債券發(fā)行服務(wù)合同

債券發(fā)行服務(wù)合同合同目錄第一章總則1.1合同雙方的含義1.2合同的生效條件1.3合同的解釋權(quán)第二章債券發(fā)行的基本信息2.1債券的種類2.2債券的面值及發(fā)行總額2.3債券的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行方式2.4債券的發(fā)行利率及期限2.5債券的發(fā)行對(duì)象第三章服務(wù)內(nèi)容3.1發(fā)行準(zhǔn)備3.2發(fā)行組織3.3發(fā)行協(xié)調(diào)3.4債券登記與托管3.5利息支付與本息兌付3.6信息披露與報(bào)告第四章雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)4.2服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)第五章服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式5.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式及時(shí)間第六章合同的履行6.1發(fā)行程序的安排6.2發(fā)行過程的管理6.3發(fā)行后的跟蹤服務(wù)第七章違約責(zé)任7.1發(fā)行方的違約責(zé)任7.2服務(wù)方的違約責(zé)任第八章爭(zhēng)議解決8.1雙方協(xié)商解決8.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件第十章保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的保護(hù)期限10.3保密信息泄露的責(zé)任第十一章法律適用及爭(zhēng)議解決11.1合同適用的法律11.2爭(zhēng)議解決的方式第十二章其他約定12.1合同的轉(zhuǎn)讓12.2合同的附件第十三章附則13.1合同的簽訂日期13.2合同的有效期第十四章簽字蓋章14.1發(fā)行方的簽字蓋章14.2服務(wù)方的簽字蓋章合同編號(hào)：_________第一章總則1.1合同雙方的含義1.1.1發(fā)行方的定義1.1.2服務(wù)方的定義1.2合同的生效條件1.3合同的解釋權(quán)1.3.1合同條款的解釋1.3.2合同爭(zhēng)議的解釋第二章債券發(fā)行的基本信息2.1債券的種類2.1.1債券的分類2.1.2債券的性質(zhì)2.2債券的面值及發(fā)行總額2.2.1債券的面值2.2.2債券的發(fā)行總額2.3債券的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行方式2.3.1債券的發(fā)行價(jià)格2.3.2債券的發(fā)行方式2.4債券的發(fā)行利率及期限2.4.1債券的發(fā)行利率2.4.2債券的期限2.5債券的發(fā)行對(duì)象2.5.1債券的發(fā)行對(duì)象范圍2.5.2債券的發(fā)行對(duì)象條件第三章服務(wù)內(nèi)容3.1發(fā)行準(zhǔn)備3.1.1發(fā)行前的準(zhǔn)備工作3.1.2發(fā)行準(zhǔn)備的時(shí)間安排3.2發(fā)行組織3.2.1發(fā)行組織的職責(zé)3.2.2發(fā)行組織的協(xié)調(diào)工作3.3發(fā)行協(xié)調(diào)3.3.1發(fā)行過程中的協(xié)調(diào)3.3.2發(fā)行協(xié)調(diào)的結(jié)果3.4債券登記與托管3.4.1債券的登記程序3.4.2債券的托管方式3.5利息支付與本息兌付3.5.1利息支付的方式3.5.2本息兌付的程序3.6信息披露與報(bào)告3.6.1信息披露的內(nèi)容3.6.2報(bào)告的形式和時(shí)間第四章雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1發(fā)行方的權(quán)利4.1.2發(fā)行方的義務(wù)4.2服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1服務(wù)方的權(quán)利4.2.2服務(wù)方的義務(wù)第五章服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式5.1.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法5.1.2服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)5.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式及時(shí)間5.2.1服務(wù)費(fèi)用的支付方式5.2.2服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間第六章合同的履行6.1發(fā)行程序的安排6.1.1發(fā)行程序的安排計(jì)劃6.1.2發(fā)行程序的安排變更6.2發(fā)行過程的管理6.2.1發(fā)行過程的管理職責(zé)6.2.2發(fā)行過程的管理結(jié)果6.3發(fā)行后的跟蹤服務(wù)6.3.1發(fā)行后跟蹤服務(wù)的內(nèi)容6.3.2發(fā)行后跟蹤服務(wù)的期限第七章違約責(zé)任7.1發(fā)行方的違約責(zé)任7.1.1發(fā)行方違約的情形7.1.2發(fā)行方違約的責(zé)任承擔(dān)7.2服務(wù)方的違約責(zé)任7.2.1服務(wù)方違約的情形7.2.2服務(wù)方違約的責(zé)任承擔(dān)第八章爭(zhēng)議解決8.1雙方協(xié)商解決8.1.1雙方協(xié)商的程序8.1.2雙方協(xié)商的結(jié)果8.