《工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估方法》

ICS13.340

CCSC65

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/COSHA×××—2021

工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估方法

Effectivenessevaluationofpersonnelsafetyprotectioninworkplace—Method

2021-××-××發(fā)布2021-××-××實(shí)施

中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)發(fā)布

T/COSHA00X—2021

工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估方法

1范圍

本文件規(guī)定了企事業(yè)單位工作場(chǎng)所中工作人員及其服務(wù)對(duì)象的安全防護(hù)有效性系統(tǒng)評(píng)估原則、適用形

式、評(píng)估方法、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)果。

本文件適用于企事業(yè)單位對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的人員安全防護(hù)工作有效性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，其他組織

和機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估時(shí)參照本文件進(jìn)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。

GB/T20002.4－2015標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容

GB/T29639－2013生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

GB/T27921－2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T45001－2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

企事業(yè)單位enterprisesandinstitutions

指企業(yè)單位及事業(yè)單位。企業(yè)單位是以盈利為目的獨(dú)立核算的法人或非法人單位，企業(yè)單位包含國(guó)企

和私企；事業(yè)單位是以政府職能、公益服務(wù)為主要宗旨的一些公益性單位、公益性職能部門(mén)等。

3.2

工作場(chǎng)所workplace

在組織控制下，人員因工作需要而處于或前往的場(chǎng)所。

[來(lái)源:GB/T45001—2020,3.6]

3.3

人員安全防護(hù)personnelsafetyprotection

為防止人員受到事故傷害或降低人員所受傷害程度所采取的一系列策略措施、技術(shù)手段與防護(hù)裝備。

3.4

有效性effectiveness

完成策劃的活動(dòng)并得到策劃結(jié)果的程度。

1

T/COSHA00X—2021

[來(lái)源:GB/T45001—2020,3.13]

3.5

安全技術(shù)securitytechnology

為防止人身事故和職業(yè)病的危害，控制或消除生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)因素而采取的專(zhuān)門(mén)的技術(shù)措施。

3.6

安全管理safetymanagement

企事業(yè)單位的安全部門(mén)/安全管理人員運(yùn)用行政、法律、經(jīng)濟(jì)、教育和科學(xué)技術(shù)手段等，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)

展與安全生產(chǎn)的關(guān)系，處理各部門(mén)、各相關(guān)集體和個(gè)人有關(guān)安全問(wèn)題的相互關(guān)系，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展在滿(mǎn)足人們

的物質(zhì)和文化生活需要的同時(shí)，滿(mǎn)足社會(huì)和個(gè)人安全方面的要求，保證經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)活動(dòng)順利進(jìn)行、有效開(kāi)

展。

4人員安全防護(hù)有效性評(píng)估原則

實(shí)施人員安全防護(hù)有效性評(píng)估應(yīng)遵循以下原則：

——客觀性原則：堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)測(cè)評(píng)為主導(dǎo)，工作場(chǎng)所實(shí)地訪談與調(diào)研為輔，堅(jiān)持實(shí)事求是，一切從工作

場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性提升的實(shí)際出發(fā)，用事實(shí)、數(shù)據(jù)作支撐，最大限度揭示工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)工

作的實(shí)際效果。

——階段性原則：每年定期參與人員安全防護(hù)有效性測(cè)評(píng)，反映參評(píng)單位、企業(yè)在本階段內(nèi)人員安全

防護(hù)策略措施的實(shí)際有效程度，通過(guò)同比和環(huán)比對(duì)比不同階段的特征，縱向歷史對(duì)標(biāo)，體現(xiàn)階段性原則。

——有效性原則：在人員安全防護(hù)有效性評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)盡量覆蓋評(píng)價(jià)目標(biāo)主體范圍內(nèi)各類(lèi)相關(guān)作業(yè)

人員與服務(wù)主體，提高評(píng)測(cè)參與率，以信度和效度作為判斷準(zhǔn)則，嚴(yán)格操作過(guò)程，保障人員安全防護(hù)有效

性評(píng)估的科學(xué)性。

5人員安全防護(hù)有效性評(píng)估過(guò)程

5.1概述

通過(guò)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估，決策者及有關(guān)各方可以更深刻的理解可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的人員安

全防護(hù)薄弱環(huán)節(jié)，以及現(xiàn)有人員安全防護(hù)措施策略、技術(shù)及裝備的完備性及有效性，為確定最合適的人員

安全防護(hù)有效性提升計(jì)劃奠定基礎(chǔ)。有效性評(píng)估結(jié)果可以作為組織決策的輸入。

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，包括人員安全防護(hù)必要的策略、措施、技術(shù)及裝備的識(shí)

別，評(píng)估計(jì)劃制定，指標(biāo)影響分析，有效性評(píng)價(jià)構(gòu)成的一個(gè)完整過(guò)程(見(jiàn)圖1)。

考慮到人員安全防護(hù)有效性評(píng)估的持續(xù)性開(kāi)展，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，隨著有效性提升計(jì)劃開(kāi)展與落

