投資咨詢與融資合同

投資咨詢與融資合同合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的生效與終止第二章投資咨詢服務(wù)2.1咨詢服務(wù)內(nèi)容2.2咨詢服務(wù)期限2.3咨詢方式與流程2.4咨詢成果的歸屬與使用第三章融資條件與方式3.1融資條件3.2融資方式3.3融資金額與用途3.4融資期限與還款方式第四章投資方的義務(wù)與責(zé)任4.1投資方的投資義務(wù)4.2投資方的信息披露義務(wù)4.3投資方的保密義務(wù)4.4投資方的其他義務(wù)與責(zé)任第五章融資方的義務(wù)與責(zé)任5.1融資方的融資義務(wù)5.2融資方的信息披露義務(wù)5.3融資方的保密義務(wù)5.4融資方的其他義務(wù)與責(zé)任第六章費(fèi)用與支付6.1咨詢費(fèi)用的支付6.2融資費(fèi)用的支付6.3其他費(fèi)用的支付第七章風(fēng)險(xiǎn)與控制7.1投資風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理第八章合同的變更與解除8.1合同的變更8.2合同的解除第九章違約責(zé)任9.1投資方的違約責(zé)任9.2融資方的違約責(zé)任9.3違約賠償金額的計(jì)算第十章爭議解決10.1爭議的解決方式10.2爭議的管轄法院第十一章保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務(wù)的期限11.3保密信息的泄露與處理第十二章關(guān)聯(lián)交易12.1關(guān)聯(lián)交易的定義與范圍12.2關(guān)聯(lián)交易的審批程序12.3關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格與條件第十三章強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性法律法規(guī)的遵守13.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行與處理第十四章其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同的完整性與優(yōu)先權(quán)14.3合同的份數(shù)與簽署合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資方）與乙方（融資方）之間，就甲方提供投資咨詢服務(wù)及乙方獲取融資事宜，達(dá)成的一致協(xié)議。1.1.2本合同所用術(shù)語，如無特殊說明，均應(yīng)具有本章1.1.1所賦予的含義。1.2適用法律1.2.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的生效與終止1.3.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2在合同履行完畢或合同約定的終止條件滿足時(shí)，本合同終止。第二章投資咨詢服務(wù)2.1咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1.1甲方應(yīng)向乙方提供投資項(xiàng)目的市場分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評估等方面的咨詢服務(wù)。2.2咨詢服務(wù)期限2.2.1本合同項(xiàng)下的咨詢服務(wù)期限為自合同生效之日起至項(xiàng)目投資決策完成之日止。2.3咨詢方式與流程2.3.1甲方通過定期會議、報(bào)告等形式向乙方提供咨詢服務(wù)。2.3.2乙方對甲方的咨詢成果應(yīng)給予充分重視，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。2.4咨詢成果的歸屬與使用2.4.1甲方的咨詢成果屬于甲方知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向第三方披露或使用。2.4.2在合同有效期內(nèi)，乙方有權(quán)根據(jù)咨詢成果進(jìn)行投資決策。第三章融資條件與方式3.1融資條件3.1.1乙方應(yīng)滿足甲方提出的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況等融資條件。3.2融資方式3.2.1乙方可以通過股權(quán)融資、債權(quán)融資等方式進(jìn)行融資。3.3融資金額與用途3.3.1乙方本次融資的金額為人民幣[金額]元，用于[用途]。3.4融資期限與還款方式3.4.1本次融資的期限為[期限]，融資到期后，乙方應(yīng)按約定的還款方式進(jìn)行還款。第四章投資方的義務(wù)與責(zé)任4.1投資方的投資義務(wù)4.1.1甲方在合同有效期內(nèi)，應(yīng)按照約定的咨詢服務(wù)內(nèi)容向乙方提供服務(wù)。4.2投資方的信息披露義務(wù)4.2.1甲方應(yīng)及時(shí)向乙方披露與投資項(xiàng)目相關(guān)的市場信息、政策信息等。4.3投資方的保密義務(wù)4.3.1甲方應(yīng)對在提供咨詢服務(wù)過程中獲得的乙方商業(yè)秘密予以保密。4.4投資方的其他義務(wù)與責(zé)任4.4.1甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向乙方提供與投資項(xiàng)目相關(guān)的各類支持。第五章融資方的義務(wù)與責(zé)任5.1融資方的融資義務(wù)5.1.1乙方應(yīng)按照合同約定的條件，及時(shí)完成融資活動。5.2融資方的信息披露義務(wù)5.2.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露融資進(jìn)展、資金使用情況等信息。5.3融資方的保密義務(wù)5.3.1乙方應(yīng)對在融資過程中獲得的甲方商業(yè)秘密予以保密。5.4融資方的其他義務(wù)與責(zé)任5.4.1乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向甲方支付約定的咨詢費(fèi)用。第六章費(fèi)用與支付6.1咨詢費(fèi)用的支付6.1.1乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、方式向甲方支付咨詢費(fèi)用。6.2融資費(fèi)用的支付6.2.1乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、方式向甲方支付融資費(fèi)用。6.3其他費(fèi)用的支付6.3.1乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、方式向甲方支付其他費(fèi)用。第七章風(fēng)險(xiǎn)與控制7.1投資風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估7.1.1甲方應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，識別與評估投資過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2.1甲方應(yīng)根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)的評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理7.3.1在投資過程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即協(xié)商處理。第八章合同的變更與解除8.1合同的變更8.1.1甲乙雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.2合同的解除8.2.1在合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力等法律規(guī)定的情形，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。第九章違約責(zé)任9.1投資方的違約責(zé)任9.1.1如甲方未按照合同約定提供咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金。9.2融資方的違約責(zé)任9.2.1如乙方未按照合同約定完成融資活動，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金。9.3違約賠償金額的計(jì)算9.3.1違約金的計(jì)算方式按照雙方約定的違約金計(jì)算方法進(jìn)行。第十章爭議解決10.1爭議的解決方式10.1.1甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議的管轄法院10.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一章保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.1.1保密信息是指在合同履行過程中，甲乙雙方未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。