證券交易中介規(guī)則

證券交易中介規(guī)則合同編號：__________證券交易中介規(guī)則合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方擬進(jìn)行證券交易，為保證交易的順利進(jìn)行，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條委托事項1.1甲方委托乙方作為其證券交易的中介，包括但不限于證券買賣、證券投資咨詢、證券市場研究等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，按照甲方的要求及時、準(zhǔn)確、高效地進(jìn)行證券交易。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方應(yīng)向乙方提供其真實、準(zhǔn)確、完整的身份信息、財務(wù)狀況、投資偏好等資料，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。2.2甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券交易的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。2.3乙方應(yīng)按照甲方的委托，及時、準(zhǔn)確、高效地進(jìn)行證券交易，并有權(quán)根據(jù)市場情況自主決定交易方式和價格。2.4乙方應(yīng)保密甲方的身份信息、財務(wù)狀況、投資偏好等資料，不得泄露給第三方。2.5乙方不得利用甲方的資料進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。第三條費用和支付3.1乙方應(yīng)向甲方收取證券交易傭金，具體費率雙方協(xié)商確定。3.2甲方應(yīng)在每次交易成功后，按照雙方約定的費率支付傭金給乙方。3.3雙方可另行協(xié)商其他費用和支付方式。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。4.2若乙方違反國家有關(guān)證券交易的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，導(dǎo)致甲方遭受處罰或者損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。第五條爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第六條其他約定6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.雙方簽署的保密協(xié)議4.證券交易委托協(xié)議5.證券交易賬戶信息6.交易記錄和相關(guān)憑證7.法律法規(guī)要求的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假信息或資料，導(dǎo)致合同無法履行2.甲方未遵守國家證券交易法律法規(guī)，造成乙方處罰或損失3.乙方未按甲方委托進(jìn)行交易，導(dǎo)致交易失敗或損失4.乙方泄露甲方身份信息或資料，造成損失5.乙方未保密甲方資料，進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場6.雙方未按約定支付傭金或費用7.其他違反合同約定的行為三、法律名詞及解釋：1.證券交易：買賣證券的行為2.內(nèi)幕交易：利用未公開信息進(jìn)行證券交易的行為3.操縱市場：故意影響證券價格的行為4.委托：甲方委托乙方代為進(jìn)行證券交易5.傭金：乙方為甲方提供服務(wù)所收取的費用6.違約金：違反合同約定所需支付的賠償金7.法律法規(guī)：國家發(fā)布的關(guān)于證券交易的法律、法規(guī)和規(guī)章制度四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不符合要求解決辦法：乙方應(yīng)要求甲方提供準(zhǔn)確、完整的資料，必要時暫停交易2.問題：交易過程中出現(xiàn)糾紛解決辦法：雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成可向法院提起訴訟3.問題：乙方泄露甲方信息解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金并賠償損失4.問題：乙方未按甲方要求進(jìn)行交易解決辦法：乙方應(yīng)立即糾正，并向甲方支付違約金或賠償損失5.問題：甲方未支付傭金或費用解決辦法：乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，擬進(jìn)行證券交易2.甲方為企業(yè)，擬進(jìn)行證券投資3.甲方為機構(gòu)投資者，擬進(jìn)行