實(shí)，可再次進(jìn)行人員安全防護(hù)有效性評(píng)估；當(dāng)企事業(yè)單位發(fā)生重大生產(chǎn)工藝改變或出現(xiàn)新型危險(xiǎn)源時(shí)，需

在新一輪的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行人員安全防護(hù)有效性的評(píng)估。

由于企事業(yè)單位種類(lèi)多樣性，以及人員安全防護(hù)涉及到策略措施、技術(shù)方法及防護(hù)裝備等多種不同的

類(lèi)型，因此在進(jìn)行有效性評(píng)估時(shí)通常涉及多學(xué)科方法的綜合應(yīng)用。有效性評(píng)估活動(dòng)的開(kāi)展形式，不僅取決

于進(jìn)行評(píng)估的企事業(yè)單位類(lèi)型，還取決于所涉及到的具體人員安全防護(hù)類(lèi)型。

2

T/COSHA00X—2021

圖1企事業(yè)單位人員安全防護(hù)有效性評(píng)估過(guò)程

5.2評(píng)估指標(biāo)識(shí)別

評(píng)估指標(biāo)識(shí)別是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)、列舉和描述企事業(yè)單位根據(jù)國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及所屬行業(yè)

類(lèi)別，必須具備的人員安全防護(hù)策略措施、技術(shù)方法和防護(hù)裝備的過(guò)程。

評(píng)估指標(biāo)識(shí)別的目的是確定可能影響企事業(yè)單位人員安全的事件或情況，一旦工作場(chǎng)所中涉及人員安

全防護(hù)的內(nèi)容得到識(shí)別，組織應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的控制措施(諸如設(shè)計(jì)內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)過(guò)程、人員等)進(jìn)行識(shí)別。

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估指標(biāo)識(shí)別包括對(duì)防護(hù)策略措施、技術(shù)方法與防護(hù)裝備，失效可能性及潛在失

效后果的識(shí)別。

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估指標(biāo)識(shí)別的方法可能包括：

——基于證據(jù)的方法，例如檢查表法及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的評(píng)審；

——系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)遵循系統(tǒng)化的過(guò)程，通過(guò)一套結(jié)構(gòu)化的提示或問(wèn)題來(lái)識(shí)別

企事業(yè)單位工作場(chǎng)所中存在的人員安全防護(hù)相關(guān)內(nèi)容；

——?dú)w納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析方法等。

組織可利用各種支持性技術(shù)提高評(píng)估指標(biāo)識(shí)別的系統(tǒng)性與完整性，包括德?tīng)柗品ā⒔Y(jié)構(gòu)化假設(shè)分析等。

無(wú)論實(shí)際采用哪種技術(shù)，關(guān)鍵是在整個(gè)識(shí)別過(guò)程中要認(rèn)識(shí)到評(píng)估目的以人的安全防護(hù)為核心，因此，

任何對(duì)人的安全防護(hù)有影響的管理、環(huán)境、裝備，甚至于其他人也應(yīng)當(dāng)被納入識(shí)別的過(guò)程中。

5.3評(píng)估計(jì)劃制定

評(píng)估計(jì)劃是要加強(qiáng)評(píng)估的科學(xué)性與適應(yīng)性。它為人員安全防護(hù)有效性評(píng)價(jià)本身的質(zhì)量提供保證。

評(píng)估計(jì)劃的制定主要考慮全行業(yè)通用性人員安全防護(hù)內(nèi)容以及參評(píng)企事業(yè)單位所屬行業(yè)特有的人員

安全防護(hù)相關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合工作場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)勘察進(jìn)行評(píng)估內(nèi)容的篩選。

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估整體基于企事業(yè)單位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，在識(shí)別的基礎(chǔ)上，選擇與參評(píng)企事業(yè)

單位相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制規(guī)定的人員安全防護(hù)內(nèi)容作為評(píng)估指標(biāo)。

評(píng)估計(jì)劃的制定主要涉及評(píng)估內(nèi)容的選擇，應(yīng)盡可能保證與企事業(yè)單位所涉及的人員安全防護(hù)內(nèi)容相

符合，避免無(wú)關(guān)內(nèi)容降低評(píng)估結(jié)果的效力。評(píng)估計(jì)劃的制定應(yīng)包括：

——對(duì)標(biāo)國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)，梳理人員安全防護(hù)相關(guān)內(nèi)容；

3

T/COSHA00X—2021

——結(jié)合企事業(yè)單位行業(yè)屬性，篩出與參評(píng)企事業(yè)單位相關(guān)的人員安全防護(hù)內(nèi)容；

——結(jié)合地方強(qiáng)制性要求以及企事業(yè)單位自身內(nèi)部安全管理制度條例等，增添與修訂相應(yīng)的指標(biāo)；

——根據(jù)企事業(yè)單位工作現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際考察，從階段性的角度出發(fā)，系統(tǒng)考慮當(dāng)下以及未來(lái)所涉及的人員

