期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第三節(jié)期貨公司的期貨業(yè)務

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第三節(jié)期貨公司的期貨業(yè)務1.【單項選擇題】不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（?）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.（江南博哥）未公開發(fā)布的相關信息正確答案：D參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。1.【單項選擇題】不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（?）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關信息正確答案：D參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。2.【單項選擇題】下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》正確答案：C參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀合同〉指引》和期貨交易風險說明書由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易；不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。1.【單項選擇題】不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（?）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關信息正確答案：D參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。2.【單項選擇題】下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》正確答案：C參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀合同〉指引》和期貨交易風險說明書由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易；不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。3.【單項選擇題】期貨公司應當提示客戶可以通過()途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。A.期貨電子郵箱B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨自助交易系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構正確答案：D參考解析：期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認?？蛻魧灰捉Y算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。4.【單項選擇題】期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站正確答案：D參考解析：期貨公司應當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員條件證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。5.【單項選擇題】期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務，申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求A.1B.2C.3D.6正確答案：D參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求6.【單項選擇題】期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。7.【單項選擇題】《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由()制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部正確答案：B參考解析：《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。8.【單項選擇題】客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步()記錄。A.電話號碼B.錄音C.客戶身份D.客戶密碼正確答案：B參考解析：以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。9.【單項選擇題】期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過()進行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.中國證監(jiān)會D.期貨結算中心正確答案：B參考解析：期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認?？蛻魧灰捉Y算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。10.【單項選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待正確答案：C參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的．應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。故本題答案為C。11.【單項選擇題】期貨公司應當制定防范期貨交易咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息()，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.保密機制B.防范機制C.防火墻機制D.隔離機制正確答案：D參考解析：期貨公司應當制定防范期貨交易咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。故本題答案為D。12.【單項選擇題】下列關于客戶投訴方面的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當公開投訴處理流程B.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度C.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任D.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案正確答案：D參考解析：

期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。13.【單項選擇題】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(??)，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.期貨交易許可證B.公司稅務登記證C.風險說明書D.公司營業(yè)執(zhí)照正確答案：C參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同14.【單項選擇題】（

）是指為指定品種的期貨合約、標準化期權合約提供雙邊報價等服務，以增強交易流動性，促進市場功能發(fā)揮。A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨交易咨詢業(yè)務C.期貨做市業(yè)務D.期貨風險管理業(yè)務正確答案：C參考解析：做市業(yè)務是指為指定品種的期貨合約、標準化期權合約提供雙邊報價等服務，以增強交易流動性，促進市場功能發(fā)揮。23.【多項選擇題】期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的（?）營利性活動。A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》規(guī)定期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。24.【多項選擇題】對于研究分析報告，期貨公司應（?）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司提供研究分析服務時應當：(1)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論；(2)應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查；(3)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。25.【多項選擇題】下列選項中，期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存的有（?）。A.期貨交易咨詢業(yè)務的風險揭示書B.風險管理意見C.研究分析報告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。26.【多項選擇題】期貨交易咨詢業(yè)務人員應當與（?）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。A.交易B.結算和財務C.風險控制D.技術正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。27.【多項選擇題】下列關于期貨公司的行為，正確的是()。A.不得向客戶作獲利保證B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同C.在經(jīng)紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。正確答案：A,C,D參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀合同〉指引》和期貨交易風險說明書由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易；不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。28.【多項選擇題】下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。A.國家機關B.未能提供開戶證明材料的單位和個人C.事業(yè)單位D.證券、期貨市場禁止進入者正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。29.【多項選擇題】下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有()。A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)．研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權正確答案：A,B,C,D參考解析：研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。故本題答案為ABCD。30.【多項選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有()。A.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定B.應當保護他人的知識產(chǎn)權C.應當取得期貨交易咨詢業(yè)務資格、從業(yè)人員應當符合相關條件D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨交易咨詢業(yè)務資格、從業(yè)人員應當符合相關條件，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權；在開展期貨信息傳播活動（前），期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。故本題答案為ABC。31.【多項選擇題】期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的()。A.市場風險B.市場變化C.投資變化D.投資風險正確答案：B,D參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。故本題答案為BD。32.【多項選擇題】期貨交易咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的()等工作安排。A.崗位獨立B.信息隔離C.場所分區(qū)D.人員回避正確答案：A,B,D參考解析：期貨交易咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。33.【多項選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務的禁止行為有(??)。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失的承諾C.利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格D.以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務，不得有下列行為：（1）向客戶作獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務；（3）利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播