2023年銀行從業(yè)資格考試投資理財

2023年銀行從業(yè)資格考試

《投資理財》

資格考試練習(xí)

一、單項選擇題（每題1分，共8分）

1.如下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。

A證券承銷B吞并與收購

C不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D資產(chǎn)管理

2.現(xiàn)代意義上的投資銀行來源于（）。

A北美B亞洲

C南美D歐洲

3.根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色,美國的美林企業(yè)屬于（）。a

A超大型投資銀行B大型投資銀行

C次大型投資銀行D專業(yè)型投資銀行

4.我國證券交易中目前采用的合法委托式是（）

A市價委托B當(dāng)日限價委托

C止損委托D止損限價委托

5.深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（）

A1989年10月1日

B1992年12月1日

C1992年12月19日

D1997年終

6.資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系,是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關(guān)系。

A委托一一代理

B管理一一被管理

C所有---使用

D以上都不是

7.中國證監(jiān)會成為證券市場的唯一管理者是在（）

A1989年10月1日

B1992年12月1日

C1992年12月19日

D1997年終

8.客戶理財匯報制度的前提是（）

A客戶分析B市場分析

C風(fēng)險分析D形成客戶理財匯報

二、多選題（每題2分，多選海選均不得分，共30分）

1.證券市場由（）主體構(gòu)成。

A證券發(fā)行者B證券投資者

C管理組織者D投資銀行

2.投資銀行的初期發(fā)展重要得益于（）o

A貿(mào)易活動的日趨活躍B證券業(yè)的興起與發(fā)展

C基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D股份企業(yè)制度的發(fā)展

3.影響承銷風(fēng)險H勺原因一般有（）。

A市場狀況B證券潛質(zhì)

C承銷團(tuán)D發(fā)行方式設(shè)計

4.資產(chǎn)評估的措施有()o

A收益現(xiàn)值法B重置成本法

C清算價格法D現(xiàn)行市價法

5.競價措施包括H勺形式有()?

A網(wǎng)上競價B機(jī)構(gòu)投資者(法人)競價

C券商競價D市場詢價

6.投資銀行從事并購業(yè)務(wù)口勺酬勞,按照酬勞的形式可分為0。

A固定比例傭金B(yǎng)前端手續(xù)費

C成功酬金D合約執(zhí)行費用

7.收購方略有()。

A中心式多角化方略B復(fù)合式多角化方略

C縱向吞并方略D水平式吞并方略

8.下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)H勺有()

A券商B證券交易所

C資金清算中心D證券投費征詢企業(yè)

9.證券交易的風(fēng)險重要有()

A體制風(fēng)險B信用風(fēng)險

C市場風(fēng)險D流動性風(fēng)險

10.投資銀行在二級市場上一般作為()存在。

A投機(jī)商B自營商

C經(jīng)紀(jì)商D做市商

11.屬于風(fēng)險回避方略的是（）

A避重就輕的投資選擇原則

B揚長避短、趨利避害的債務(wù)互換方略

C資產(chǎn)構(gòu)造短期化的方略

I）多樣化方略

12.投資銀行研究工作口勺服務(wù)對象包括：（）

A企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

B企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營決策

C企業(yè)自身業(yè)務(wù)部門

I）外部有關(guān)者

13.用來風(fēng)險轉(zhuǎn)移日勺措施有（）

A期貨交易

B期權(quán)交易

C調(diào)換轉(zhuǎn)移

D套期保值

14.在國際證券市場上，做市商制度存在如下（）幾種方式。

A單一做市商制B多元做市商制

C特許交易商制D柜臺交易商制

15.制定收購價格口勺措施有諸多，日前，國際上通用的實務(wù)上的括施有O。

A賬面價值法B還原價值法

C市場價值法D未來獲利還原法

投資銀行的其他業(yè)務(wù)習(xí)題

一、名詞解釋

資產(chǎn)管理

資產(chǎn)配置方略

專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

限制性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

保薦人

風(fēng)險投資

二、問答題

1.試述資產(chǎn)管理投資行為的重要特性。

2.府述投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要力式。

3.投資銀行的財務(wù)顧問'業(yè)務(wù)在吞并收購、資產(chǎn)管理、風(fēng)險投資、資產(chǎn)證券化中的作

用。

4.在風(fēng)險企業(yè)成熟階段，風(fēng)險投資逐漸退出，試述此時投資銀行所起到的作用。

5.簡述投資銀行進(jìn)行風(fēng)險投資的經(jīng)典作業(yè)流程。

投資銀行的風(fēng)險管理習(xí)題

一、問答題

1.概述投資銀行的風(fēng)險

2.分析投資銀行發(fā)展中所面臨的風(fēng)險形式

3.簡述證券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險的特點

4.怎樣防備企業(yè)并購業(yè)務(wù)的風(fēng)險

5.