職業(yè)健康安全管理體系診斷表

ISO45001-2018職業(yè)健康安全管理體系診斷表ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容參考文件檢查方法結(jié)果相關(guān)部門提問查文件看現(xiàn)場4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織環(huán)境SWOT分析。2.組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序1.是如何運(yùn)用SWOT法識(shí)別外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇，內(nèi)部環(huán)境優(yōu)勢和劣勢的？1.SWOT表2.內(nèi)外環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表無4.2.理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方定義，相關(guān)方和工作人員的要求和期望是。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序相關(guān)方是否有定義？通過何種方式來識(shí)別相關(guān)方的要求與期望？1.相關(guān)方和工作人員需要與期望應(yīng)對(duì)措施表無4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍1.組織想要什么樣的認(rèn)證范圍？2.希望認(rèn)證的范圍是否受法？是否有運(yùn)行證據(jù)？3.公司實(shí)際人數(shù)，4.購買社保人數(shù)。管理手冊(cè)組織實(shí)際的運(yùn)行范圍包括哪些？組織想要什么樣的認(rèn)證范圍？這些范圍受法嗎？有運(yùn)行證據(jù)嗎？查營業(yè)執(zhí)照查環(huán)評(píng)報(bào)告和批復(fù)查安全評(píng)價(jià)報(bào)告和批復(fù)查社保人數(shù)查員工清單查各部門現(xiàn)場4.4職業(yè)健康安全管理體系1.是否建立職業(yè)健康安全過程，2．過程與過程之間關(guān)系及相互聯(lián)系。管理手冊(cè)1.是否識(shí)別職業(yè)健康安全管理過程，明確過程與過程之間關(guān)系和聯(lián)系？1.管理手冊(cè)無5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾1.最高層作用與承諾，共13條。管理手冊(cè)，體系投入清單1.最高層是否知道自己在職業(yè)健康安全方面的職責(zé)、作用？管理手冊(cè)，職業(yè)健康安全投入清單宣傳欄、看板、意見箱5.2職業(yè)健康安全方針1.方針的內(nèi)容及含義，2.方針管理。管理手冊(cè)1.最高層是否制定健康安全方針？方針是否包括五個(gè)承諾一個(gè)框架？管理手冊(cè)宣傳欄、看板、意見箱、培訓(xùn)記錄。5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1.組織架構(gòu)，2.部門職責(zé)，3.崗位職責(zé)。管理手冊(cè)，崗位職責(zé)是否根據(jù)公司的內(nèi)外環(huán)境、健康安全方針制定組織架構(gòu)、明確了部門職責(zé)？是否根據(jù)部門職責(zé)，明確了崗位職責(zé)？向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的績效的責(zé)任人是否明確？1.組織架構(gòu)，2.部門職責(zé)，3.崗位職責(zé)看板、宣傳欄。5.4工作人員的協(xié)商和參與1.協(xié)商與參與的渠道，2.非管理人員9個(gè)方面可協(xié)商，3.非管理人員7個(gè)方面可參與。協(xié)商與參與控制程序?yàn)榉枪芾砣藛T參與協(xié)商是否提供了渠道與培訓(xùn)，掃除了障礙？是否有9個(gè)方面非管理人員協(xié)商證據(jù)？是否有7個(gè)方面非管理人員參與證據(jù)？事件調(diào)查與處理報(bào)告，糾正措施單健康安全會(huì)議記錄員工意見處理記錄意見箱6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則1.危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，2.組織環(huán)境、相關(guān)方及工作人員需要與期望、體系運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，3.法律法規(guī)及其它要求的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，4.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序識(shí)別了那些方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇是否制定應(yīng)對(duì)措施？危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，法律法規(guī)及其它要求風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，組織環(huán)境、相關(guān)方及工作人員需求與期望應(yīng)對(duì)措施，過程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表。無6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)6.1.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)1.危險(xiǎn)源識(shí)別是否包括：a）工作如何組織，社會(huì)因素（包括工作負(fù)荷、工作時(shí)間、欺騙、騷擾和欺壓），領(lǐng)導(dǎo)作用和組織的文化；b）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和狀況，c）組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其原因；d）潛在的緊急情況；e）人員，f）其他議題，g）在組織、運(yùn)行、過程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系中的實(shí)際或擬定的變更（見8.1.3）；h）危險(xiǎn)源的知識(shí)和相關(guān)信息的變更。危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制程序危險(xiǎn)源識(shí)別的流程是怎樣的？識(shí)別危險(xiǎn)源考慮了哪些因素？是否評(píng)估了危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)？針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)是否制定控制措施？1.危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。整個(gè)公司各個(gè)區(qū)域，公司相關(guān)的外部活動(dòng)，組織周邊危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)看板。