投資業(yè)務(wù)風(fēng)險控制協(xié)議（2024年版）

投資業(yè)務(wù)風(fēng)險控制協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“投資方”）與乙方（以下簡稱“合作方”）本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就投資業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確投資方與合作方在投資業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制責(zé)任，確保雙方在投資過程中的合法權(quán)益，降低投資風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

二、簽訂背景

鑒于投資市場風(fēng)險日益復(fù)雜，為保障投資方與合作方在投資業(yè)務(wù)中的合法權(quán)益，雙方經(jīng)充分溝通，決定簽訂本協(xié)議，共同防范和應(yīng)對投資風(fēng)險。

三、風(fēng)險控制責(zé)任

1.投資方應(yīng)充分了解合作方的投資業(yè)務(wù)，審慎評估投資風(fēng)險，并依據(jù)自身風(fēng)險承受能力作出投資決策。

2.合作方應(yīng)如實(shí)披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并承擔(dān)相應(yīng)的信息披露責(zé)任。

3.雙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控，及時識別、評估和應(yīng)對投資風(fēng)險。

4.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，共同承擔(dān)投資業(yè)務(wù)中的風(fēng)險，不得以任何理由逃避或減輕風(fēng)險責(zé)任。

四、違約責(zé)任

如任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致投資方或合作方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

五、爭議解決

本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向投資方所在地的人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

4.本合同自簽訂之日起至投資業(yè)務(wù)終止之日止有效。

合同/協(xié)議編號：__________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.投資方同意向合作方提供投資資金，用于合作方的投資業(yè)務(wù)。

2.合作方承諾按照投資方的資金使用要求，合理運(yùn)用資金，確保投資項(xiàng)目的合規(guī)性和安全性。

3.合作方應(yīng)定期向投資方提供投資項(xiàng)目的進(jìn)展報告，包括但不限于項(xiàng)目概況、投資收益、風(fēng)險狀況等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.合作方保證投資項(xiàng)目的合規(guī)性，符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

2.投資方要求合作方在投資過程中，確保項(xiàng)目質(zhì)量，不得出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。

3.合作方應(yīng)確保投資項(xiàng)目的財務(wù)報表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，接受投資方的審計。

三、價格支付

1.投資方同意按照約定的投資比例，向合作方支付投資資金。

2.合作方應(yīng)按照約定的時間節(jié)點(diǎn)，向投資方支付投資收益。

3.投資收益的計算方式、支付比例及時間由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至投資業(yè)務(wù)終止之日起計算，保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)。

五、違約責(zé)任

1.若合作方違反本合同約定，導(dǎo)致投資方遭受損失，合作方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.若投資方未按照本合同約定支付投資資金，應(yīng)向合作方支付違約金。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向投資方所在地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

七、合同解除

1.如任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除本合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

八、合同生效及變更

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.如需對本合同進(jìn)行變更，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同自簽訂之日起至投資業(yè)務(wù)終止之日起計算，合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

合同/協(xié)議編號：__________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、投資方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.投資方有權(quán)要求合作方提供投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于項(xiàng)目背景、市場分析、財務(wù)狀況等。

b.投資方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，要求合作方調(diào)整投資策略或終止投資。

c.投資方有權(quán)在合作期間，對合作方進(jìn)行審計，以確保投資資金的安全和合規(guī)使用。

2.義務(wù)：

a.投資方應(yīng)按照合同約定，按時足額向合作方支付投資資金。

b.投資方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌耐顿Y風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等。

c.投資方應(yīng)配合合作方進(jìn)行項(xiàng)目管理和決策，提供必要的支持和幫助。

二、合作方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.合作方有權(quán)根據(jù)投資方的資金使用要求，自主選擇投資項(xiàng)目和投資方式。

b.合作方有權(quán)在投資過程中，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，調(diào)整投資策略。

c.合作方有權(quán)要求投資方提供必要的信息支持，包括但不限于市場分析、行業(yè)動態(tài)等。

2.義務(wù)：

a.合作方應(yīng)如實(shí)向投資方披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

b.合作方應(yīng)按照合同約定，合理運(yùn)用投資資金，確保投資項(xiàng)目的合規(guī)性和安全性。

c.合作方應(yīng)定期向投資方提供項(xiàng)目進(jìn)展報告，包括但不限于項(xiàng)目概況、投資收益、風(fēng)險狀況等。

d.合作方應(yīng)接受投資方的審計，并對審計結(jié)果進(jìn)行整改。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.投資方與合作方應(yīng)定期召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會，討論項(xiàng)目進(jìn)展、風(fēng)險控制及投資收益等事宜。

2.投資方有權(quán)對合作方的投資決策進(jìn)行監(jiān)督，并提出意見和建議。

3.合作方應(yīng)定期向投資方報告項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資收益、風(fēng)險控制措施等。

4.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性。

5.雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和問題。

四、合作期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合作期限為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

