國際商事仲裁與調解實務手冊

國際商事仲裁與調解實務手冊TOC\o"1-2"\h\u30219第一章國際商事仲裁概述 2132611.1國際商事仲裁的概念與特點 2217211.2國際商事仲裁的適用范圍 2239第二章國際商事仲裁機構與規(guī)則 3134192.1國際商事仲裁機構概述 36152.2主要國際商事仲裁機構的規(guī)則 328694第三章仲裁協議 5116043.1仲裁協議的形式與內容 5315273.1.1仲裁協議的形式 5306453.1.2仲裁協議的內容 5112423.2仲裁協議的效力與解除 6158423.2.1仲裁協議的效力 6142403.2.2仲裁協議的解除 618719第四章仲裁程序 6121364.1仲裁程序的啟動 6100964.2仲裁庭的組成與權限 733644.3仲裁程序的進行與終結 718255第五章仲裁裁決的作出與執(zhí)行 863765.1仲裁裁決的種類與作出 876835.2仲裁裁決的執(zhí)行與撤銷 829295第六章國際商事調解概述 955336.1國際商事調解的概念與特點 9101566.2國際商事調解的適用范圍 1010215第七章國際商事調解程序 10185467.1國際商事調解程序的啟動 10301557.2調解員的指定與權限 11104357.3調解程序的進行與終結 1126367第八章調解協議與執(zhí)行 12200518.1調解協議的簽訂與履行 12317318.2調解協議的執(zhí)行與撤銷 1211054第九章國際商事仲裁與調解的比較 1331619.1仲裁與調解的異同 1358129.1.1仲裁與調解的相同點 13160619.1.2仲裁與調解的不同點 13161949.2仲裁與調解的適用選擇 1410757第十章國際商事仲裁與調解的實踐案例 142514410.1典型國際商事仲裁案例解析 142248510.2典型國際商事調解案例解析 15第一章國際商事仲裁概述1.1國際商事仲裁的概念與特點國際商事仲裁是指在國際商事活動中，雙方或多方當事人在爭議發(fā)生后，依據事先或事后達成的仲裁協議，將爭議提交給一個中立的第三方進行審理，并作出具有約束力裁決的一種爭議解決方式。國際商事仲裁具有以下概念特征：（1）國際性：國際商事仲裁涉及至少兩個不同國家的當事人，或者涉及跨國界的商事活動。（2）商事性：國際商事仲裁所涉及的爭議主要是商事性質的爭議，包括但不限于貨物買賣、投資、金融、知識產權等方面的爭議。國際商事仲裁的特點如下：（1）自愿性：國際商事仲裁的啟動和進行完全基于當事人的自愿，雙方當事人在爭議發(fā)生后，通過協商一致選擇仲裁作為爭議解決方式。（2）專業(yè)性：國際商事仲裁的仲裁員通常具備相關領域的專業(yè)知識和實踐經驗，能夠對爭議進行專業(yè)、高效的審理。（3）獨立性：國際商事仲裁的仲裁機構獨立于任何政治或商業(yè)組織，保證仲裁程序的公正性和公正裁決。（4）靈活性：國際商事仲裁的程序和規(guī)則可以根據當事人的意愿和需要制定，具有較大的靈活性。（5）保密性：國際商事仲裁的程序和裁決通常具有保密性，有利于保護當事人的商業(yè)秘密和商業(yè)信譽。1.2國際商事仲裁的適用范圍國際商事仲裁的適用范圍廣泛，主要包括以下方面：（1）國際貨物買賣合同爭議：涉及跨國界的貨物買賣合同爭議，如質量、數量、價格、支付方式等。（2）國際投資爭議：涉及跨國投資項目的爭議，如投資協議、股權轉讓、利潤分配等。（3）國際金融爭議：涉及跨國金融業(yè)務的爭議，如貸款、債券、股票、外匯等。（4）國際知識產權爭議：涉及跨國知識產權的爭議，如專利、商標、著作權等。（5）國際運輸爭議：涉及跨國運輸合同的爭議，如貨物運輸、保險、代理等。（6）國際工程承包爭議：涉及跨國工程承包項目的爭議，如工程進度、質量、支付等。（7）其他國際商事爭議：如國際服務貿易、電子商務、國際技術合作等領域的爭議。第二章國際商事仲裁機構與規(guī)則2.1國際商事仲裁機構概述國際商事仲裁機構是指專門從事國際商事爭議解決工作的組織，其主要職責是提供仲裁服務，保證仲裁程序的公正、高效進行。國際商事仲裁機構通常由國際組織、各國或民間團體設立，具有獨立、公正、專業(yè)等特點。國際商事仲裁機構在全球范圍內發(fā)揮著重要作用，為國際經濟貿易活動提供了有效的爭議解決途徑。