11.2保密義務(wù)的期限11.2.1甲乙雙方的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后五年內(nèi)有效。11.3保密信息的泄露與處理11.3.1如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二章關(guān)聯(lián)交易12.1關(guān)聯(lián)交易的定義與范圍12.1.1關(guān)聯(lián)交易是指在合同履行過程中，甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的交易行為。12.2關(guān)聯(lián)交易的審批程序12.2.1甲乙雙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并報(bào)請董事會批準(zhǔn)。12.3關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格與條件12.3.1關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格與條件應(yīng)與市場獨(dú)立第三方的交易價(jià)格和條件相當(dāng)。第十三章強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性法律法規(guī)的遵守13.1.1甲乙雙方在履行合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。13.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行與處理13.2.1如合同約定與強(qiáng)制性法律法規(guī)相沖突，甲乙雙方應(yīng)按照強(qiáng)制性法律法規(guī)執(zhí)行。第十四章其他條款14.1通知與送達(dá)14.1.1甲乙雙方之間的通知與送達(dá)，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)對方指定的聯(lián)系方式。14.2合同的完整性與優(yōu)先權(quán)14.2.1本合同及其附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本合同主題的全部協(xié)議，取代所有先前談判和通信。14.3合同的份數(shù)與簽署14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽字蓋章后具有同等法律效力。甲方（投資方）：____________________________授權(quán)代表（簽字）：_______________________日期：________________________乙方（融資方）：____________________________授權(quán)代表（簽字）：_______________________日期：________________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方主導(dǎo)的投資決策甲方應(yīng)根據(jù)市場情況、項(xiàng)目進(jìn)度等因素，主導(dǎo)投資決策。乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方進(jìn)行投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等工作。2.甲方優(yōu)先權(quán)的行使在合同有效期內(nèi)，甲方享有投資項(xiàng)目的優(yōu)先權(quán)，包括但不限于優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先增資權(quán)等。乙方應(yīng)給予甲方必要的配合和支持。3.甲方的額外知情權(quán)甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)提供與投資項(xiàng)目相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等信息，以便甲方更好地了解項(xiàng)目的運(yùn)營狀況。4.甲方對乙方的監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督。乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告經(jīng)營情況，接受甲方的檢查。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方主導(dǎo)的融資活動乙方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求、市場情況等因素，主導(dǎo)融資活動。甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方進(jìn)行融資策劃、資金安排等工作。2.乙方的額外披露義務(wù)乙方應(yīng)向甲方披露與融資活動相關(guān)的合同、協(xié)議等信息。甲方有權(quán)要求乙方提供融資文件的副本。3.乙方的融資進(jìn)度報(bào)告乙方應(yīng)按照約定時(shí)間向甲方報(bào)告融資進(jìn)展情況。如融資進(jìn)度出現(xiàn)異常，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取合理措施予以解決。4.乙方的財(cái)務(wù)合規(guī)性乙方應(yīng)確保融資活動的財(cái)務(wù)合規(guī)性，包括但不限于遵守相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告制度、合規(guī)使用融資資金等。附加條款三：第三方中介參與時(shí)的特殊條款1.第三方中介的選擇與委托甲乙雙方應(yīng)共同選擇合適的第三方中介機(jī)構(gòu)，并簽訂中介服務(wù)合同。第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。2.第三方中介的費(fèi)用與支付中介費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方按照約定比例承擔(dān)。支付中介費(fèi)用的時(shí)間和方式應(yīng)在合同中明確。3.第三方中介的信息披露義務(wù)第三方中介在進(jìn)行服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。如發(fā)生泄露，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方中介的責(zé)任限制第三方中介應(yīng)對其提供服務(wù)的準(zhǔn)確性、合法性承擔(dān)責(zé)任。但第三方中介不應(yīng)對甲乙雙方之間的合同履行承擔(dān)任何責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資咨詢與融資合同2.投資項(xiàng)目詳細(xì)說明3.融資計(jì)劃書4.甲方投資分析報(bào)告5.乙方經(jīng)營狀況報(bào)告6.第三方中介服務(wù)合同7.中介費(fèi)用支付證明8.投資決策審批文件9.融資進(jìn)度報(bào)告10.財(cái)務(wù)報(bào)表11.業(yè)務(wù)報(bào)告12.投資項(xiàng)目相關(guān)合同副本13.融資文件副本二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供咨詢服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定，視為違約。2.乙方未按約定完成融資活動或融資進(jìn)度嚴(yán)重滯后，視為違約。3.第三方中介未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定，視為違約。4.任何一方未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)，視為違約。5.一方泄露對方商業(yè)秘密，造成損失，視為違約。6.一方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資咨詢：指甲方為乙方提供的關(guān)于投資項(xiàng)目的市場分析、投資策略等服務(wù)。2.融資：指乙方通過股權(quán)融資、債權(quán)融資等方式獲取資金的行為。3.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。5.關(guān)聯(lián)交易：指在合同履行過程中，甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的交易行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資決策分歧：通過雙方協(xié)商、調(diào)整投資策略來解決。2.融資進(jìn)度緩慢：加強(qiáng)溝通，協(xié)調(diào)各方資源，確保融資進(jìn)度。3.信息披露不充分：要求違約方及時(shí)、全面地披露相關(guān)信息。4.保密信息泄露：采取補(bǔ)救措施，如加強(qiáng)信息安