2024版?zhèn)€人投資顧問與資產(chǎn)管理服務(wù)合同示范3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資顧問與資產(chǎn)管理服務(wù)合同示范本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1服務(wù)概述2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)期限3.投資顧問職責(zé)3.1投資建議3.2投資決策支持3.3投資風(fēng)險管理4.客戶義務(wù)和責(zé)任4.1投資決策4.2信息提供4.3風(fēng)險認(rèn)知5.資產(chǎn)管理服務(wù)5.1資產(chǎn)配置5.2資產(chǎn)組合管理5.3資產(chǎn)調(diào)整6.費用和報酬6.1服務(wù)費用6.2報酬結(jié)構(gòu)6.3收費方式7.風(fēng)險披露和承擔(dān)7.1風(fēng)險披露7.2風(fēng)險承擔(dān)7.3風(fēng)險管理8.保密條款8.1保密信息8.2保密義務(wù)8.3保密例外9.合同變更和終止9.1合同變更9.2合同終止9.3終止條件10.解除合同和違約責(zé)任10.1解除合同10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用和管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.2附件二：資產(chǎn)配置方案13.3附件三：客戶信息表14.其他條款14.1合同生效14.2通知與送達(dá)14.3合同語言14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024版?zhèn)€人投資顧問與資產(chǎn)管理服務(wù)合同》。1.1.2“投資顧問”指受托為客戶提供投資顧問和資產(chǎn)管理服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。1.1.3“客戶”指與投資顧問簽訂本合同的個人投資者。1.1.4“資產(chǎn)管理服務(wù)”指投資顧問根據(jù)客戶需求，提供資產(chǎn)配置、組合管理和調(diào)整等服務(wù)。1.1.5“投資建議”指投資顧問基于市場分析、客戶風(fēng)險偏好等因素，向客戶提供投資建議。1.1.6“風(fēng)險披露”指投資顧問向客戶披露投資產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險。1.1.7“保密信息”指本合同中未公開的信息，包括但不限于客戶信息、投資策略等。2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1服務(wù)概述投資顧問將根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限，提供專業(yè)的投資顧問和資產(chǎn)管理服務(wù)。2.2服務(wù)范圍2.2.1提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資產(chǎn)品的選擇。2.2.2協(xié)助客戶制定資產(chǎn)配置方案。2.2.3定期跟蹤市場動態(tài)，調(diào)整資產(chǎn)組合。2.2.4提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為一年，自雙方簽字之日起計算。3.投資顧問職責(zé)3.1投資建議投資顧問應(yīng)基于市場分析、客戶風(fēng)險偏好等因素，提供客觀、合理的投資建議。3.2投資決策支持投資顧問應(yīng)協(xié)助客戶做出投資決策，并提供必要的決策支持。3.3投資風(fēng)險管理投資顧問應(yīng)向客戶披露投資產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險，并協(xié)助客戶制定風(fēng)險管理策略。4.客戶義務(wù)和責(zé)任4.1投資決策客戶應(yīng)獨立做出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。4.2信息提供客戶應(yīng)如實提供個人信息、財務(wù)狀況和投資目標(biāo)等相關(guān)信息。4.3風(fēng)險認(rèn)知客戶應(yīng)充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。5.資產(chǎn)管理服務(wù)5.1資產(chǎn)配置投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限，為客戶制定合理的資產(chǎn)配置方案。5.2資產(chǎn)組合管理投資顧問應(yīng)定期跟蹤市場動態(tài)，根據(jù)客戶需求調(diào)整資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)投資目標(biāo)。5.3資產(chǎn)調(diào)整投資顧問應(yīng)定期與客戶溝通，根據(jù)市場變化和客戶需求，對資產(chǎn)組合進(jìn)行調(diào)整。6.費用和報酬6.1服務(wù)費用投資顧問將根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和客戶需求，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。6.2報酬結(jié)構(gòu)投資顧問的報酬結(jié)構(gòu)包括固定費用和業(yè)績提成。6.3收費方式服務(wù)費用和報酬將通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。7.風(fēng)險披露和承擔(dān)7.1風(fēng)險披露投資顧問應(yīng)向客戶披露投資產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。7.2風(fēng)險承擔(dān)客戶應(yīng)充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。8.保密條款8.1保密信息雙方對本合同內(nèi)容、客戶信息、投資策略等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2保密義務(wù)未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。8.3保密例外8.3.1法律要求披露；8.3.2為履行合同義務(wù)而必須披露；8.3.3已經(jīng)公開的信息。9.合同變更和終止9.1合同變更任何合同內(nèi)容的變更，需經(jīng)雙方書面同意后生效。9.2合同終止9.2.1合同期滿終止；9.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同；9.2.3雙方協(xié)商一致解除合同；9.3終止條件9.3.1投資顧問違反保密義務(wù)；9.3.2客戶未按時支付服務(wù)費用；9.3.3合同服務(wù)期限未滿，但雙方協(xié)商一致解除。10.