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁8.2.1仲裁機(jī)構(gòu)的選定8.2.2仲裁程序的啟動(dòng)第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.1.1合同變更的情形9.1.2合同變更的程序9.2合同解除的條件9.2.1合同解除的情形9.2.2合同解除的程序第十章保密條款10.1保密信息的范圍10.1.1保密信息的定義10.1.2保密信息的具體內(nèi)容10.2保密信息的保護(hù)期限10.2.1保密信息保護(hù)的開始時(shí)間10.2.2保密信息保護(hù)的結(jié)束時(shí)間10.3保密信息泄露的責(zé)任10.3.1保密信息泄露的責(zé)任承擔(dān)第十一章法律適用及爭(zhēng)議解決11.1合同適用的法律11.1.1合同適用的法律范圍11.1.2法律沖突的解決辦法11.2爭(zhēng)議解決的方式11.2.1爭(zhēng)議解決的途徑11.2.2爭(zhēng)議解決的選擇權(quán)第十二章其他約定12.1合同的轉(zhuǎn)讓12.1.1合同轉(zhuǎn)讓的條件12.1.2合同轉(zhuǎn)讓的程序12.2合同的附件12.2.1附件的內(nèi)容12.2.2附件的效力第十三章附則13.1合同的簽訂日期13.1.1合同簽訂的日期13.1.2合同簽訂的時(shí)間13.2合同的有效期13.2.1合同的有效期限13.2.2合同有效期的開始和結(jié)束第十四章簽字蓋章14.1發(fā)行方的簽字蓋章14.1.1發(fā)行方的簽字人14.1.2發(fā)行方的蓋章14.2服務(wù)方的簽字蓋章14.2.1服務(wù)方的簽字人14.2.2服務(wù)方的蓋章發(fā)行方（蓋章）：服務(wù)方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方有權(quán)決定債券發(fā)行的整體策略和發(fā)行條件。2.甲方負(fù)責(zé)提供債券發(fā)行所需的全部文件和資料。3.甲方應(yīng)確保債券發(fā)行過程的合法性和合規(guī)性。4.甲方應(yīng)承擔(dān)因債券發(fā)行不當(dāng)而產(chǎn)生的全部責(zé)任。5.甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，并按約定時(shí)間支付。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方負(fù)責(zé)組織債券發(fā)行的具體操作和實(shí)施。2.乙方應(yīng)確保債券發(fā)行過程的順利進(jìn)行，并及時(shí)向甲方報(bào)告進(jìn)展。3.乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е聜l(fā)行失敗的后果。4.乙方應(yīng)按約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，并按約定時(shí)間支付。5.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的文件和資料保密，并不得泄露給第三方。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行債券發(fā)行的組織和協(xié)調(diào)。2.第三方中介應(yīng)確保債券發(fā)行過程的順利進(jìn)行，并及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告進(jìn)展。3.第三方中介應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е聜l(fā)行失敗的后果。4.第三方中介應(yīng)按約定向甲方和乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并按約定時(shí)間支付。5.第三方中介應(yīng)對(duì)甲方和乙方提供的文件和資料保密，并不得泄露給無關(guān)第三方。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.債券發(fā)行方案2.債券發(fā)行公告3.債券發(fā)行協(xié)議4.債券發(fā)行申請(qǐng)文件5.債券發(fā)行登記表6.債券持有人名冊(cè)7.債券發(fā)行費(fèi)用明細(xì)表8.債券發(fā)行利率確定依據(jù)9.債券發(fā)行條款說明書10.債券發(fā)行公告樣張二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定完成債券發(fā)行工作3.乙方未按時(shí)向甲方報(bào)告發(fā)行進(jìn)展4.乙方泄露甲方提供的文件和資料5.甲方未按約定提供必要的文件和資料6.甲方未確保債券發(fā)行過程的合法性和合規(guī)性7.第三方中介未按約定協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行債券發(fā)行8.第三方中介未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.債券：一種金融工具，代表債務(wù)人向債權(quán)人發(fā)行的債務(wù)證書。2.發(fā)行方：指負(fù)責(zé)發(fā)行債券的當(dāng)事人。3.服務(wù)方：指為發(fā)行方提供債券發(fā)行服務(wù)的當(dāng)事人。4.第三方中介：指協(xié)助發(fā)行方和服務(wù)方進(jìn)行債券發(fā)行協(xié)調(diào)的第三方機(jī)構(gòu)。5.違約：指合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)提醒甲方支付，如甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)。2.問題：乙方未按約定完成債券發(fā)行工作解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工作，如乙方仍不完成，甲方有權(quán)解除合同。3.問題：乙方泄露甲方提供的文件和資料解決辦法：乙方應(yīng)采取措施防止文件和資料泄露，如發(fā)生泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.問題：甲方未按約定提供必要的文件和資料解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定提供文件和資料，如甲方不提供，乙方有權(quán)解除合同。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為債券發(fā)行方，乙方為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方簽訂合同，乙方