2023年危險源辨識風險評價和風險控制策劃程序

質量以及環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系文件

危險源辨識以及風險評價和風險控制策劃程序

編碼：AQCXm431

版本號：B1

發(fā)放號

發(fā)布口期：2005年10月28□實施口期：2005年11月1口

目錄

1目的

2適用范圍

3術語和定義

4職責

5工作程序

5.1危險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃流程圖

5.2危險源辨識

5.3風險評價

5.4風險控制

5.5實施

5.6危險源辨識以及評價和控制的更新

6相關文件

7記錄

1目的

識別生產經營活動中的危險源，進行風險評價，實施風險策劃，最大限度地

降低風險。2適用范圍

本程序適用于公司/子分公司/項目部職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍內的危

險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃管理。

3術語和定義

本程序引用《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理手冊》中的有關術語和定義

4職責

4.1工程管理部：協助實施單位進行新技術以及新工藝以及新材料以及新設

備推廣應用中的危險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃，負責在建工程項目

重大危險源及合同風險的控制措施落實的監(jiān)督；負責組織對在建工程防洪渡汛活

動中的危險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃，負責對重大危險源控制措施

落實的監(jiān)督；負責對機電物資設備（包括特種設備）的采購以及拆裝以及使用中

的危險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃以及匯總以及確認以及登記及更新。

4.2質量安全保證部：負責重大危險源的匯總以及確認以及登記及其清單更

新，負責重大危險源控制策劃實施的監(jiān)督檢查。

4.3基地管理部；協助消防重點單位（部位）以及易燃易爆要害部位以及有

毒有害以及火工材料以及放射性等危險化學品的危險源辨識以及風險評價和風險

控制的策劃以及匯總以及南認以及登記及更新，并對控制措施的實施過程進行監(jiān)

督；負責組織對后方基地防洪渡汛活動中的危險源辨識以及風險評價和風險控制

的策劃，負責對重大危險源控制措施落實的監(jiān)督；負責機關辦公區(qū)域的危險源辨

識以及風險評價和風險控制。

4.4工會：參與危險源辨識以及風險評價和風險控制策劃及實施的監(jiān)督。

4.5子分公司/項目部：負責本項目施工階段的危險源辨識以及風險評價和

風險控制的策劃以及更新，根據合同施工階段，確定出本項目重大危險源并加以

控制。4.6公司其他各職能部門：負責本部門所有活動的危險源辨識以及風險

評價和風險控制的策劃，并加以控制。

5工作程序

5.1危險源辨識以及風險評價和風險控制的策劃流程圖

危險源辨識以及風險邛價和風險控制［策劃流程

劃分作業(yè)活動

確定危害事件

辨識危險源

評價風險程度

確定風險等級

風險控制策劃

5.2危險源辨識

在辨識前，首先應劃分作業(yè)活動。

5.2.1危險源辨識的基本原則：在辨識過程中應堅持“橫向到邊，縱向到底”

