期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官管理1.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（?）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)（江南博哥）操作D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。2.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（?）年。A.10B.20C.25D.30正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。3.【單項(xiàng)選擇題】被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（?）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所正確答案：A參考解析：期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。4.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（?）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。5.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司()負(fù)責(zé)。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》明確首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。故本題答案為A。6.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的()，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A.獨(dú)立性B.自由性C.公開性D.協(xié)商性正確答案：A參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。故本題答案為A。7.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。7.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。8.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地()報(bào)告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕：必要時(shí)．應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題答案為B。9.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照()的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。故本題答案為B。10.【單項(xiàng)選擇題】總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告()。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人正確答案：C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。11.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地()報(bào)告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告．并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。11.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地()報(bào)告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告．并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。12.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事會B.理事會C.監(jiān)事會D.股東大會正確答案：A參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。故本題答案為A。13.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年()前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日正確答案：A參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為A。25.【多項(xiàng)選擇題】（?）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.期貨公司經(jīng)理層D.期貨公司監(jiān)事正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。26.【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（?）。A.商業(yè)秘密B.客戶信息C.年度財(cái)報(bào)D.股東信息正確答案：A,B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。27.【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（）A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)D.利用職務(wù)之便牟取私利正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。28.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位?()A.副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事D.董事長正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。28.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位?()A.副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事D.董事長正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。46.【綜合題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在()的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告。A.結(jié)算部門未按照規(guī)定向客戶及時(shí)發(fā)送當(dāng)日結(jié)算單B.期貨公司資產(chǎn)被用于擔(dān)保C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)D.營業(yè)部從業(yè)人員不足正確答案：B,C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。47.【綜合題】某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有()。A.擬任職人員應(yīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議正確答案：B,C參考解析：“期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”。48.【綜合題】小明于2021年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小明依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小明不宜進(jìn)一步調(diào)查，小明當(dāng)場決定提出辭職。根據(jù)規(guī)定，小明提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司提出申請。A.10

B.15C.20

D.30正確答案：D參考解析：“首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”。49.【綜合題】某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有()。A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況正確答案：A,D參考解析：“期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況”。50.【綜合題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是(??)。A.參加、列席相關(guān)會議B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要