2023年危險源辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序

質(zhì)量以及環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系文件

危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序

編碼：AQCXm431

版本號：B1

發(fā)放號

發(fā)布口期：2005年10月28□實施口期：2005年11月1口

目錄

1目的

2適用范圍

3術(shù)語和定義

4職責(zé)

5工作程序

5.1危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃流程圖

5.2危險源辨識

5.3風(fēng)險評價

5.4風(fēng)險控制

5.5實施

5.6危險源辨識以及評價和控制的更新

6相關(guān)文件

7記錄

1目的

識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險源，進(jìn)行風(fēng)險評價，實施風(fēng)險策劃，最大限度地

降低風(fēng)險。2適用范圍

本程序適用于公司/子分公司/項目部職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍內(nèi)的危

險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃管理。

3術(shù)語和定義

本程序引用《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理手冊》中的有關(guān)術(shù)語和定義

4職責(zé)

4.1工程管理部：協(xié)助實施單位進(jìn)行新技術(shù)以及新工藝以及新材料以及新設(shè)

備推廣應(yīng)用中的危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，負(fù)責(zé)在建工程項目

重大危險源及合同風(fēng)險的控制措施落實的監(jiān)督；負(fù)責(zé)組織對在建工程防洪渡汛活

動中的危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，負(fù)責(zé)對重大危險源控制措施

落實的監(jiān)督；負(fù)責(zé)對機(jī)電物資設(shè)備（包括特種設(shè)備）的采購以及拆裝以及使用中

的危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃以及匯總以及確認(rèn)以及登記及更新。

4.2質(zhì)量安全保證部：負(fù)責(zé)重大危險源的匯總以及確認(rèn)以及登記及其清單更

新，負(fù)責(zé)重大危險源控制策劃實施的監(jiān)督檢查。

4.3基地管理部；協(xié)助消防重點單位（部位）以及易燃易爆要害部位以及有

毒有害以及火工材料以及放射性等危險化學(xué)品的危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險

控制的策劃以及匯總以及南認(rèn)以及登記及更新，并對控制措施的實施過程進(jìn)行監(jiān)

督；負(fù)責(zé)組織對后方基地防洪渡汛活動中的危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制

的策劃，負(fù)責(zé)對重大危險源控制措施落實的監(jiān)督；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)辦公區(qū)域的危險源辨

識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

4.4工會：參與危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃及實施的監(jiān)督。

4.5子分公司/項目部：負(fù)責(zé)本項目施工階段的危險源辨識以及風(fēng)險評價和

風(fēng)險控制的策劃以及更新，根據(jù)合同施工階段，確定出本項目重大危險源并加以

控制。4.6公司其他各職能部門：負(fù)責(zé)本部門所有活動的危險源辨識以及風(fēng)險

評價和風(fēng)險控制的策劃，并加以控制。

5工作程序

5.1危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃流程圖

危險源辨識以及風(fēng)險邛價和風(fēng)險控制［策劃流程

劃分作業(yè)活動

確定危害事件

辨識危險源

評價風(fēng)險程度

確定風(fēng)險等級

風(fēng)險控制策劃

5.2危險源辨識

在辨識前，首先應(yīng)劃分作業(yè)活動。

5.2.1危險源辨識的基本原則：在辨識過程中應(yīng)堅持“橫向到邊，縱向到底”

的原則。

5.2.2辨識范圍

5.2.2.1原則性范圍

1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

2）進(jìn)入作業(yè)場所人員（包括參觀者以及訪問者及相關(guān)人員）的活動；

幻作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施（包括內(nèi)部和外界所提供的設(shè)施）°

5.2.2.2辨識范圍基本要求

危險源辨識過程中，應(yīng)對以下方面進(jìn)行辨識與分析。

1）廠（場）址：從廠（場）址的工程地質(zhì)以及地形以及自然災(zāi)害以及氣象條件以

及資源以及交通以及搶險救災(zāi)支持條件等進(jìn)行辨識。

2）現(xiàn)場（廠區(qū)）平面布置現(xiàn)狀。

3）建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)以及防火以及防爆以及運(yùn)輸以及通道以及生產(chǎn)設(shè)施等,