的原則。

5.2.2辨識范圍

5.2.2.1原則性范圍

1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

2）進入作業(yè)場所人員（包括參觀者以及訪問者及相關人員）的活動；

幻作業(yè)場所內的設施（包括內部和外界所提供的設施）°

5.2.2.2辨識范圍基本要求

危險源辨識過程中，應對以下方面進行辨識與分析。

1）廠（場）址：從廠（場）址的工程地質以及地形以及自然災害以及氣象條件以

及資源以及交通以及搶險救災支持條件等進行辨識。

2）現場（廠區(qū)）平面布置現狀。

3）建（構）筑物：結構以及防火以及防爆以及運輸以及通道以及生產設施等,

4）生產（施工）工藝過程。

5）生產（施工）設備以及裝置以及工器具，特別是危險性較大的設備。

6）粉塵以及毒物以及噪聲以及振動以及輻射以及高溫以及低溫等有毒有害作

業(yè)。

7）管理設施以及事故應急搶救和輔助生產以及生活衛(wèi)生設施。

5.2.3危險源辨識信息的收集

按照職責分工，各部門以及子分公司/項目部辨識初期應收集與活動以及產品

和服務有關的信息，進行作業(yè)劃分以及工作流程以及設備以及設施以及人員等相

關信息資料的收集，如相關法律法規(guī)要求以及施工流程以及生產和作業(yè)活動清單

以及分包方作業(yè)清單，原材料的物質安全數據卡以及機械設備清單以及同行業(yè)出

現的事故等。

5.2.4事故事件分類

執(zhí)行GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》有關規(guī)定。

5.2.5危險源辨識方法

1）基本分析法；

2）工作安全分析；

3）安全檢查法；

4）預先危險分析；

5）現場觀察以及查閱有關資料以及詢問以及交談等方法。

5.2.6危險源辨識要允分考慮危害事件的二種狀態(tài)：正常以及異常以及緊急

狀態(tài)；三種時態(tài)：過去以及現在以及將來時態(tài)；七種類型：生產性粉塵以及毒物

以及噪聲和振動以及高溫作業(yè)以及低溫作業(yè)以及輻射以及其它危害因素。

5.2.6.1三種狀態(tài)：

1）正常狀態(tài)（如：每天正常生產以及施工等過程）；

2）異常狀態(tài)（如：停機以及檢修）；

3）緊急狀態(tài)（如：火災以及爆炸等）。

5.2.6.2三種時態(tài)：

1）過去（如：已發(fā)生過的事件以及事故）：

2）現在（如：作業(yè)活動以及設備等現在的運行狀態(tài)）；

3）將來（如：作業(yè)活動將發(fā)生變化以及設備設施改進以及新購等活動等）。

5.2.7按照職責分工，部門以及子分公司/項目部對辨識出的危害事件及危

險源應進行匯總以及填寫“危險源辨識以及風險評價清單”，經確認后報質量安全

保證部門備案。

5.3風險評價

成立評價工作小組。小組成員應由施工技術人員以及安全管理人員以及具有

現場實際工作經驗的人員組成。

5.3.1按照職責分工，各部門以及子分公司/項目部根據辨識出的危險源，

可按本程序5.3.2中的風險評價方法，對其進行評價，并確定風險等級，填寫“危

險源辨識以及風險評價清單

5.3.2風險評價方法

風險評價的方法包括直接判斷法（舉手表決法）以及D二LEC法等。

5.3.2.1直接判斷法

涉及以下情況之一者，后果嚴重和可能性大的，可直接判斷為重大危險源：

1）違反職業(yè)健康安全法律法規(guī)并存在明顯安全隱患的；

2）曾經發(fā)生過事故，且仍未采取防范措施的；

3）宜接觀察到的事故隱患，但無預防控制措施的；

4）相關方多次投訴的，并受到上級或主管部門警告的。

5.3.2.2作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）

LEC法是一種常用的系統危險性的半定量評價方法。其危險性（D）值的表示方

法由三種主要因素L以及E以及C的指標值的乘積表示，即D=LEC,由D值確定

風險等級。三種主要因素的評價方法為:

a發(fā)生事故的可能性大?。↙）

分數值事故（事件）發(fā)生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可能設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

b暴露于這種危險環(huán)境中頻繁程度（E）

分數值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

c事故產生的后果（C）

分數值發(fā)生事故產生的后果

100大災難，許多人死亡

40災難，數人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7嚴重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要救護

d風險等級分值(D=LEC)

D值危險程度風險等級

D2320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)3

160WDV320高度危險，要立即整改2

70?D<160顯著危險，需要整改2

20WDV70一般危險，需要注意1

D<20稍有危險，可以接受1

危險性分值D=LEC,D值大說明該系統危險性大。

5.3.3確定風險是否可承受

D<70為一般危險源，70WDV320為重大危險源；D2320以上為不可承受風

險的重大危險源。

5.4風險控制

5.4.1風險控制原則

通過風險評價，確定r重大危險源等級后，制定相應措施進行風險控制。選

擇風險控制措施的原則，應首先考慮消除風險，其次是降低以及限制風險，再次

使用個人防護措施。

5.4.2風險控制方法

風險控制的方法應依據風險控制的策劃原則，結合實際選擇控制方法。控制

方法包括目標以及管理方案以及運行控制程序以及應急預案的培訓及其演練等C

5.4.3風險控制措施由主管部門負責組織制定，隨《重大及以上風險控制策

劃清單》報主管領導批準后實施。

5.4.4各職能部門以及子分公司/項目部危險源辨識以及風險評價和風險控

制策劃后，進行匯總，并將匯總結果及控制措施報公司質量安全保證部備案。

5.5實施

5.5.1公司/子分公司/項目部根據制定的目標以及管理方案以及運行控制

程序以及應急預案等要求組織進行風險控制的實施。

5.5.2質量安全保證部門負責風險控制措施實施的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查方式

為現場檢查和信息跟蹤。

5.5.3根據具體情況，選擇或修訂的風險控制措施計劃應在實施過程中予以

評審。

5.6危險源辨識以及評價和控制的更新

5.6.1每個新開工的項目，開工前，進行一次預先危險源辨識以及風險評價,

填寫《危險源辨識以及風險評價清單》以及《重大及以上風險策劃控制清單》。訐

工后，項目部針對新的項目以及過程或產品的已辨識出的事故以及事件以及危險

源，及時對危險源清單及控制措施進行更新。

5.6.2公司/子分公司/項目部根據法律以及法規(guī)以及經營環(huán)境以及產品以

及作'業(yè)環(huán)境以及活動的變化，適時組織對危險源辨識以及風險評價和風險控制的

策劃更新。

6相關文件

《法律法規(guī)與其他有■關要求控制程序》HACXm432Bl

《方針以及目標以及指標和管理方案控制程序》HACXm434Bl

《企業(yè)傷亡事故分類》GB6441—86

7記錄

以下記錄保存至工程竣工。

1）危險源辨識以及風險評價清單

2）危險源辨識以及風險評價匯總清單

3）危險源辨識與風險評價表

4）重大危險源清單

5）重大及以上風險控制策劃清單

危險源辨識以及風險評價清單

填報單位:

狀態(tài)危險源現有控制措施評價方法評價等

匚序作業(yè)活動危害事件

正常異常緊急

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第9頁共13頁

危險源辨識與風險評價表

城報單位：第頁

共H

狀態(tài)時態(tài)作業(yè)條件危險性評價

可能導致的對應的法律

序號活動/過程二級子過程三級子過程危險源

事故正緊過現法規(guī)條款

值E值CWD值

格急去在L

填表人:日期:審核日期:

第9頁共13頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第I。頁共13頁

重大危險源清單

填報單位：第頁

共頁

狀態(tài)時態(tài)作業(yè)條件危險性評價

可能導致的刻應的法律

序號活動/過程二級「過程三線子過程危險源

事故正異累過將法規(guī)條款

L值E值C值D值

常常急去來

填表人：日期：審核：日期:

第10頁共13頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第11頁共13頁

危險源辨識以及風險評價匯總清單

填報單位:第頁

共頁

序狀態(tài)危險源現有控制措施評價方法評價等級

工序作業(yè)活動危害事件

號正常異常緊急

填衣人;日期;審核;