安全防護(hù)相關(guān)內(nèi)容，確定評(píng)估計(jì)劃的最終范圍；

——根據(jù)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容的屬性特點(diǎn)，以及所有可能獲得的現(xiàn)有資料及數(shù)據(jù)的可靠程度，確定不同評(píng)估

指標(biāo)應(yīng)當(dāng)選擇的評(píng)估方法。

組織可利用各種支持下的技術(shù)來(lái)提高評(píng)估計(jì)劃的系統(tǒng)性、科學(xué)性與完整性，包括文獻(xiàn)檢索法、德?tīng)柗?/p>

法等。

5.4指標(biāo)影響分析

5.4.1概述

指標(biāo)影響分析是要加強(qiáng)對(duì)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估內(nèi)容的深入理解，它為評(píng)估計(jì)劃制定、有效性評(píng)價(jià)

以及制定改進(jìn)提升計(jì)劃提供必要的信息支持。

指標(biāo)影響分析需要考慮指標(biāo)對(duì)人員安全防護(hù)產(chǎn)生影響的途徑、人員安全防護(hù)失效的可能性、失效的后

果及可能的影響因素、不同人員安全防護(hù)評(píng)估指標(biāo)之間的相互關(guān)系及其特性，還要考慮防止人員安全防護(hù)

失效的控制措施及其有效性。對(duì)于復(fù)雜的指標(biāo)影響分析可能需要涉及多種方法的綜合使用。

為確定人員安全防護(hù)有效性等級(jí)，指標(biāo)影響分析通常包括防護(hù)失效的后果影響范圍及發(fā)生可能性的估

計(jì)，該后果可能是一個(gè)事件、情景或狀況。在某些情況下，如果后果不重要或發(fā)生可能性極小，這時(shí)單項(xiàng)

參數(shù)的估計(jì)就足以支持決策；但在大多數(shù)情況下，人員安全防護(hù)失效可能是一系列事件迭加產(chǎn)生的結(jié)果，

或者是由一些難以發(fā)現(xiàn)的特定事件誘發(fā)，在這種情況下，指標(biāo)影響分析的重點(diǎn)是分析人員安全防護(hù)系統(tǒng)中

的重要組成部分與薄弱環(huán)節(jié)，檢查并確定相應(yīng)的事故防范措施與事態(tài)控制措施。

用于指標(biāo)影響分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。影響分析的所需的詳

細(xì)程度取決于特定的評(píng)估用途、可獲得數(shù)據(jù)的可靠程度以及組織決策的需要。

定性的分析主要通過(guò)重要性等級(jí)來(lái)確定防護(hù)失效的后果、可能性和影響范圍，如“可接受”、“勉強(qiáng)

接受”、“不可接受”3個(gè)等級(jí)。通常將后果嚴(yán)重性與失效可能性進(jìn)行結(jié)合，并按照定性的評(píng)估準(zhǔn)則來(lái)評(píng)

價(jià)當(dāng)前企事業(yè)單位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人員安全防護(hù)有效性等級(jí)。

半定量方法可利用數(shù)字評(píng)級(jí)量表來(lái)測(cè)度防護(hù)失效的后果和發(fā)生的可能性，并運(yùn)用公式將二者進(jìn)行結(jié)合，

確定有效性等級(jí)。量表的刻度可以是線性的、非線性或其他。

定量分析可以估計(jì)出防護(hù)失效的后果以及失效可能性的實(shí)際數(shù)值，并產(chǎn)生相應(yīng)的防護(hù)有效性等級(jí)的數(shù)

值。但是通常由于相關(guān)信息不全面、缺乏數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)可靠性得不到保證、人為影響等，或是因?yàn)槿娴亩?/p>

量分析與評(píng)估目標(biāo)不匹配，且代價(jià)太大，在此等情況下，由具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員對(duì)人員安

全防護(hù)有效性進(jìn)行半定量化的分析可能已經(jīng)能滿(mǎn)足決策需要。

定性分析，通常需要對(duì)使用的術(shù)語(yǔ)及概念等進(jìn)行清晰的說(shuō)明，并記錄所有識(shí)別與評(píng)估準(zhǔn)則設(shè)定的前提

條件。

即使采用的是全面的定量分析，還應(yīng)注意到當(dāng)前計(jì)算獲得的失效等級(jí)值是估計(jì)值，在使用時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎

確保其精度不會(huì)與所使用的原始數(shù)據(jù)及分析方法的精度產(chǎn)生偏差。

失效等級(jí)應(yīng)當(dāng)與防護(hù)類(lèi)型相匹配的術(shù)語(yǔ)表達(dá)，有利于更進(jìn)一步的有效性評(píng)估。在某些情況下，防護(hù)失

效等級(jí)可以根據(jù)失效后果的可能性分布進(jìn)行描述。

5.4.2控制措施評(píng)估

人員安全防護(hù)有效性的等級(jí)水平不僅取決于防護(hù)對(duì)象本身，還與現(xiàn)有的防護(hù)失效控制措施的充分性和

有效性密切相關(guān)。

在進(jìn)行防護(hù)失效控制措施評(píng)估時(shí)，需要解決的問(wèn)題包括：

4

T/COSHA00X—2021

——對(duì)于一個(gè)具體的對(duì)人的生命安全存在威脅的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有的防護(hù)控制措施是什么？