4）生產(chǎn)（施工）工藝過程。

5）生產(chǎn)（施工）設(shè)備以及裝置以及工器具，特別是危險性較大的設(shè)備。

6）粉塵以及毒物以及噪聲以及振動以及輻射以及高溫以及低溫等有毒有害作

業(yè)。

7）管理設(shè)施以及事故應(yīng)急搶救和輔助生產(chǎn)以及生活衛(wèi)生設(shè)施。

5.2.3危險源辨識信息的收集

按照職責(zé)分工，各部門以及子分公司/項目部辨識初期應(yīng)收集與活動以及產(chǎn)品

和服務(wù)有關(guān)的信息，進(jìn)行作業(yè)劃分以及工作流程以及設(shè)備以及設(shè)施以及人員等相

關(guān)信息資料的收集，如相關(guān)法律法規(guī)要求以及施工流程以及生產(chǎn)和作業(yè)活動清單

以及分包方作業(yè)清單，原材料的物質(zhì)安全數(shù)據(jù)卡以及機(jī)械設(shè)備清單以及同行業(yè)出

現(xiàn)的事故等。

5.2.4事故事件分類

執(zhí)行GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》有關(guān)規(guī)定。

5.2.5危險源辨識方法

1）基本分析法；

2）工作安全分析；

3）安全檢查法；

4）預(yù)先危險分析；

5）現(xiàn)場觀察以及查閱有關(guān)資料以及詢問以及交談等方法。

5.2.6危險源辨識要允分考慮危害事件的二種狀態(tài)：正常以及異常以及緊急

狀態(tài)；三種時態(tài)：過去以及現(xiàn)在以及將來時態(tài)；七種類型：生產(chǎn)性粉塵以及毒物

以及噪聲和振動以及高溫作業(yè)以及低溫作業(yè)以及輻射以及其它危害因素。

5.2.6.1三種狀態(tài)：

1）正常狀態(tài)（如：每天正常生產(chǎn)以及施工等過程）；

2）異常狀態(tài)（如：停機(jī)以及檢修）；

3）緊急狀態(tài)（如：火災(zāi)以及爆炸等）。

5.2.6.2三種時態(tài)：

1）過去（如：已發(fā)生過的事件以及事故）：

2）現(xiàn)在（如：作業(yè)活動以及設(shè)備等現(xiàn)在的運(yùn)行狀態(tài)）；

3）將來（如：作業(yè)活動將發(fā)生變化以及設(shè)備設(shè)施改進(jìn)以及新購等活動等）。

5.2.7按照職責(zé)分工，部門以及子分公司/項目部對辨識出的危害事件及危

險源應(yīng)進(jìn)行匯總以及填寫“危險源辨識以及風(fēng)險評價清單”，經(jīng)確認(rèn)后報質(zhì)量安全

保證部門備案。

5.3風(fēng)險評價

成立評價工作小組。小組成員應(yīng)由施工技術(shù)人員以及安全管理人員以及具有

現(xiàn)場實際工作經(jīng)驗的人員組成。

5.3.1按照職責(zé)分工，各部門以及子分公司/項目部根據(jù)辨識出的危險源，

可按本程序5.3.2中的風(fēng)險評價方法，對其進(jìn)行評價，并確定風(fēng)險等級，填寫“危

險源辨識以及風(fēng)險評價清單

5.3.2風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價的方法包括直接判斷法（舉手表決法）以及D二LEC法等。

5.3.2.1直接判斷法

涉及以下情況之一者，后果嚴(yán)重和可能性大的，可直接判斷為重大危險源：

1）違反職業(yè)健康安全法律法規(guī)并存在明顯安全隱患的；

2）曾經(jīng)發(fā)生過事故，且仍未采取防范措施的；

3）宜接觀察到的事故隱患，但無預(yù)防控制措施的；

4）相關(guān)方多次投訴的，并受到上級或主管部門警告的。

5.3.2.2作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）

LEC法是一種常用的系統(tǒng)危險性的半定量評價方法。其危險性（D）值的表示方

法由三種主要因素L以及E以及C的指標(biāo)值的乘積表示，即D=LEC,由D值確定

風(fēng)險等級。三種主要因素的評價方法為:

a發(fā)生事故的可能性大?。↙）

分?jǐn)?shù)值事故（事件）發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可能設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

b暴露于這種危險環(huán)境中頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

c事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要救護(hù)

d風(fēng)險等級分值(D=LEC)