解除合同和違約責(zé)任10.1解除合同10.1.1一方違約，另一方有權(quán)解除合同；10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失和費用；10.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費用。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；11.2爭議解決程序如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；11.3爭議解決機(jī)構(gòu)無特殊約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.法律適用和管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律；12.2管轄法院本合同的爭議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.2附件二：資產(chǎn)配置方案13.3附件三：客戶信息表14.其他條款14.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；14.2通知與送達(dá)任何通知或文件應(yīng)通過書面形式發(fā)送至對方指定的地址；14.3合同語言本合同以中文書寫，具有同等法律效力；14.4合同附件效力本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中所述的“第三方”指除甲乙雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行，提高合同的執(zhí)行效率和效果。16.第三方介入的審批程序16.1第三方選擇甲乙雙方均有權(quán)選擇第三方介入，但需提前書面通知對方，并獲得對方的同意。16.2第三方資質(zhì)要求第三方必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，以證明其能夠勝任介入工作。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行合同或因自身過錯給甲乙雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償額。17.2責(zé)任限額設(shè)定第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在合同中明確約定。17.3責(zé)任限額的調(diào)整如第三方責(zé)任限額在合同簽訂后需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致并書面確認(rèn)。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，獨立開展介入工作。18.1.2第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息和支持。18.2第三方義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德。18.2.2第三方應(yīng)按照合同約定，認(rèn)真履行介入職責(zé)，確保工作質(zhì)量。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲乙雙方與第三方的責(zé)任劃分19.1.1甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)因其自身行為或疏忽而造成的損失。19.1.2第三方僅對其自身過錯造成的損失承擔(dān)責(zé)任。19.2第三方與其他各方的合作19.2.2第三方與其他各方之間的合作，應(yīng)遵循公平、公正、誠信的原則。20.第三方介入后的合同調(diào)整20.1合同內(nèi)容調(diào)整如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面修改合同。20.2合同期限調(diào)整如第三方介入導(dǎo)致合同期限需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面修改合同。21.第三方介入的費用承擔(dān)21.1費用承擔(dān)主體第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定或協(xié)商一致的原則承擔(dān)。21.2費用結(jié)算方式第三方介入費用的結(jié)算方式由甲乙雙方在合同中約定。22.第三方介入的終止22.1終止條件如第三方介入不符合合同約定或無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方可協(xié)商終止第三方介入。22.2終止后的責(zé)任承擔(dān)終止第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定或協(xié)商一致的原則，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。23.第三方介入的保密23.1保密義務(wù)第三方在介入過程中獲取的甲乙雙方信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。23.2保密例外如法律要求披露或第三方自身過錯導(dǎo)致的泄露，不屬于保密義務(wù)的例外情況。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、從業(yè)經(jīng)歷證明等，以證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)。2.附件二：資產(chǎn)配置方案3.附件三：客戶信息表要求：包括客戶的個人信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等，以幫助投資顧問制定合適的投資方案。4.附件四：投資顧問服務(wù)費用明細(xì)要求：列明服務(wù)費用的計算方式、收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，以明確甲乙雙方的費用承擔(dān)。5.附件五：風(fēng)險披露書要求：詳細(xì)說明投資產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：在合同內(nèi)容需要調(diào)整時，雙方應(yīng)簽訂合同變更協(xié)議，明確變更內(nèi)容。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：在合同需要解除時，雙方應(yīng)簽訂合同解除協(xié)議，明確解除原因和后續(xù)事宜。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議要求：在第三方介入時，雙方應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定支付服務(wù)費用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)未支付服務(wù)費用的違約金，并賠償守約方因此遭受的損失。示例：若客戶未按時支付服務(wù)費用，投資顧問有權(quán)要求客戶支付違約金，并賠償因此產(chǎn)生的利息損失。