6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理體系的其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)1.危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，2.管理體系運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，3.法律法規(guī)及其它要求帶來的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序組織從那些方面識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)？是否有評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別？危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，過程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表。法律法規(guī)及其它要求應(yīng)對(duì)措施。無6.1.2.3職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機(jī)遇的評(píng)價(jià)1.有利于改善員工健康安全機(jī)遇識(shí)別，2.有利于提升職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行績效的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序1.組織是否識(shí)別到危險(xiǎn)源的管理、體系建立、法律法規(guī)及其它要求的遵守等帶來的機(jī)遇？1.過程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表。無6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定1.危險(xiǎn)源相關(guān)法律法規(guī)，2.職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)法律法規(guī)，3.建立、實(shí)施、保持、改善健康安全管理體系時(shí)，要考慮法律法規(guī)及其它要求。法律法規(guī)及其它要求控制程序組織識(shí)別了哪些法律法規(guī)和其它要求？組織是如何運(yùn)用這些法律法規(guī)和其它要求的？1.法律法規(guī)及其它要求清單。無6.1.4措施的策劃1.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施，2.法律法規(guī)及其它要求應(yīng)對(duì)措施，3.應(yīng)急預(yù)案。危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序，法律法規(guī)及其它要求程序，應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序組織在什么情況下要策劃應(yīng)對(duì)措施？措施如何管理其有效性？危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，法律法規(guī)及其它要求清單，安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案。危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)措施看板。6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)1.目標(biāo)的適宜性，2.目標(biāo)的管理。職業(yè)健康安全體系年度目標(biāo)方案目標(biāo)依據(jù)什么來制定的？目標(biāo)是如何管理的？目標(biāo)沒有達(dá)成會(huì)如何處理？職業(yè)健康安全體系年度目標(biāo)方案目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表現(xiàn)場目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃1.目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方案要包括6個(gè)內(nèi)容。職業(yè)健康安全體系年度目標(biāo)方案方案是如何制定出來的？是否有檢討方案的適宜性、有效性、可操作發(fā)性？1.目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方案評(píng)審表無7支持7.1資源1.為建立體系，提供的資源。年度資源投入清單1.為建立職業(yè)健康安全體系，有投入哪些資源？資源充分嗎？年度資源投入清單無7.2能力1.人員能力界定，2.能力考核與證據(jù)。人力資源程序1.你們有哪些崗位對(duì)能力有特殊要求？如何保證滿足能力要求。1.崗位職責(zé)，2.急救員培訓(xùn)證明、電工焊工證、保安培訓(xùn)證明、駕駛員證、安全主任證、空壓機(jī)操作證、電梯操作證。證件公示牌。7.3意識(shí)1.要具備的意識(shí)人力資源程序1.員工要具備哪些意識(shí)？（目標(biāo)、應(yīng)急響應(yīng)、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)措施）1.培訓(xùn)計(jì)劃或宣傳資料、看板?，F(xiàn)場看板、告來訪者看板。7.4溝通7.4.1總則1.溝通要素溝通控制程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？1.告來訪者看板，2.與相關(guān)方協(xié)議，3.與員工協(xié)議4.培訓(xùn)記錄現(xiàn)場看板、公告欄7.4.2內(nèi)部溝通1.內(nèi)部溝通的內(nèi)容2.將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程3．通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程溝通控制程序1.員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？2.員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？3.員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？4.員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？5.是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？1.接收和答復(fù)員工意見建議的記錄，2.會(huì)議記錄，3.任命書。公告欄7.4.3外部溝通1.異常、緊急情況下的信息如何交流，2.同外部相關(guān)方的信息交流溝通控制程序1.涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？2.是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？3.是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？1.培訓(xùn)記錄，2.宣告書，3.外部交流處理記錄。