——這些控制措施是否足以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以保證人員安全受到充分的保護(hù)？

——在實(shí)際中，控制措施是否按照預(yù)定的設(shè)計(jì)存在，在需要時(shí)，能否證明這些控制措施能有效運(yùn)作？

對(duì)于特定的控制措施或一套相關(guān)聯(lián)的控制措施的有效性水平，可以實(shí)現(xiàn)定性、半定量和定量化的描述。

但大多數(shù)情況下，難以保證其高度的精確性。然而，表述與記錄這些控制措施的有效性是有意義的，在改

進(jìn)現(xiàn)有控制措施以及進(jìn)行不同情境下的人員安全防護(hù)工作時(shí)，這些信息有助于決策者進(jìn)行比較和判斷。

5.4.3后果分析

通過(guò)假設(shè)特定事件、情況或環(huán)境的出現(xiàn)，進(jìn)行后果分析確定防護(hù)失效的影響范圍與嚴(yán)重程度。

后果分析的形式比較靈活，可以是對(duì)后果的簡(jiǎn)單描述，也可以制定詳細(xì)的數(shù)量模型。

影響后果可能是輕微高概率，或嚴(yán)重低概率以及其中間狀況。更多的情況下應(yīng)該關(guān)注具有嚴(yán)重后果的

防護(hù)失效情形。在其他情況下，頻繁發(fā)生的輕微問(wèn)題也表現(xiàn)出企事業(yè)單位長(zhǎng)期管理上存在的問(wèn)題，可能具

有長(zhǎng)期的累積效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)予以分析。不同類(lèi)型防護(hù)失效的處理措施往往不同，因此有必要針對(duì)不同防護(hù)失

效情景進(jìn)行分析。

后果分析應(yīng)該包括：

——考慮防護(hù)失效的現(xiàn)有控制措施，并關(guān)注可能影響后果的相關(guān)因素；

——將防護(hù)失效后果與最初的評(píng)估目標(biāo)相聯(lián)系；

——對(duì)于頻繁出現(xiàn)以及那些偶爾出現(xiàn)但具有重大影響的后果應(yīng)予以同等重視；

——不能忽視次要后果，要系統(tǒng)的關(guān)注對(duì)人員安全防護(hù)有效性有直接或間接影響的其他后果。

5.4.4可能性分析

通常主要采用三種方法來(lái)估計(jì)可能性，這些方法可單獨(dú)或組合使用，包括：

a)利用歷史相關(guān)數(shù)據(jù)識(shí)別過(guò)去發(fā)生的事件或事故情景，推斷未來(lái)發(fā)生的可能性。所使用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)

與正在分析的系統(tǒng)、設(shè)備、組織或活動(dòng)的類(lèi)型相關(guān)。但是如果事件過(guò)去發(fā)生的頻率很低，則任何

可能性的估計(jì)都是不確定的。

b)利用故障樹(shù)和事件樹(shù)等技術(shù)來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)生的可能性。當(dāng)歷史數(shù)據(jù)無(wú)法獲取或不夠充分時(shí)，有必

要通過(guò)分析系統(tǒng)、活動(dòng)、設(shè)備或組織及其相關(guān)防護(hù)的失效或成功狀況來(lái)推斷防護(hù)有效的可能性。

c)系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化的利用專(zhuān)家的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估計(jì)。專(zhuān)家判斷應(yīng)利用現(xiàn)有的一切相關(guān)信息，包括

歷史的、特定系統(tǒng)的、具體組織的、實(shí)驗(yàn)及設(shè)計(jì)等方面的信息。

5.4.5初步分析

企事業(yè)單位進(jìn)行作業(yè)場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估之前，首先應(yīng)進(jìn)行全面的篩選，以識(shí)別出能夠獨(dú)立

完成的人員安全防護(hù)、需要鄰近企事業(yè)單位協(xié)同配合的、需要地方相關(guān)部門(mén)支援的，由此確保決策者能充

分集中自身力量，防范與應(yīng)對(duì)自身能力范圍之內(nèi)的人員安全防護(hù)失效，同時(shí)及時(shí)請(qǐng)求外部力量支援，系統(tǒng)

完善人員安全防護(hù)各項(xiàng)內(nèi)容，提升工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)能力與失效應(yīng)對(duì)能力。

依據(jù)初步分析結(jié)果，組織可能采取以下某個(gè)行動(dòng)方案：

——無(wú)需進(jìn)一步評(píng)估，立即執(zhí)行失效防范與補(bǔ)救措施；

——無(wú)需進(jìn)一步評(píng)估，立即進(jìn)行緊急處置并尋求外部力量協(xié)助；

——擱置暫不需要應(yīng)對(duì)的不重要失效風(fēng)險(xiǎn)；

——繼續(xù)進(jìn)行更細(xì)致的防護(hù)有效性評(píng)估。

應(yīng)記錄最初的假定及結(jié)果。

5.5有效性評(píng)價(jià)

