為JD.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的狀況下未告知

丁某追繳足額保證金

13、孫某在期貨企業(yè)里面持續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得

了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)H勺資本迅速擴(kuò)大,

到達(dá)1.5億元,于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上狀況，回答

問(wèn)題：假如期貨企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一種副總經(jīng)理，下列幾位人

員前來(lái)應(yīng)聘，其中也許被招聘的是()。

A.甲獲得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨企業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年jB.乙獲得博士學(xué)位，曾經(jīng)在

銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某企業(yè)擔(dān)任23年的|會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年日勺律師工作，現(xiàn)己具有期貨從業(yè)人員資格

14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)日勺交易狀況編制()，并及時(shí)公布。

A.周報(bào)表,B.月報(bào)表,C.季度報(bào)表jD.年報(bào)表

15、期貨企業(yè)有()行為的，責(zé)令改正，予以警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3

倍如下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上3()萬(wàn)元如下口勺

罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。'A.接受不符合規(guī)定條

件的單位或者個(gè)人委托的，B.容許客戶在保證金局限性的狀況下進(jìn)行期貨交易jC.違反

規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的bD.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

16、期貨企業(yè)辦理()等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A.企業(yè)停業(yè)jB.變更業(yè)務(wù)范圍,C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)jD.控股股東發(fā)生變化

17、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。,A.信貸資金jB.財(cái)政資

金

C.自有資金

I).銀行資金

18、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)H勺成立條件是—。,A.有兩個(gè)相似高度口勺高點(diǎn),B.有兩個(gè)相似高度

的低點(diǎn)，C.向下突破頸線，D.向上突破頸線

19、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避一A.本人

jB.父母

C.配偶jD.子女

20、有關(guān)我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的詳細(xì)規(guī)定，如下表述對(duì)H勺的是一。

A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合日勺措施,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B,套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制,C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)

同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案后實(shí)行

I).會(huì)員或客戶H勺持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定MJ持倉(cāng)限額

21、套期保值者大多是

A.生產(chǎn)商

B.加工商和庫(kù)存商，C.投機(jī)商，