2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務協(xié)議合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務協(xié)議合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.2顧問信息2.服務內容2.1投資理財咨詢2.2投資組合管理2.3風險評估與控制2.4投資策略制定與調整2.5投資產品推薦2.6投資知識普及與培訓3.服務期限3.1服務起始日期3.2服務終止日期3.3服務期限延長及終止條件4.服務費用4.1服務費用標準4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務5.3保密信息的披露6.責任與義務6.1投資者責任與義務6.2顧問責任與義務7.風險提示與免責7.1投資風險提示7.2免責條款8.違約責任8.1違約行為8.2違約責任承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1投資者授權委托書12.2投資組合說明書12.3服務費用明細表13.其他約定13.1合同未盡事宜13.2合同解釋14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人簽字第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.1.1投資者姓名（名稱）1.1.2投資者身份證號碼（統(tǒng)一社會信用代碼）1.1.3投資者聯(lián)系方式1.1.4投資者住址1.2顧問信息1.2.1顧問姓名（名稱）1.2.2顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號1.2.3顧問聯(lián)系方式1.2.4顧問執(zhí)業(yè)機構名稱2.服務內容2.1投資理財咨詢2.1.1提供投資理財相關法律法規(guī)、政策解讀2.1.2分析投資者財務狀況，提供個性化投資建議2.1.3解答投資者在投資過程中遇到的問題2.2投資組合管理2.2.1根據(jù)投資者風險承受能力，構建投資組合2.2.2定期對投資組合進行風險評估和調整2.2.3提供投資組合的業(yè)績報告2.3風險評估與控制2.3.1對投資者進行風險承受能力測試2.3.2分析投資市場的風險因素2.3.3制定風險控制措施2.4投資策略制定與調整2.4.1根據(jù)市場變化和投資者需求，制定投資策略2.4.2定期對投資策略進行評估和調整2.4.3提供投資策略執(zhí)行情況報告2.5投資產品推薦2.5.1根據(jù)投資者需求，推薦合適的投資產品2.5.2提供投資產品的相關信息和風險評估2.5.3協(xié)助投資者進行投資產品購買2.6投資知識普及與培訓2.6.1定期舉辦投資知識講座和培訓2.6.2提供投資相關書籍、資料等學習資源2.6.3解答投資者在投資過程中遇到的理論問題3.服務期限3.1服務起始日期3.1.1服務起始日期為____年____月____日3.2服務終止日期3.2.1服務終止日期為____年____月____日3.3服務期限延長及終止條件3.3.1雙方可協(xié)商延長服務期限（1）投資者提出解除合同；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導致合同無法繼續(xù)履行。4.服務費用4.1服務費用標準4.1.1服務費用為____元/年4.2費用支付方式4.2.1投資者應按年度支付服務費用4.3費用支付時間4.3.1投資者應在每年的____月____日前支付當年的服務費用5.保密條款5.1保密信息定義5.1.1保密信息是指合同雙方在履行合同過程中知悉的，涉及商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等，未公開的信息。5.2保密義務5.2.1合同雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的披露5.3.1在法律法規(guī)要求、法院判決或仲裁機構裁決的情況下，披露保密信息。6.責任與義務6.1投資者責任與義務6.1.1投資者應按照合同約定支付服務費用6.1.2投資者應提供真實、準確的財務狀況和投資需求信息6.1.3投資者應遵守投資市場的相關法律法規(guī)6.2顧問責任與義務6.2.1顧問應按照合同約定提供專業(yè)、優(yōu)質的投資理財服務6.2.2顧問應保守投資者的商業(yè)秘密和隱私6.2.3顧問應定期向投資者報告投資組合的業(yè)績情況8.風險提示與免責8.1投資風險提示8.1.1投資者應充分了解投資理財產品的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。8.1.2顧問在提供服務過程中，應向投資者充分揭示投資風險，并提醒投資者謹慎決策。