人員安全防護(hù)有效性評(píng)價(jià)包括將指標(biāo)影響分析結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行比較，或者在各種失效

5

T/COSHA00X—2021

分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定防護(hù)有效性等級(jí)。

開(kāi)展工作場(chǎng)所中人員安全防護(hù)有效性評(píng)估，可采用單項(xiàng)評(píng)價(jià)或綜合評(píng)價(jià)的形式，參評(píng)企事業(yè)單位根據(jù)

實(shí)際需要選擇以下評(píng)價(jià)形式：

——單項(xiàng)評(píng)價(jià)：主要針對(duì)日常安全管理中，企事業(yè)單位根據(jù)階段性安全工作目標(biāo)，結(jié)合上級(jí)部門(mén)要求，

進(jìn)行的人員安全防護(hù)專(zhuān)項(xiàng)有效性測(cè)評(píng)；

——綜合評(píng)價(jià)：根據(jù)本文件對(duì)企事業(yè)單位人員安全防護(hù)有效性進(jìn)行的全要素綜合測(cè)評(píng)，包括與鄰近企

事業(yè)單位、地方相關(guān)部門(mén)以及社會(huì)組織聯(lián)合防護(hù)所涉及的內(nèi)容。

有效性評(píng)價(jià)利用指標(biāo)影響分析過(guò)程中所獲得的對(duì)工作場(chǎng)所中人員安全防護(hù)有效性的認(rèn)識(shí)，對(duì)未來(lái)的行

動(dòng)進(jìn)行決策指導(dǎo)。法律、道德、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等對(duì)人員安全防護(hù)具有潛在影響的因素，也是決策的參考信息。

決策包括：

——某項(xiàng)人員安全防護(hù)工作是否要進(jìn)一步提升；

——各項(xiàng)人員安全防護(hù)工作的優(yōu)先次序；

——應(yīng)該采取何種途徑。

在有效性評(píng)價(jià)階段，需要對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行深入分析，為后續(xù)制定切實(shí)可行的有效性提升方案奠定基礎(chǔ)。

最簡(jiǎn)單的有效性評(píng)價(jià)結(jié)果，即：有效與無(wú)效。其界限可以根據(jù)已有強(qiáng)制性法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定。

是否以及采取何種方案提升人員安全防護(hù)有效性，可能取決于所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的成本與收益以及實(shí)施提升

方案的成本與收益。

根據(jù)人員安全防護(hù)有效性的可接受程度，可以劃分為以下3個(gè)區(qū)間：

——不可接受。指在該區(qū)域內(nèi)的任何收益，都無(wú)法取代所需要付出的成本代價(jià)。從以人為本出發(fā)，通

常將以人的生命為代價(jià)視為不可接受成本。此時(shí)應(yīng)不惜一切代價(jià)提升人員安全防護(hù)有效性。

——中間區(qū)域。對(duì)該區(qū)域內(nèi)的安全防護(hù)有效性應(yīng)結(jié)合措施成本與收益進(jìn)行考量，權(quán)衡得失；

——可接受區(qū)域。該區(qū)域的有效性等級(jí)帶來(lái)的損失微不足道，防護(hù)失效的可能性與后果嚴(yán)重性皆極小，

無(wú)需采取實(shí)體措施，但需要多加注意與觀察。

人員安全防護(hù)有效性的評(píng)估結(jié)果應(yīng)該滿(mǎn)足安全工作進(jìn)一步深入開(kāi)展的需要，否則應(yīng)做更深入的分析。

5.6文件的歸檔

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)進(jìn)行記錄，評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容應(yīng)以可理解的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行表達(dá)，同

時(shí)有效性等級(jí)也應(yīng)該得到明晰的表述。

有效性評(píng)估記錄文件的內(nèi)容取決于評(píng)估工作的目標(biāo)及其范圍，記錄的文件需包括：

——目標(biāo)及范圍；

——系統(tǒng)相關(guān)部分的說(shuō)明及它們的主要功能；

——組織的內(nèi)外部環(huán)境描述及被評(píng)估對(duì)象與內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)聯(lián)情況；

——所使用的評(píng)估準(zhǔn)則及其合理性；

——局限性、假定及假設(shè)的合理性；

——評(píng)估方法；

——評(píng)估指標(biāo)識(shí)別的結(jié)果；

——數(shù)據(jù)的來(lái)源及校檢；

——指標(biāo)影響分析的結(jié)果及評(píng)價(jià)；

——關(guān)鍵的假定及其他需要加以監(jiān)測(cè)的因素；

——結(jié)果的討論；

——結(jié)論和建議；

——參考資料。

文件的歸檔對(duì)于人員安全防護(hù)有效性持續(xù)性的提升改進(jìn)是必要的，如果出現(xiàn)重要新信息、新工藝或生

6

T/COSHA00X—2021

產(chǎn)環(huán)境發(fā)生變化，應(yīng)根據(jù)管理的需要對(duì)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估的基礎(chǔ)即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估進(jìn)行更新，在此