公告欄7.5成文信息7.5.1總則1.文件清單，2.外來文件清單3.記錄清單。文件記錄控制程序1.公司策劃文件時(shí)考慮了那些因素？1.文件清單，2.記錄清單，3.相關(guān)文件無7.5.2創(chuàng)建和更新1.文件格式、版本、編號(hào)文件記錄控制程序1.文件的格式、編號(hào)、版本如何規(guī)定的？1.相關(guān)文件無7.5.3成文信息的控制1.文件發(fā)行、回收，2.文件版本、變更，3.電子文件管理，4.文件作廢及保留。文件和記錄控制程序文件發(fā)行回收流程是怎樣的？文件變更流程是怎樣的？電子檔文件是如何管理的？1.文件變更申請(qǐng)單，2.文件變更履歷，3.文件發(fā)行回收記錄，4.文件作廢記錄無8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運(yùn)行控制程序1.對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？2.組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了管理規(guī)定？3.對(duì)組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否規(guī)定了管理規(guī)定？3.運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？4.對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？5.運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？6.運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。1.各種設(shè)備設(shè)施點(diǎn)檢表2.化學(xué)品清單3.MSDS4.操作指導(dǎo)書安全警告標(biāo)示，安全提示標(biāo)示安全的現(xiàn)場，勞保用品穿戴情況。8.1.3變更管理a） 新的產(chǎn)品、服務(wù)和過程，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和過程的變更，b） 法律法規(guī)要求和其他要求的變更；c） 有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)或信息的變更；d） 知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。變更控制程序變更后是否重新評(píng)審危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)？法律法規(guī)及相關(guān)方要求變更后是否評(píng)審合規(guī)性？并做一些改善調(diào)整。危險(xiǎn)源的知識(shí)信息變更后，是否通知相關(guān)人員？當(dāng)技術(shù)進(jìn)步后，是否重新評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)？危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，法律法規(guī)及相關(guān)方要求清單無8.1.4采購8.1.4.1總則8.1.4.2承包方8.1.4.3外包1.供應(yīng)商資質(zhì)，2.對(duì)供應(yīng)商施加影響，3.供應(yīng)商評(píng)價(jià)供應(yīng)商控制程序是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？與供應(yīng)商協(xié)議，供應(yīng)商職業(yè)健康安全調(diào)查表，供應(yīng)商提供的檢測報(bào)告和資質(zhì)證明。承包方現(xiàn)場安全施工。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.應(yīng)急準(zhǔn)備，2.應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序針對(duì)哪些方面進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案？是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練？在出現(xiàn)緊急情況或應(yīng)急演練后是否有評(píng)審應(yīng)急預(yù)案？評(píng)審應(yīng)急預(yù)案后是否對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行變更？應(yīng)急預(yù)案，消防演習(xí)計(jì)劃，消防演習(xí)報(bào)告，消防門檢驗(yàn)報(bào)告，消防設(shè)施點(diǎn)檢表，應(yīng)急藥箱藥品清單MSDS及消防設(shè)施操作指導(dǎo)書。消防通道暢通，二個(gè)消防門，消防設(shè)施俱全并正常使用，化學(xué)品二次容器，藥箱。9績效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)績效9.1.1總則1.監(jiān)視和測量清單2.監(jiān)視和測量記錄監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)程序針對(duì)哪些方面進(jìn)行了監(jiān)視測量？監(jiān)視測量不符合要求如何處理？針對(duì)哪些測量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？監(jiān)視和測量計(jì)劃，飲用水檢測報(bào)告，空氣質(zhì)量檢測報(bào)告，電梯檢測報(bào)告，壓力表和安全閥檢測報(bào)告，噪音檢測報(bào)告。安全檢查報(bào)告目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表事件事故統(tǒng)計(jì)無9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)1.法律法規(guī)及其它要求評(píng)審合規(guī)性評(píng)價(jià)程序是否每年有一次合規(guī)性評(píng)價(jià)？當(dāng)評(píng)價(jià)不符合時(shí)，是否有整改？1.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄。無9.2內(nèi)部審核9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案1.內(nèi)審方案，2.年度內(nèi)審計(jì)劃，3.內(nèi)審記錄4.內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審程序內(nèi)審多長時(shí)間舉行一次？內(nèi)審員如何取得資格？內(nèi)審如何進(jìn)行？內(nèi)審如何溝通到相關(guān)人員？內(nèi)審方案，內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審檢查表，糾正措施單，內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審員清單。無9.3管理評(píng)審1.管理評(píng)審時(shí)機(jī)，2.管理評(píng)審輸入內(nèi)容，3.管理評(píng)審報(bào)告。管理評(píng)審程序管理