8.2免責條款8.2.1顧問對投資者因投資決策而產生的投資損失不承擔賠償責任。8.2.2顧問對因不可抗力、政策變化等原因導致的服務中斷或終止不承擔責任。8.2.3顧問對投資者提供的信息的真實性、準確性、完整性不承擔任何責任。9.違約責任9.1違約行為9.1.1投資者未按時支付服務費用；9.1.2顧問未按照合同約定提供服務的；9.1.3任何一方違反保密條款的。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金；9.2.2違約金金額為____元；9.2.3違約方應賠償守約方因此遭受的直接經濟損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構10.2.1本合同爭議解決機構為____。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以變更合同內容；11.1.2變更后的合同內容應以書面形式確認。11.2合同解除（1）合同約定的解除條件成就；（2）任何一方違約，另一方提出解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1合同雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件12.2.1合同履行完畢；12.2.2合同解除；12.2.3合同約定的終止條件成就。13.合同附件13.1投資者授權委托書13.1.1投資者應向顧問提供授權委托書，授權顧問代表其進行投資理財活動。13.2投資組合說明書13.2.1顧問應向投資者提供投資組合說明書，詳細說明投資組合的構成、風險等級、預期收益等。13.3服務費用明細表13.3.1顧問應向投資者提供服務費用明細表，列明服務費用構成及支付時間。14.合同簽署14.1簽署日期14.1.1合同簽署日期為____年____月____日。14.2簽署地點14.2.1合同簽署地點為____。14.3簽署人簽字14.3.1投資者簽字：14.3.2顧問簽字：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，為達成合同目的或提供相關服務而介入合同關系的獨立第三方。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關聯(lián)方。15.2第三方的責任15.2.1第三方應按照合同約定或法律法規(guī)的要求，承擔相應的責任。15.2.2第三方的責任包括但不限于：（1）提供準確、有效的服務或信息；（2）遵守合同約定，不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）對因其服務或信息導致合同一方遭受的損失，承擔相應的賠償責任。15.3第三方的權利15.3.1第三方有權根據(jù)合同約定，獲得相應的報酬。15.3.2第三方有權要求合同雙方提供必要的協(xié)助和配合。15.4第三方的選擇15.4.1合同雙方應共同協(xié)商選擇第三方，并書面確認。15.4.2第三方的選擇應遵循公平、公正、公開的原則。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款及說明16.1甲方的額外責任16.1.1甲方向第三方提供的信息應真實、準確、完整。16.1.2甲方應確保第三方按照合同約定履行職責。16.2乙方的額外責任16.2.1乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責。16.2.2乙方應及時向甲方反饋第三方的工作進展和問題。16.3第三方介入的費用承擔16.3.1第三方的費用由合同雙方按照合同約定或協(xié)商結果承擔。16.3.2合同雙方應在合同中明確第三方的費用標準和支付方式。17.第三方的責任限額17.1第三方的責任限額17.1.1第三方的責任限額為本合同服務費用總額的____%。17.1.2第三方的責任限額以合同約定的貨幣計算。17.2超出責任限額的處理17.2.1若第三方的責任導致合同一方遭受的損失超過責任限額，超出部分由合同雙方按照合同約定或協(xié)商結果承擔。17.2.2若第三方的責任導致合同一方遭受的損失，合同雙方應共同追究第三方的責任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應直接向甲方提供服務，不得與甲方簽訂任何形式的分包合同。18.1.2第三方在提供服務過程中，應遵守甲方的要求和指示。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應按照乙方的監(jiān)督和管理，履行合同約定的職責。18.2.2第三方在提供服務過程中，應確保不損害乙方的合法權益。18.3第三方與其他各方的劃分18.3.1第三方應遵守合同約定，不得泄露合同雙方及其他相關方的商業(yè)秘密和隱私。