2.違約行為：投資顧問未按照合同約定提供投資建議或資產(chǎn)管理服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶因此遭受的損失。示例：若投資顧問未提供合理的投資建議，導(dǎo)致客戶投資損失，投資顧問應(yīng)賠償客戶的損失。3.違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方投資損失，第三方應(yīng)賠償損失。4.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定提供信息或支持。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例：若客戶未如實提供相關(guān)信息，導(dǎo)致投資顧問無法提供合適的投資建議，客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.違約行為：泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此遭受的損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：若投資顧問泄露客戶信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，投資顧問應(yīng)賠償損失，并承擔(dān)法律責(zé)任。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問與資產(chǎn)管理服務(wù)合同示范1本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立的時間與地點1.2合同的生效條件2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容2.2資產(chǎn)管理服務(wù)的具體內(nèi)容2.3服務(wù)范圍的界定3.服務(wù)期限與費用3.1服務(wù)期限的起始與結(jié)束3.2服務(wù)費用的計算與支付方式3.3費用調(diào)整的條款4.投資策略與風(fēng)險提示4.1投資策略的制定與調(diào)整4.2風(fēng)險評估與提示4.3投資風(fēng)險承擔(dān)原則5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策的程序與權(quán)限5.2投資決策的執(zhí)行方式5.3投資決策的變更與撤銷6.資產(chǎn)管理方式與操作6.1資產(chǎn)管理的基本原則6.2資產(chǎn)配置與調(diào)整6.3資產(chǎn)投資與交易7.信息披露與保密7.1信息披露的內(nèi)容與方式7.2保密義務(wù)與責(zé)任7.3信息的真實性與準(zhǔn)確性8.責(zé)任與違約8.1雙方的責(zé)任與義務(wù)8.2違約行為的認(rèn)定與處理8.3違約金與賠償9.爭議解決9.1爭議解決的方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)的選定9.3爭議解決的法律適用10.合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序10.2合同終止的條件與后果11.合同的變更與補(bǔ)充11.1合同變更的程序與方式11.2合同補(bǔ)充的內(nèi)容與效力12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同的簽署與生效13.1合同簽署的時間與地點13.2合同的生效條件14.合同其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同訂立的時間與地點：本合同于2024年X月X日，在市區(qū)路號會議室訂立。1.2合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容：包括但不限于投資策略的制定、市場分析、投資建議、投資組合管理、風(fēng)險管理等。2.2資產(chǎn)管理服務(wù)的具體內(nèi)容：包括但不限于資產(chǎn)配置、資產(chǎn)投資、資產(chǎn)交易、資產(chǎn)收益分配等。2.3服務(wù)范圍的界定：本合同服務(wù)范圍僅限于中華人民共和國境內(nèi)。第三條服務(wù)期限與費用3.1服務(wù)期限的起始與結(jié)束：本合同服務(wù)期限自2024年X月X日起至2025年X月X日止。3.2服務(wù)費用的計算與支付方式：服務(wù)費用按年度計算，總額為人民幣萬元，支付方式為每年支付一次，于每年X月X日前支付。3.3費用調(diào)整的條款：如市場情況發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對服務(wù)費用進(jìn)行調(diào)整。第四條投資策略與風(fēng)險提示4.1投資策略的制定與調(diào)整：投資顧問應(yīng)根據(jù)市場情況、客戶風(fēng)險承受能力等因素，制定合理的投資策略，并定期進(jìn)行調(diào)整。4.2風(fēng)險評估與提示：投資顧問應(yīng)對投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并向客戶提示風(fēng)險，確保客戶充分了解投資風(fēng)險。4.3投資風(fēng)險承擔(dān)原則：投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，投資顧問不承擔(dān)任何投資損失。第五條投資決策與執(zhí)行5.1投資決策的程序與權(quán)限：投資決策應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，投資顧問擁有投資決策的最終決定權(quán)。5.2投資決策的執(zhí)行方式：投資決策通過投資顧問指定的賬戶執(zhí)行，確保投資決策的及時性和準(zhǔn)確性。5.3投資決策的變更與撤銷：如需變更或撤銷投資決策，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并及時通知執(zhí)行機(jī)構(gòu)。第六條資產(chǎn)管理方式與操作6.1資產(chǎn)管理的基本原則：資產(chǎn)管理應(yīng)遵循風(fēng)險分散、收益最大化、成本最小化等原則。6.2資產(chǎn)配置與調(diào)整：投資顧問應(yīng)根據(jù)市場情況和客戶需求，對資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，并根據(jù)市場變化進(jìn)行調(diào)整。6.3資產(chǎn)投資與交易：投資顧問應(yīng)按照投資策略，選擇合適的投資標(biāo)的，進(jìn)行資產(chǎn)投資和交易。第七條信息披露與保密7.1信息披露的內(nèi)容與方式：投資顧問應(yīng)定期向客戶披露投資組合情況、投資收益、費用支出等信息。