3.合作期限屆滿或合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

五、合同解除

1.如任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除本合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、投資方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.投資方有權(quán)要求合作方提供投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于項(xiàng)目背景、市場分析、財務(wù)狀況等。

b.投資方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，要求合作方調(diào)整投資策略或終止投資。

c.投資方有權(quán)在合作期間，對合作方進(jìn)行審計，以確保投資資金的安全和合規(guī)使用。

2.義務(wù)：

a.投資方應(yīng)按照合同約定，按時足額向合作方支付投資資金。

b.投資方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌耐顿Y風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等。

c.投資方應(yīng)配合合作方進(jìn)行項(xiàng)目管理和決策，提供必要的支持和幫助。

二、合作方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.合作方有權(quán)根據(jù)投資方的資金使用要求，自主選擇投資項(xiàng)目和投資方式。

b.合作方有權(quán)在投資過程中，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，調(diào)整投資策略。

c.合作方有權(quán)要求投資方提供必要的信息支持，包括但不限于市場分析、行業(yè)動態(tài)等。

2.義務(wù)：

a.合作方應(yīng)如實(shí)向投資方披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

b.合作方應(yīng)按照合同約定，合理運(yùn)用投資資金，確保投資項(xiàng)目的合規(guī)性和安全性。

c.合作方應(yīng)定期向投資方提供項(xiàng)目進(jìn)展報告，包括但不限于項(xiàng)目概況、投資收益、風(fēng)險狀況等。

d.合作方應(yīng)接受投資方的審計，并對審計結(jié)果進(jìn)行整改。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.投資方與合作方應(yīng)定期召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會，討論項(xiàng)目進(jìn)展、風(fēng)險控制及投資收益等事宜。

2.投資方有權(quán)對合作方的投資決策進(jìn)行監(jiān)督，并提出意見和建議。

3.合作方應(yīng)定期向投資方報告項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資收益、風(fēng)險控制措施等。

4.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性。

5.雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和問題。

四、合作期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合作期限為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

3.合作期限屆滿或合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

五、合同解除

1.如任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除本合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

3.合同期滿或雙方約定的續(xù)簽期限屆滿后，如任何一方未提出終止或續(xù)簽合同，則本合同自動終止。

二、合同變更

1.本合同的任何變更均需以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

2.任何變更不得損害本合同中雙方的合法權(quán)益，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)。

3.合同變更后，雙方應(yīng)立即履行新的合同條款。

三、合同終止條件

1.合同期滿或續(xù)簽期限屆滿，雙方未提出終止或續(xù)簽合同的，本合同終止。

2.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無法解決，本合同終止。

3.任何一方嚴(yán)重違反本合同約定，給對方造成重大損失的，非違約方有權(quán)解除合同。

4.經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定終止本合同的，應(yīng)簽訂終止協(xié)議。

四、合同解除

1.本合同在有效期內(nèi)，如任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)依法解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生的投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向投資方所在地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至投資方所在地的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

3.合同期滿或雙方約定的續(xù)簽期限屆滿后，如任何一方未提出終止或續(xù)簽合同，則本合同自動終止。

二、合同變更

1.本合同的任何變更均需以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

2.任何變更不得損害本合同中雙方的合法權(quán)益，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)。

3.合同變更后，雙方應(yīng)立即履行新的合同條款。

三、合同終止條件

1.合同期滿或續(xù)簽期限屆滿，雙方未提出終止或續(xù)簽合同的，本合同終止。

2.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無法解決，本合同終止。

3.任何一方嚴(yán)重違反本合同約定，給對方造成重大損失的，非違約方有權(quán)解除合同。

4.經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定終止本合同的，應(yīng)簽訂終止協(xié)議。

四、合同解除

1.本合同在有效期內(nèi)，如任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)依法解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生的投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理投資項(xiàng)目的后續(xù)事宜。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向投資方所在地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至投資方所在地的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.投資方提供的附件：

a.投資方合法有效的營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)證明文件；

b.投資方的授權(quán)委托書（如有）；

c.投資方簽署的授權(quán)代表身份證復(fù)印件；

d.投資方承諾函，確認(rèn)其具備投資能力及風(fēng)險承擔(dān)能力。

2.合作方提供的附件：

a.合作方合法有效的營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)證明文件；

b.合作方的授權(quán)委托書（如有）；

c.合作方簽署的授權(quán)代表身份證復(fù)印件；

d.合作方項(xiàng)目介紹及可行性研究報告；

e.合作方財務(wù)報表及審計報告；

f.合作方過往投資項(xiàng)目的業(yè)績及風(fēng)險控制措施；

g.合作方承諾函，確認(rèn)其具備項(xiàng)目執(zhí)行能力及風(fēng)險承擔(dān)能力。

3.合同履行過程中的附件：

a.投資項(xiàng)目的相關(guān)審批文件、許可證等；

b.項(xiàng)目進(jìn)展報告及財務(wù)報表；

c.合作方與第三方簽訂的合同、協(xié)議等；

d.合作方在項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的其他