18.3.2第三方在提供服務過程中，應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者授權委托書詳細要求：授權委托書應包括投資者的姓名、身份證號碼、授權事項、授權期限、受托人信息等。說明：投資者授權委托書用于授權顧問代表其進行投資理財活動。2.投資組合說明書詳細要求：投資組合說明書應包括投資組合的構成、風險等級、預期收益、投資策略等。說明：投資組合說明書用于向投資者說明其投資組合的具體情況。3.服務費用明細表詳細要求：服務費用明細表應列明服務費用的構成、支付時間、支付方式等。說明：服務費用明細表用于向投資者說明服務費用的具體內容和支付方式。4.風險評估報告詳細要求：風險評估報告應包括投資者的風險承受能力測試結果、投資組合的風險分析等。說明：風險評估報告用于向投資者說明其投資組合的風險狀況。5.投資策略執(zhí)行情況報告詳細要求：投資策略執(zhí)行情況報告應包括投資策略的實施情況、業(yè)績表現(xiàn)等。說明：投資策略執(zhí)行情況報告用于向投資者說明投資策略的執(zhí)行效果。6.合同變更協(xié)議詳細要求：合同變更協(xié)議應包括變更內容、變更原因、變更日期等。說明：合同變更協(xié)議用于記錄合同雙方就合同內容的變更達成一致。7.合同解除協(xié)議詳細要求：合同解除協(xié)議應包括解除原因、解除日期等。說明：合同解除協(xié)議用于記錄合同雙方就合同解除達成一致。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定違約行為：未按時支付服務費用責任認定：投資者應向乙方支付逾期付款的滯納金，滯納金按____%的年利率計算。2.顧問違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定提供服務責任認定：顧問應向甲方支付違約金，違約金金額為____元。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：提供虛假、不準確的服務或信息責任認定：第三方應向合同雙方支付賠償金，賠償金金額根據(jù)損失情況確定。4.合同雙方違約行為及責任認定違約行為：違反保密條款責任認定：違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為____元。5.違約行為示例說明示例二：顧問未按照合同約定提供投資組合管理服務，導致投資者投資損失。示例三：第三方在提供服務過程中泄露投資者隱私，導致投資者遭受損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務協(xié)議合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2通用條款2.服務內容2.1投資建議服務2.2理財規(guī)劃服務2.3投資組合管理3.服務期限與費用3.1服務期限3.2費用結構3.3費用支付方式4.信息保密與保密義務4.1信息保密4.2保密義務5.保密信息的處理5.1保密信息的收集5.2保密信息的存儲5.3保密信息的披露6.投資風險評估6.1風險評估標準6.2風險評估報告7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策程序7.2投資執(zhí)行8.投資組合調整8.1調整原則8.2調整程序9.投資收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止程序11.法律責任11.1違約責任11.2爭議解決12.通知與送達12.1通知方式12.2送達方式13.附件與補充協(xié)議13.1附件內容13.2補充協(xié)議14.其他條款14.1合同生效14.2合同變更14.3合同解除與終止14.4不可抗力14.5爭議解決14.6合同份數(shù)14.7爭議管轄地第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術語定義1.1.1“本合同”指雙方簽訂的《2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務協(xié)議》。1.1.2“甲方”指提供個人投資理財顧問服務的個人或機構。1.1.3“乙方”指接受甲方個人投資理財顧問服務的個人。1.1.4“投資建議”指甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險偏好和投資目標提供的投資建議。1.1.5“理財規(guī)劃”指甲方為乙方制定的長期財務目標和實現(xiàn)這些目標的策略。1.1.6“投資組合”指乙方在甲方的指導下持有的所有投資資產。1.1.7“保密信息”指甲方在提供服務過程中獲取的乙方個人信息、財務狀況、投資組合等非公開信息。