7.2保密義務(wù)與責(zé)任：雙方對本合同內(nèi)容以及相關(guān)業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3信息的真實性與準(zhǔn)確性：雙方應(yīng)保證所提供信息的真實性和準(zhǔn)確性，如因信息不實導(dǎo)致?lián)p失，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條責(zé)任與違約8.1雙方的責(zé)任與義務(wù)：投資顧問應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；客戶應(yīng)遵守合同約定，配合投資顧問進(jìn)行投資操作。8.2違約行為的認(rèn)定與處理：如一方違反合同約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.3違約金與賠償：違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)為實際損失的一定比例，最高不超過合同總額的%；如違約導(dǎo)致?lián)p失，違約方應(yīng)賠償對方全部實際損失。第九條爭議解決9.1爭議解決的方式：本合同爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)的選定：雙方同意將爭議提交至仲裁委員會仲裁。9.3爭議解決的法律適用：本合同的解釋、履行、變更、終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序：合同雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)合同約定的解除條件時，可解除本合同。10.2合同終止的條件與后果：合同履行完畢、合同解除或依法終止，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。第十一條合同的變更與補(bǔ)充11.1合同變更的程序與方式：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2合同補(bǔ)充的內(nèi)容與效力：本合同的補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件，包括但不限于客戶資料、投資報告、交易記錄等。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署的時間與地點：本合同于2024年X月X日，在市區(qū)路號會議室簽署。13.2合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條合同其他約定事項14.1合同文本的份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2合同文本的保存：雙方應(yīng)妥善保管本合同，如有遺失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。14.3合同的履行與遵守：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，履行各自義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在投資顧問服務(wù)或資產(chǎn)管理服務(wù)過程中，根據(jù)本合同約定，由甲方或乙方引入的任何個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、咨詢服務(wù)方等。第二條第三方介入的引入與選擇2.1甲方或乙方在履行本合同時，如需第三方介入，應(yīng)提前通知對方，并共同決定引入的第三方。2.2第三方的選擇應(yīng)基于其專業(yè)能力、信譽(yù)狀況、服務(wù)質(zhì)量等因素，并確保其能夠履行合同約定。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照本合同約定和甲方或乙方的指示，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動，不得損害甲方、乙方或?qū)Ψ降暮戏?quán)益。第四條第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)的合理報酬。4.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。第五條第三方介入后的合同變更5.1第三方介入后，本合同條款中涉及第三方責(zé)任的條款應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，以明確第三方的責(zé)任范圍。5.2甲方或乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件。第六條第三方的責(zé)任限額6.1第三方的責(zé)任限額由雙方在引入第三方時協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確。6.2如第三方因履行職責(zé)造成甲方、乙方或?qū)Ψ綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)不超過責(zé)任限額的賠償責(zé)任。6.3超過責(zé)任限額的部分，由甲方、乙方或?qū)Ψ阶孕谐袚?dān)。第七條第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由補(bǔ)充協(xié)議約定，第三方不參與本合同其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。7.2第三方僅對甲方或乙方負(fù)責(zé)，不對本合同其他方承擔(dān)責(zé)任。7.3第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及與其他方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方自行解決。第八條第三方介入的終止8.1如第三方無法履行其職責(zé)或違反本合同約定，甲方或乙方有權(quán)終止第三方介入，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2第三方介入終止后，甲方或乙方應(yīng)立即通知對方，并采取措施保護(hù)自身合法權(quán)益。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方對本合同內(nèi)容以及相關(guān)業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入引發(fā)的爭議，由甲方或乙方與第三方協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，爭議解決方式參照本合同第九條的規(guī)定。第十一條第三方介入的合同附件11.1第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。11.2補(bǔ)充協(xié)議的修改、補(bǔ)充或終止，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用標(biāo)準(zhǔn)、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說明：本附件是合同的核心部分，明確了投資顧問的服務(wù)范圍和客戶應(yīng)遵守的規(guī)則。2.