基礎(chǔ)上對(duì)有效性評(píng)估進(jìn)行更新。

6人員安全防護(hù)有效性評(píng)估方法的選擇

6.1概述

選擇合適的人員安全防護(hù)有效性評(píng)估技術(shù)和方法，有助于組織及時(shí)高效的獲取準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)果，快速

實(shí)現(xiàn)人員安全防護(hù)重點(diǎn)部位與薄弱環(huán)節(jié)的定位。在具體實(shí)踐中，有效性評(píng)估的復(fù)雜及詳細(xì)程度千差萬(wàn)別。

有效性評(píng)估的形式及結(jié)果應(yīng)與組織的自身情況相結(jié)合。

6.2方法的選擇

一般來(lái)講，合適的方法具備一下特征：

——適合參評(píng)單位的相關(guān)情況；

——得出的結(jié)果應(yīng)加深對(duì)人員安全防護(hù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及薄弱環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)；

——相應(yīng)方法得到結(jié)果應(yīng)能可重復(fù)、可驗(yàn)證。

應(yīng)從相關(guān)性及適應(yīng)性角度說(shuō)明選擇方法的原因。在綜合不同方法得到的結(jié)果時(shí)，所采用的方法應(yīng)該是

可比較的。

一旦決定進(jìn)行工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估，并且確定了評(píng)估的目標(biāo)及范圍后，即可根據(jù)以下因

素選擇一種或多種評(píng)估方法。

——人員安全防護(hù)有效性評(píng)估的目標(biāo)：不同的目標(biāo)，可能需要采取相應(yīng)的評(píng)估方法才能實(shí)現(xiàn)；

——決策的需要：不同層級(jí)的決策側(cè)重點(diǎn)可能有所不同，評(píng)估內(nèi)容的詳略要求需與決策需要匹配；

——所分析的人員安全防護(hù)內(nèi)容的類(lèi)型及范圍；

——后果潛在的嚴(yán)重程度；

——評(píng)估方法所需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平；

——評(píng)估內(nèi)容相關(guān)信息與數(shù)據(jù)的可獲得性與可靠性；

——修改/更新評(píng)估的難易程度；

——法律法規(guī)及合同要求等。

在滿(mǎn)足評(píng)估目標(biāo)及范圍的前提下，應(yīng)優(yōu)先選擇簡(jiǎn)單方法。

此外，其他幾類(lèi)因素對(duì)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估方法選擇的影響也應(yīng)當(dāng)被重視，例如資料的可獲得性、

已有數(shù)據(jù)的完整性與可信度。

6.2.1資料的可獲得性

可能影響有效性評(píng)估方法選擇的因素包括：

——評(píng)估團(tuán)隊(duì)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與技能；

——參評(píng)單位自身數(shù)據(jù)記錄的完整性與規(guī)范性；

——時(shí)間或相關(guān)利益團(tuán)體的限制；

——獲取外部資源時(shí)的可用預(yù)算。

6.2.2數(shù)據(jù)的完整性與可信度

組織內(nèi)部環(huán)境往往十分復(fù)雜。可獲得的數(shù)據(jù)其完整性與可信度受企事業(yè)單位自身發(fā)展建設(shè)影響，數(shù)據(jù)

的數(shù)量、質(zhì)量往往無(wú)法得到驗(yàn)證。數(shù)據(jù)的收集方式與解釋可能與不同的利益相關(guān)方有關(guān)，進(jìn)行評(píng)估時(shí)，評(píng)

估人員應(yīng)根據(jù)評(píng)估目標(biāo)及范圍進(jìn)行評(píng)估方法的選擇。

7

T/COSHA00X—2021

6.3人員安全防護(hù)有效性評(píng)估的階段性應(yīng)用

大多數(shù)活動(dòng)、項(xiàng)目等都具有一定長(zhǎng)度的生命周期性。針對(duì)于生命周期的不同階段，人員安全防護(hù)有效

性評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)不同，應(yīng)根據(jù)每個(gè)階段所涉及到的人員安全防護(hù)內(nèi)容制定相應(yīng)的評(píng)估計(jì)劃，以與相應(yīng)的決

策等級(jí)匹配。比如在整體設(shè)計(jì)階段，需要保證系統(tǒng)整體人員安全防護(hù)全部有效；隨著活動(dòng)或項(xiàng)目的展開(kāi)，

根據(jù)業(yè)內(nèi)人員安全防護(hù)重點(diǎn)與薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的人員安全防護(hù)工作內(nèi)容的優(yōu)化設(shè)計(jì)，進(jìn)而

推進(jìn)整體安全防護(hù)水平的持續(xù)性提升。

8

T/COSHA00X—2021

附錄A

（資料性）

企事業(yè)單位工作場(chǎng)所人員安全防護(hù)有效性評(píng)估內(nèi)容

A.1內(nèi)容結(jié)構(gòu)