1.2通用條款1.2.1本合同未盡事宜，按照相關法律法規(guī)執(zhí)行。1.2.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.2.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.服務內容2.1投資建議服務2.1.1甲方應根據(jù)乙方的財務狀況、風險偏好和投資目標，提供個性化的投資建議。2.1.2甲方提供的投資建議應基于充分的市場分析和研究。2.1.3甲方應定期向乙方提供投資建議的更新和調整。2.2理財規(guī)劃服務2.2.1甲方應協(xié)助乙方制定符合其長期財務目標的理財規(guī)劃。2.2.2甲方應定期評估理財規(guī)劃的執(zhí)行情況，并根據(jù)實際情況進行調整。2.3投資組合管理2.3.1甲方應根據(jù)乙方的投資目標和風險承受能力，構建和管理乙方的投資組合。2.3.2甲方應定期對投資組合進行審查和調整，以確保其符合乙方的投資目標。3.服務期限與費用3.1服務期限3.1.1本合同的有效期為一年，自雙方簽字（或蓋章）之日起計算。3.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。3.2費用結構3.2.1甲方提供的服務費用為每年人民幣元。3.2.2費用支付方式為乙方每月支付人民幣元，共計12個月。3.3費用支付方式3.3.1乙方應在每月的第一個工作日通過銀行轉賬或現(xiàn)金方式支付當月費用。3.3.2甲方應在收到費用后向乙方開具正規(guī)發(fā)票。4.信息保密與保密義務4.1信息保密4.1.1甲方對乙方的保密信息負有保密義務，未經乙方書面同意，不得向任何第三方披露。4.2保密義務4.2.1乙方對本合同內容以及甲方提供的保密信息負有保密義務，未經甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.保密信息的處理5.1保密信息的收集5.1.1甲方在提供服務過程中，有權收集乙方的個人信息、財務狀況、投資組合等保密信息。5.2保密信息的存儲5.2.1甲方應采取合理措施，確保保密信息的安全存儲。5.3保密信息的披露5.3.1未經乙方書面同意，甲方不得向任何第三方披露保密信息。篇8.投資組合調整8.1調整原則8.1.1投資組合調整應根據(jù)市場變化、經濟狀況、投資策略以及乙方的風險承受能力等因素進行。8.1.2調整應遵循分散風險、優(yōu)化收益的原則。8.2調整程序8.2.1甲方應在每個季度末對乙方的投資組合進行一次全面審查。8.2.2甲方應在審查后，根據(jù)實際情況向乙方提出調整建議。8.2.3乙方應在收到調整建議后的五個工作日內回復甲方，確認是否采納調整建議。9.投資收益分配9.1收益分配原則9.1.1投資收益分配應遵循公平、合理、透明的原則。9.1.2收益分配應在投資收益實現(xiàn)后，按照合同約定的時間進行。9.2收益分配方式9.2.1投資收益以現(xiàn)金形式分配給乙方。9.2.2收益分配的具體時間及金額由甲方在投資收益實現(xiàn)后通知乙方。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1乙方有重大違約行為，甲方有權解除合同。10.1.2甲方有重大違約行為，乙方有權解除合同。10.2合同終止程序10.2.1合同解除或終止前，雙方應就終止事宜進行協(xié)商。11.法律責任11.1違約責任11.1.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。11.1.2違約方應賠償守約方因此遭受的損失。11.2爭議解決11.2.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知應以書面形式進行，可以通過快遞、電子郵件或專人送達等方式。12.2送達方式12.2.1通知自送達對方之日起生效。12.2.2送達地址以本合同中約定的地址為準。13.附件與補充協(xié)議13.1附件內容13.1.1本合同的附件包括但不限于投資組合說明書、風險提示書等。13.2補充協(xié)議13.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他條款14.1合同生效14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同變更14.2.1合同的任何變更需經雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。14.3合同解除與終止14.3.1合同的解除或終止按照本合同第十條的規(guī)定執(zhí)行。14.4不可抗力14.4.1如因不可抗力導致本合同無法履行，雙方互不承擔責任。14.5爭議管轄地14.5.1本合同的爭議管轄地為合同簽訂地。