D值危險程度風(fēng)險等級

D2320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)3

160WDV320高度危險，要立即整改2

70?D<160顯著危險，需要整改2

20WDV70一般危險，需要注意1

D<20稍有危險，可以接受1

危險性分值D=LEC,D值大說明該系統(tǒng)危險性大。

5.3.3確定風(fēng)險是否可承受

D<70為一般危險源，70WDV320為重大危險源；D2320以上為不可承受風(fēng)

險的重大危險源。

5.4風(fēng)險控制

5.4.1風(fēng)險控制原則

通過風(fēng)險評價，確定r重大危險源等級后，制定相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險控制。選

擇風(fēng)險控制措施的原則，應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險，其次是降低以及限制風(fēng)險，再次

使用個人防護(hù)措施。

5.4.2風(fēng)險控制方法

風(fēng)險控制的方法應(yīng)依據(jù)風(fēng)險控制的策劃原則，結(jié)合實際選擇控制方法。控制

方法包括目標(biāo)以及管理方案以及運(yùn)行控制程序以及應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)及其演練等C

5.4.3風(fēng)險控制措施由主管部門負(fù)責(zé)組織制定，隨《重大及以上風(fēng)險控制策

劃清單》報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。

5.4.4各職能部門以及子分公司/項目部危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控

制策劃后，進(jìn)行匯總，并將匯總結(jié)果及控制措施報公司質(zhì)量安全保證部備案。

5.5實施

5.5.1公司/子分公司/項目部根據(jù)制定的目標(biāo)以及管理方案以及運(yùn)行控制

程序以及應(yīng)急預(yù)案等要求組織進(jìn)行風(fēng)險控制的實施。

5.5.2質(zhì)量安全保證部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制措施實施的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查方式

為現(xiàn)場檢查和信息跟蹤。

5.5.3根據(jù)具體情況，選擇或修訂的風(fēng)險控制措施計劃應(yīng)在實施過程中予以

評審。

5.6危險源辨識以及評價和控制的更新

5.6.1每個新開工的項目，開工前，進(jìn)行一次預(yù)先危險源辨識以及風(fēng)險評價,

填寫《危險源辨識以及風(fēng)險評價清單》以及《重大及以上風(fēng)險策劃控制清單》。訐

工后，項目部針對新的項目以及過程或產(chǎn)品的已辨識出的事故以及事件以及危險

源，及時對危險源清單及控制措施進(jìn)行更新。

5.6.2公司/子分公司/項目部根據(jù)法律以及法規(guī)以及經(jīng)營環(huán)境以及產(chǎn)品以

及作'業(yè)環(huán)境以及活動的變化，適時組織對危險源辨識以及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的

策劃更新。

6相關(guān)文件

《法律法規(guī)與其他有■關(guān)要求控制程序》HACXm432Bl

《方針以及目標(biāo)以及指標(biāo)和管理方案控制程序》HACXm434Bl

《企業(yè)傷亡事故分類》GB6441—86

7記錄

以下記錄保存至工程竣工。

1）危險源辨識以及風(fēng)險評價清單

2）危險源辨識以及風(fēng)險評價匯總清單

3）危險源辨識與風(fēng)險評價表

4）重大危險源清單

5）重大及以上風(fēng)險控制策劃清單

危險源辨識以及風(fēng)險評價清單

填報單位:

狀態(tài)危險源現(xiàn)有控制措施評價方法評價等

匚序作業(yè)活動危害事件

正常異常緊急

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共13頁

危險源辨識與風(fēng)險評價表

城報單位：第頁

共H

狀態(tài)時態(tài)作業(yè)條件危險性評價

可能導(dǎo)致的對應(yīng)的法律

序號活動/過程二級子過程三級子過程危險源

事故正緊過現(xiàn)法規(guī)條款

值E值CWD值

格急去在L

填表人:日期:審核日期:

第9頁共13頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第I。頁共13頁

重大危險源清單

填報單位：第頁

共頁

狀態(tài)時態(tài)作業(yè)條件危險性評價

可能導(dǎo)致的刻應(yīng)的法律

序號活動/過程二級「過程三線子過程危險源

事故正異累過將法規(guī)條款

L值E值C值D值

常常急去來

填表人：日期：審核：日期:

第10頁共13頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共13頁

危險源辨識以及風(fēng)險評價匯總清單

填報單位:第頁

共頁

序狀態(tài)危險源現(xiàn)有控制措施評價方法評價等級

工序作業(yè)活動危害事件

號正常異常緊急

填衣人;日期;審核;