資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)管理的具體操作流程、風(fēng)險控制措施、收益分配方式等。說明：本附件詳細(xì)描述了資產(chǎn)管理服務(wù)的細(xì)節(jié)，確保雙方對服務(wù)內(nèi)容有清晰的認(rèn)識。3.第三方介入補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額、保密條款等。說明：本附件針對第三方介入的情況，明確了第三方的角色和責(zé)任，以及與其他方的界限。4.客戶資料保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括客戶信息的保密范圍、保密期限、保密措施等。說明：本附件確?？蛻粜畔⒌陌踩?，防止信息泄露造成損失。5.投資組合報告詳細(xì)要求：包括投資組合的構(gòu)成、投資收益、風(fēng)險分析等。說明：本附件定期提供，幫助客戶了解投資組合的表現(xiàn)。6.費用結(jié)算單詳細(xì)要求：包括服務(wù)費用、支付時間、支付方式等。說明：本附件用于記錄和確認(rèn)費用的支付情況。7.投資決策記錄詳細(xì)要求：包括投資決策的時間、原因、執(zhí)行情況等。說明：本附件記錄投資決策的過程，便于后續(xù)的監(jiān)督和評估。8.投資交易記錄詳細(xì)要求：包括交易時間、交易金額、交易對手等。說明：本附件記錄所有投資交易，確保透明度和可追溯性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶因此遭受的損失。示例：投資顧問未按時提供投資報告，導(dǎo)致客戶無法及時了解投資狀況。2.違約行為：客戶未按照合同約定支付服務(wù)費用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付逾期費用，并可能面臨合同解除。3.違約行為：第三方未按照補(bǔ)充協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失。示例：第三方未提供預(yù)期的技術(shù)支持，導(dǎo)致客戶系統(tǒng)故障。4.違約行為：信息泄露。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失，并可能面臨法律追究。示例：客戶信息被第三方泄露，導(dǎo)致客戶遭受騷擾。5.違約行為：違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反保密條款的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失。示例：第三方泄露了客戶商業(yè)機(jī)密，導(dǎo)致客戶利益受損。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問與資產(chǎn)管理服務(wù)合同示范2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1投資者信息2.2顧問信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)3.2資產(chǎn)管理服務(wù)4.服務(wù)期限與費用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費用5.投資策略與風(fēng)險管理5.1投資策略5.2風(fēng)險管理6.信息披露與保密6.1信息披露6.2保密條款7.業(yè)績報告與溝通7.1業(yè)績報告7.2溝通方式8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決10.合同生效與終止10.1合同生效10.2合同終止11.附件與補(bǔ)充條款11.1附件11.2補(bǔ)充條款12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同份數(shù)與簽署13.1合同份數(shù)13.2簽署14.其他約定14.1其他約定事項14.2其他條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.1.1本合同所指“個人投資顧問”系指具備相關(guān)資質(zhì)，為投資者提供投資建議和資產(chǎn)管理服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個人。1.1.2本合同所指“資產(chǎn)管理服務(wù)”系指投資顧問根據(jù)投資者的需求，對其資產(chǎn)進(jìn)行投資組合管理和風(fēng)險控制的服務(wù)。1.2術(shù)語解釋1.2.1“投資者”指簽訂本合同的當(dāng)事人，即委托投資顧問提供投資建議和資產(chǎn)管理服務(wù)的個人。1.2.2“顧問”指簽訂本合同的另一方，即接受投資者的委托，提供投資建議和資產(chǎn)管理服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。2.合同雙方2.1投資者信息2.1.1投資者姓名（名稱）：____________________2.1.2投資者身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：____________________2.1.3投資者聯(lián)系方式：____________________2.2顧問信息2.2.1顧問姓名（名稱）：____________________2.2.2顧問資質(zhì)證書編號：____________________2.2.3顧問聯(lián)系方式：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)3.1.1投資顧問應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，提供投資策略建議。3.1.2投資顧問應(yīng)定期向投資者提供市場分析、投資動態(tài)等信息。3.2資產(chǎn)管理服務(wù)3.2.1顧問應(yīng)負(fù)責(zé)投資者的資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整等工作。3.2.2顧問應(yīng)定期向投資者報告資產(chǎn)配置情況和投資收益情況。4.服務(wù)期限與費用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為__年，自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2服務(wù)費用4.2.1投資顧問服務(wù)費用為每年__元。4.2.2資產(chǎn)管理服務(wù)費用按實際管理資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取。5.投資策略與風(fēng)險管理5.1投資策略5.1.1投資顧問應(yīng)制定符合投資者風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)的投資策略。5.1.2投資策略應(yīng)包括投資品種、投資比例、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。