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在甲方提供服務過程中，根據(jù)本合同的約定，介入乙方投資理財活動的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、評估機構、托管機構、證券公司等。15.2第三方責任15.2.1第三方應按照本合同的約定，履行其職責，并對因自身原因造成的損失承擔相應的責任。15.3第三方權利15.3.1第三方有權根據(jù)本合同的約定，獲取乙方提供的相關信息，并有權要求甲方協(xié)助其履行職責。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲方、乙方之間的關系由本合同和相關法律法規(guī)調整。15.4.2第三方不參與甲方與乙方之間的服務費用分配和收益分配。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請16.1.1乙方需向甲方提出書面申請，說明介入第三方的原因和需求。16.1.2甲方應在收到申請后的五個工作日內，對乙方提出的第三方介入申請進行審核。16.2第三方介入的同意16.2.1如甲方同意乙方提出的第三方介入申請，甲方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權利和義務。16.2.2乙方應保證第三方具備相應的資質和能力，以確保其能夠履行合同約定的職責。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額的確定17.1.1第三方責任限額應根據(jù)第三方的業(yè)務范圍、資質和能力，以及乙方可能遭受的損失等因素確定。17.1.2第三方責任限額應在第三方協(xié)議中明確約定。17.2第三方責任限額的調整17.2.1第三方責任限額可根據(jù)市場變化、業(yè)務發(fā)展等因素進行調整。17.2.2調整第三方責任限額需經甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后的合同變更18.1.1第三方介入后，本合同中涉及第三方的條款可進行相應變更。18.1.2合同變更需經甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.第三方介入后的爭議解決19.1第三方介入后的爭議解決19.1.1第三方介入后發(fā)生的爭議，由甲方、乙方和第三方三方協(xié)商解決。19.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.第三方介入后的合同解除與終止20.1第三方介入后的合同解除20.1.1第三方介入后，本合同的解除和終止按照本合同第十條的規(guī)定執(zhí)行。20.2第三方介入后的合同終止程序20.2.1合同終止后，第三方應按照合同約定或相關法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理其職責范圍內的遺留事務。21.第三方介入后的保密義務21.1第三方保密義務21.1.1第三方在介入過程中獲取的甲方、乙方或其他相關方的保密信息，應履行保密義務。21.1.2未經甲方、乙方或其他相關方書面同意，第三方不得向任何第三方泄露保密信息。22.第三方介入后的通知與送達22.1第三方通知與送達22.1.1第三方通知應以書面形式進行，可以通過快遞、電子郵件或專人送達等方式。22.1.2通知自送達對方之日起生效。22.2第三方送達地址22.2.1第三方的送達地址應在第三方協(xié)議中明確約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資組合說明書詳細要求：說明投資組合的結構、投資標的、投資策略、預期收益和風險等信息。說明：投資組合說明書應在每次投資組合調整后及時更新，并通知乙方。2.風險提示書詳細要求：詳細說明投資理財過程中可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。說明：風險提示書應在提供服務前提供給乙方，并在重要風險因素發(fā)生變化時更新。3.服務協(xié)議附件詳細要求：包括第三方協(xié)議、變更協(xié)議、補充協(xié)議等，詳細列出各方的權利和義務。說明：服務協(xié)議附件是本合同的重要組成部分，應在簽訂本合同時一同提供。4.費用明細表詳細要求：列明服務費用、支付方式、支付時間等信息。說明：費用明細表應在提供服務前提供給乙方，并在費用結構發(fā)生變化時更新。5.信息披露聲明詳細要求：聲明甲方在提供服務過程中，將嚴格遵守相關法律法規(guī)，對乙方信息保密。說明：信息披露聲明應在提供服務前提供給乙方，作為對乙方隱私保護的承諾。6.爭議解決機制詳細要求：明確爭議解決的方式、程序和適用法律。說明：爭議解決機制應在合同中明確，以便在發(fā)生爭議時能夠迅速有效地解決。