A.1.1全行業(yè)通用性人員安全防護(hù)內(nèi)容示例

企事業(yè)單位通用性人員安全防護(hù)評(píng)估內(nèi)容即與行業(yè)類(lèi)別無(wú)關(guān)的內(nèi)容，可以從安全技術(shù)與安全管理兩個(gè)

板塊進(jìn)行相應(yīng)的劃分。

A.1.1.1安全技術(shù)

從安全技術(shù)出發(fā)，對(duì)人員安全防護(hù)有效性有影響的內(nèi)容見(jiàn)表A.1。

表A.1人員安全防護(hù)有效性評(píng)估安全技術(shù)部分

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

結(jié)構(gòu)安全

耐火等級(jí)是否滿(mǎn)足最新規(guī)范要求

建筑、構(gòu)筑物安全防護(hù)設(shè)施功能是否滿(mǎn)足需要

防雷電設(shè)施

防護(hù)設(shè)施安裝是否合規(guī)

防護(hù)設(shè)施

滅火器

消防通道

消防水源、消火栓

消防沙設(shè)計(jì)是否合理

配備是否齊全

消防安全消防標(biāo)志

功能是否有效

消防距離

措施是否落實(shí)

應(yīng)急照明

用火用電

易燃易爆危險(xiǎn)物品及其他重要物資、可燃物品

電氣作業(yè)

變配電間管理

是否認(rèn)真執(zhí)行電業(yè)法規(guī)

電氣設(shè)備

電氣安全是否落實(shí)各項(xiàng)安全措施

配電線路

防護(hù)是否符合安全要求

防雷及接地

防護(hù)用品

可燃?xì)怏w報(bào)警探頭是否按規(guī)定檢測(cè)

報(bào)警監(jiān)控

監(jiān)控資料是否按規(guī)定整理歸檔

危險(xiǎn)場(chǎng)所警示標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)設(shè)置合理

警示標(biāo)志

危險(xiǎn)作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)內(nèi)容完整

安全設(shè)施通用防護(hù)急救器具專(zhuān)柜

防護(hù)器材個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品管理

A.1.1.2安全管理

從安全管理出發(fā)，對(duì)人員安全防護(hù)有效性有影響的內(nèi)容見(jiàn)表A.2。

表A.2人員安全防護(hù)有效性評(píng)估安全管理部分

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是否具備符合規(guī)定安全管理人員履

安全管理體系安全管理人員職能力達(dá)標(biāo)

安全生產(chǎn)主體責(zé)任責(zé)任明確且落實(shí)

安全資金投入是否按照規(guī)定比例投入

安全投入

安全資金管理是否符合專(zhuān)項(xiàng)使用規(guī)定

宣傳教育與培訓(xùn)安全宣傳安全宣傳內(nèi)容是否全面；

9

T/COSHA00X—2021

表A.2人員安全防護(hù)有效性評(píng)估安全管理部分(續(xù))

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

安全教育與培訓(xùn)內(nèi)容、次數(shù)及范圍是否滿(mǎn)

宣傳教育與培訓(xùn)安全教育/培訓(xùn)

足規(guī)定

預(yù)案體系是否完善

應(yīng)急預(yù)案體系預(yù)案內(nèi)容是否全面覆蓋全部潛在事故

應(yīng)急預(yù)案與演練各級(jí)預(yù)案銜是否順暢無(wú)沖突

應(yīng)急演練是否按照標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)要求開(kāi)展

應(yīng)急演練

應(yīng)急演練效果是否達(dá)到目標(biāo)設(shè)計(jì)

現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境是否有序

現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生是否干凈

環(huán)境

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)照明是否滿(mǎn)足作業(yè)要求，能見(jiàn)度

是否滿(mǎn)足安全規(guī)程

現(xiàn)場(chǎng)管理

生產(chǎn)設(shè)備是否安裝防護(hù)裝置，防護(hù)裝置是

設(shè)備

否有效

是否存在三違作業(yè)；人員之間是否具備聯(lián)

人員

?；ゾ鹊闹R(shí)與能力

安全責(zé)任制執(zhí)行與落實(shí)

安全資金管理記錄

安全教育與培訓(xùn)記錄

制度執(zhí)行與記錄記錄內(nèi)容是否按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行

應(yīng)急演練記錄

安全檢查記錄

設(shè)備設(shè)施維保記錄

A.1.2參評(píng)單位所屬行業(yè)特有性質(zhì)的人員安全防護(hù)內(nèi)容示例

A.1.2.1參評(píng)企業(yè)單位特有性質(zhì)的人員安全防護(hù)內(nèi)容示例

不同參評(píng)企業(yè)單位安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的人員安全防護(hù)工作不盡相同，以化工企業(yè)單位作為示例，其