5.2風(fēng)險管理5.2.1投資顧問應(yīng)建立風(fēng)險管理體系，對投資風(fēng)險進(jìn)行評估和控制。5.2.2投資顧問應(yīng)定期對投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并及時調(diào)整投資策略。6.信息披露與保密6.1信息披露6.1.1投資顧問應(yīng)及時向投資者披露投資相關(guān)信息，包括投資策略、投資收益、投資風(fēng)險等。6.1.2投資者有權(quán)要求投資顧問提供相關(guān)投資信息。6.2保密條款6.2.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后__年。7.業(yè)績報告與溝通7.1業(yè)績報告7.1.1投資顧問應(yīng)定期向投資者提供投資業(yè)績報告，包括投資收益、投資成本、投資風(fēng)險等。7.1.2投資業(yè)績報告應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映投資情況。7.2溝通方式7.2.1雙方應(yīng)保持有效溝通，協(xié)商解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。7.2.2溝通方式包括電話、郵件、書面等。8.合同變更與解除8.1合同變更8.1.1合同內(nèi)容如有變更，雙方應(yīng)書面確認(rèn)，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.1.2變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于服務(wù)期限、服務(wù)費用、投資策略等。8.2合同解除8.2.1投資者有權(quán)在合同到期前三個月內(nèi)書面通知顧問解除合同。8.2.2顧問有權(quán)在合同到期前三個月內(nèi)書面通知投資者解除合同。8.2.3如因顧問違反合同約定導(dǎo)致合同解除，顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.1.1如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭議解決9.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同生效與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2合同生效前，雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自義務(wù)。10.2合同終止10.2.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。10.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜。11.附件與補(bǔ)充條款11.1附件11.1.1本合同附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資者資產(chǎn)證明等。11.1.2附件與本合同具有同等法律效力。11.2補(bǔ)充條款11.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1本合同爭議的解決，由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同份數(shù)與簽署13.1合同份數(shù)13.1.1本合同一式__份，雙方各執(zhí)__份。13.2簽署13.2.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2.2簽署人應(yīng)具有完全民事行為能力。14.其他約定14.1其他約定事項14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他條款14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式__份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所指“第三方”系指在合同履行過程中，因特定目的或服務(wù)需求，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同的獨立第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了提高服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化資源配置或滿足特定服務(wù)需求。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入可以通過提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資金管理等方式實現(xiàn)。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1合作關(guān)系16.1.1甲乙雙方與第三方之間應(yīng)建立合作關(guān)系，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。16.2互相獨立16.2.1第三方作為獨立第三方，其責(zé)任和義務(wù)僅限于其提供的具體服務(wù)內(nèi)容，與甲乙雙方的責(zé)任無關(guān)。16.3聯(lián)系與溝通16.3.1甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方能夠及時了解合同履行情況。17.第三方責(zé)任與權(quán)利17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其提供的服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。17.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行合同義務(wù)。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義18.1.1本合同所指“責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中，因自身原因造成損失時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額確定18.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險程度確定。18.3責(zé)任限額條款18.3.1本合同中，第三方責(zé)任限額為人民幣__元。18.3.2如因第三方原因造成損失，超出責(zé)任限額部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。19.第三方介入的合同條款19.1第三方合同簽訂19.1.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂單獨的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。19.2第三方