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲方未按約定提供投資建議或理財規(guī)劃。甲方未按約定管理乙方的投資組合。甲方泄露乙方保密信息。乙方未按約定支付費用。乙方未按約定提供必要的信息。2.責任認定標準甲方未按約定提供服務的，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失。甲方泄露乙方保密信息的，甲方應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失。乙方未按約定支付費用的，乙方應承擔違約責任，并支付滯納金。乙方未按約定提供必要信息的，乙方應承擔違約責任，并可能影響投資決策。3.違約責任示例示例一：甲方未按約定提供投資建議，導致乙方投資損失，甲方應賠償乙方的損失。示例二：乙方未按約定支付費用，甲方有權暫?；蚪K止提供服務，并要求乙方支付滯納金。示例三：第三方泄露乙方保密信息，甲方應承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務協(xié)議合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.投資理財顧問服務內容2.1投資理財咨詢2.2投資組合管理2.3投資策略建議2.4投資產品推薦2.5投資風險管理3.服務期限與費用3.1服務期限3.2費用構成3.3費用支付方式3.4費用調整機制4.投資者義務4.1投資者基本信息提供4.2投資者風險識別與承受能力評估4.3投資決策4.4投資信息反饋5.顧問義務5.1客觀、公正、誠信地提供投資理財顧問服務5.2及時、準確地向投資者提供投資相關信息5.3負責投資組合的調整與優(yōu)化5.4負責投資風險控制6.保密條款6.1投資者信息保密6.2顧問信息保密7.知識產權歸屬7.1投資者提供的信息知識產權歸屬7.2顧問提供的服務知識產權歸屬8.合同解除與終止8.1合同解除的條件8.2合同解除的程序8.3合同終止的條件8.4合同終止的程序9.違約責任9.1投資者違約責任9.2顧問違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更條件11.3合同變更程序12.合同附件12.1投資者信息表12.2投資理財顧問服務協(xié)議12.3其他相關文件13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資法》及相關法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同的訂立旨在明確雙方的權利義務，規(guī)范投資理財顧問服務，保障投資者的合法權益，實現(xiàn)投資收益的最大化。第二條投資理財顧問服務內容2.1投資理財咨詢提供投資者投資理財相關的政策、法規(guī)、市場分析等信息咨詢服務。2.2投資組合管理根據(jù)投資者的風險承受能力、投資目標和資金狀況，制定合理的投資組合方案。2.3投資策略建議針對投資者的具體情況進行投資策略的制定和調整。2.4投資產品推薦基于投資者的投資目標和風險承受能力，推薦適合的投資產品。2.5投資風險管理評估和監(jiān)控投資風險，提供風險控制建議。第三條服務期限與費用3.1服務期限本合同服務期限自雙方簽訂之日起至______年______月______日止。3.2費用構成本合同服務費用包括咨詢費、管理費等。3.3費用支付方式投資者應按月支付服務費用，具體支付時間及方式由雙方協(xié)商確定。3.4費用調整機制如遇市場波動或服務內容調整，費用可相應調整，具體調整方案由雙方協(xié)商確定。第四條投資者義務4.1投資者基本信息提供投資者應向顧問提供真實、完整、準確的基本信息。4.2投資者風險識別與承受能力評估投資者應如實填寫風險承受能力評估表，并按照顧問的建議進行投資。4.3投資決策4.4投資信息反饋投資者應及時向顧問反饋投資相關信息。第五條顧問義務5.1客觀、公正、誠信地提供投資理財顧問服務顧問應客觀、公正、誠信地提供投資理財顧問服務。5.2及時、準確地向投資者提供投資相關信息顧問應及時、準確地向投資者提供投資相關信息，包括市場動態(tài)、投資產品信息等。5.3負責投資組合的調整與優(yōu)化顧問應定期對投資組合進行調整與優(yōu)化，確保投資組合符合投資者的投資目標和風險承受能力。5.4負責投資風險控制顧問應評估和監(jiān)控投資風險，向投資者提供風險控制建議。第六條保密條款6.1投資者信息保密顧問應對投資者的個人信息和投資信息進行保密，未經投資者同意，不得向任何第三方泄露。6.2顧問信息保密投資者應對顧問提供的投資策略、建議等保密信息進行保密，未經顧問同意，不得向任何第三方泄露。第七條知識產權歸屬7.1投資者提供的信息知識產權歸屬投資者提供的個人信息、投資信息等知識產權歸投資者所有。7.2顧問提供的服務知識產權歸屬顧問提供的服務、策略、建議等知識產權歸顧問所有。