人員安全防護(hù)有效性評(píng)估內(nèi)容見(jiàn)表A.3。

表A.3化工企業(yè)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)容

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

危險(xiǎn)化學(xué)品登記，編制安全技術(shù)說(shuō)明與安全標(biāo)簽

化學(xué)品管理

非?；返怯浝砘再|(zhì)及可能危害

?；焚?gòu)買(mǎi)是否符合安全要求

是否符合使用規(guī)范

剩余藥品回收管理

?；肥褂?/p>

化學(xué)品禁忌物品接觸防范

安全防護(hù)齊全有效

人員資質(zhì)、能力與防護(hù)

裝卸與運(yùn)輸工具是否符合安全要求

裝卸運(yùn)輸

裝卸前的安全預(yù)防措施

運(yùn)輸過(guò)程是否符合規(guī)定

設(shè)計(jì)是否達(dá)標(biāo)、數(shù)量是否充足

消防設(shè)施位置是否合理

性能是否可靠

規(guī)劃是否合理

庫(kù)區(qū)庫(kù)房

環(huán)境是否整潔

倉(cāng)儲(chǔ)安全

規(guī)劃是否合理

成品儲(chǔ)存

堆垛是否安全可靠

環(huán)境是否有序

庫(kù)內(nèi)管理

衛(wèi)生是否整潔

安全用電電纜敷設(shè)是否符合要求

10

T/COSHA00X—2021

照明燈具是否符合要求

表A.3化工企業(yè)人員安全防護(hù)有效性評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)容（續(xù)）

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

操作人員資質(zhì)

車(chē)輛管理

車(chē)輛是否安裝防護(hù)設(shè)施

是否有效配備、是否正確佩戴

勞動(dòng)防護(hù)

特殊工作是否得到防護(hù)

制度是否完善

規(guī)章制度

是否有效落實(shí)

倉(cāng)儲(chǔ)安全危險(xiǎn)品特性

儲(chǔ)運(yùn)原則

管理人員

安全設(shè)施分布

滅火方法

入庫(kù)前檢查過(guò)磅

危險(xiǎn)化學(xué)品分區(qū)分類(lèi)存放

是否超量存儲(chǔ)

作業(yè)人員持證上崗

設(shè)備校檢合格標(biāo)志

液位、壓力、溫度等在正常范圍內(nèi)

運(yùn)行記錄按時(shí)真實(shí)填寫(xiě)

壓力容器本體、閥門(mén)密閉良好

設(shè)備本體無(wú)明顯變形

定期檢測(cè)檢驗(yàn)

特種設(shè)備

安全設(shè)施校檢有效

儀器儀表參數(shù)顯示正常

定期檢測(cè)校檢

貫徹落實(shí)壓力管道安全管理制度

壓力管道專(zhuān)人負(fù)責(zé)壓力管道安全管理

技術(shù)檔案齊全

技術(shù)操作人員安全培訓(xùn)合格

空氣呼吸器

功能是否符合要求

防毒面具

分布是否安全合理

沖洗設(shè)施

是否定期維保檢測(cè)

安全設(shè)施防護(hù)器材洗眼器

報(bào)警儀設(shè)計(jì)是否合理

安全聯(lián)鎖安裝率、使用率、完好率是否達(dá)標(biāo)

安全閥定期維保校檢

A.1.2.2參評(píng)事業(yè)單位特有性質(zhì)的人員安全防護(hù)內(nèi)容示例

不同參評(píng)事業(yè)單位安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的人員安全防護(hù)工作不盡相同，以軌道交通營(yíng)運(yùn)單位作為示例，

其人員安全防護(hù)有效性評(píng)估內(nèi)容見(jiàn)表A.4。

表A.4軌道交通營(yíng)運(yùn)單位人員安全防護(hù)有效性評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)容

評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分評(píng)分備注

結(jié)構(gòu)強(qiáng)度是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)

電梯

營(yíng)運(yùn)設(shè)備緊急關(guān)停能力

車(chē)輛緊急疏散門(mén)功能的可靠性

區(qū)間軌道疏散通道

逃生疏散通道疏散通道是否暢通

疏散通道閘機(jī)事故控制疏散標(biāo)識(shí)分布是否合理清晰

安全通道標(biāo)識(shí)業(yè)務(wù)人員是否具備疏散組織能力

疏散組織能力

是否符合設(shè)計(jì)要求

防護(hù)裝備醫(yī)療救護(hù)裝備分布合理性

功能有效性

11

T/COSHA00X—2021

A.2評(píng)估依據(jù)

A.2.1評(píng)估打分依據(jù)

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定了各項(xiàng)參數(shù)的最低值，以保證全體企業(yè)單位能夠達(dá)標(biāo)，具有較大的強(qiáng)制性。地方標(biāo)準(zhǔn)與

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)值高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)值的確定基于地方與行業(yè)的實(shí)際情況而定，強(qiáng)制性有一定程度

的減弱。評(píng)估時(shí)，各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行企業(yè)實(shí)際水平與國(guó)家、地方以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際水

平進(jìn)行評(píng)分。

定量指標(biāo)評(píng)分公式：

當(dāng)R＜G時(shí)：

?

當(dāng)G≤R≤max{G,A,D}時(shí)：