第八條合同解除與終止8.1合同解除的條件8.1.1投資者解除合同投資者有權在任何時間單方面解除合同，但應提前______個工作日通知顧問。8.1.2顧問解除合同（1）投資者未按時支付服務費用；（2）投資者違反合同約定，給顧問造成重大損失；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同解除的程序8.2.1投資者解除合同投資者應書面通知顧問解除合同，并將剩余服務費用一次性支付完畢。8.2.2顧問解除合同顧問應書面通知投資者解除合同，并退還投資者已支付但未服務的費用。8.3合同終止的條件合同在服務期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除后終止。8.4合同終止的程序合同終止后，雙方應辦理相關手續(xù)，包括但不限于：（1）退還剩余服務費用；（2）結清雙方債權債務；（3）辦理合同檔案歸檔。第九條違約責任9.1投資者違約責任9.1.1投資者未按時支付服務費用投資者未按時支付服務費用，應向顧問支付______%的滯納金。9.1.2投資者違反合同約定投資者違反合同約定，給顧問造成損失的，應承擔相應的賠償責任。9.2顧問違約責任9.2.1顧問未提供約定服務顧問未提供約定服務，應退還投資者已支付的費用。9.2.2顧問泄露投資者信息顧問泄露投資者信息，應承擔相應的法律責任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構雙方可約定將爭議提交仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。第十一條合同生效與變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更條件任何一方要求變更合同內容，應書面通知對方，經雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同變更程序（1）提出變更要求；（2）雙方協(xié)商；（3）簽訂書面變更協(xié)議。第十二條合同附件12.1投資者信息表12.2投資理財顧問服務協(xié)議12.3其他相關文件第十三條法律適用與管轄13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地人民法院管轄。第十四條其他約定事項14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方的定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定或雙方一致同意，參與合同履行或提供相關服務的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入的范圍（1）提供投資咨詢或市場分析的專業(yè)機構；（2）負責投資產品銷售或服務的中介方；（3）提供資金托管、清算等服務的金融機構；（4）提供法律、稅務等專業(yè)服務的第三方機構。第十六條第三方的責任與義務16.1第三方的責任第三方應按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其相應的責任和義務，確保其提供的服務符合合同要求。16.2第三方的義務第三方應：（1）遵守相關法律法規(guī)；（2）保護投資者和甲乙雙方的合法權益；（3）確保提供的信息準確、完整、及時；（4）對因自身原因造成的損失承擔賠償責任。第十七條第三方的責任限額17.1責任限額的定義本合同中的“責任限額”是指第三方因違約行為造成的損失，其賠償金額不得超過約定的金額。17.2責任限額的約定甲乙雙方應在本合同中明確約定第三方的責任限額，具體金額由雙方協(xié)商確定。17.3責任限額的調整如遇市場變化或其他因素導致責任限額不再適用，甲乙雙方可協(xié)商調整責任限額。第十八條第三方介入的程序18.1第三方的選擇甲乙雙方應共同選擇第三方，并簽訂相關協(xié)議，明確第三方的權利和義務。18.2第三方的通知甲乙雙方應將第三方的選擇和協(xié)議內容及時通知對方，并獲得對方的確認。18.3第三方的參與第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，參與合同履行，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1權利劃分第三方的權利應限于本合同約定的范圍內，不得侵犯甲乙雙方的合法權益。19.2義務劃分第三方的義務應包括但不限于合同履行過程中的配合、保密、風險控制等。19.3責任劃分第三方的責任應限于因其違約行為造成的損失，甲乙雙方的其他責任不應由第三方承擔。第二十條第三方介入后的合同變更20.1合同變更的申請當?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方可申請對本合同進行變更，以適