國際商事仲裁機構的主要類型包括：（1）國際性仲裁機構：如國際商會仲裁院（ICC）、聯合國國際貿易法委員會（UNCITRAL）等，其裁決具有廣泛的國際認可度。（2）區(qū)域性仲裁機構：如亞洲國際仲裁中心（AC）、歐洲仲裁協會（CEAC）等，主要服務于特定區(qū)域的國際商事爭議。（3）國家仲裁機構：如中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）、美國仲裁協會（AAA）等，主要處理國內及國際商事爭議。（4）行業(yè)性仲裁機構：如倫敦金屬交易所（LME）仲裁機構、國際油籽理事會（FOSFA）等，專門處理特定行業(yè)的國際商事爭議。2.2主要國際商事仲裁機構的規(guī)則以下為幾個主要國際商事仲裁機構的規(guī)則概述：（1）國際商會仲裁院（ICC）規(guī)則國際商會仲裁院成立于1923年，是國際上最具權威的仲裁機構之一。ICC仲裁規(guī)則規(guī)定，仲裁程序分為以下幾個階段：（1）仲裁申請：申請人向ICC提出仲裁申請，提交仲裁協議、仲裁申請書、仲裁員候選人名單等文件。（2）仲裁庭組成：根據雙方當事人指定的仲裁員候選人，ICC仲裁院決定仲裁庭的組成。（3）仲裁程序：仲裁庭根據ICC規(guī)則進行仲裁程序，包括證據收集、開庭審理、和解等。（4）裁決：仲裁庭作出最終裁決，并規(guī)定裁決的履行期限。（2）聯合國國際貿易法委員會（UNCITRAL）規(guī)則UNCITRAL成立于1966年，其仲裁規(guī)則被廣泛應用于國際商事仲裁。UNCITRAL仲裁規(guī)則的主要特點如下：（1）仲裁庭組成：雙方當事人可以自由選擇仲裁員，仲裁庭通常由三名仲裁員組成。（2）仲裁程序：仲裁庭可以根據UNCITRAL規(guī)則或當事人約定的其他規(guī)則進行仲裁程序。（3）證據：仲裁庭有權要求當事人提供證據，并可以根據當事人提供的證據作出裁決。（4）裁決：仲裁庭作出最終裁決，并規(guī)定裁決的履行期限。（3）中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）規(guī)則CIETAC成立于1980年，是中國最具影響力的國際商事仲裁機構。CIETAC仲裁規(guī)則的主要內容包括：（1）仲裁申請：申請人向CIETAC提出仲裁申請，提交仲裁協議、仲裁申請書、仲裁員候選人名單等文件。（2）仲裁庭組成：CIETAC仲裁院根據雙方當事人指定的仲裁員候選人，決定仲裁庭的組成。（3）仲裁程序：仲裁庭根據CIETAC規(guī)則進行仲裁程序，包括證據收集、開庭審理、和解等。（4）裁決：仲裁庭作出最終裁決，并規(guī)定裁決的履行期限。（4）美國仲裁協會（AAA）規(guī)則美國仲裁協會成立于1926年，是美國最大的仲裁機構。AAA仲裁規(guī)則的主要特點如下：（1）仲裁申請：申請人向AAA提出仲裁申請，提交仲裁協議、仲裁申請書、仲裁員候選人名單等文件。（2）仲裁庭組成：AAA根據雙方當事人指定的仲裁員候選人，決定仲裁庭的組成。（3）仲裁程序：仲裁庭根據AAA規(guī)則進行仲裁程序，包括證據收集、開庭審理、和解等。（4）裁決：仲裁庭作出最終裁決，并規(guī)定裁決的履行期限。第三章仲裁協議3.1仲裁協議的形式與內容3.1.1仲裁協議的形式在國際商事活動中，仲裁協議是雙方當事人就爭議提交仲裁解決的協議。根據《聯合國國際貿易法委員會國際商事仲裁示范法》（以下簡稱《示范法》）及各國仲裁立法，仲裁協議可以采取以下形式：（1）書面形式：包括合同中的仲裁條款和單獨的仲裁協議書。書面形式可以是紙質的，也可以是電子形式，如郵件、電報等。（2）口頭形式：在某些情況下，如果雙方當事人一致同意將爭議提交仲裁，且能夠證明口頭協議的存在，仲裁協議也可以采取口頭形式。但實踐中，書面形式更為常見。3.1.2仲裁協議的內容仲裁協議的內容主要包括以下幾方面：（1）當事人信息：包括雙方當事人的名稱、地址、聯系方式等。（2）爭議事項：明確約定將哪些爭議提交仲裁解決，通常包括合同履行過程中產生的爭議。（3）仲裁機構：約定雙方選擇的仲裁機構，如中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）、倫敦國際仲裁院（LCIA）等。（4）仲裁規(guī)則：約定適用的仲裁規(guī)則，如《聯合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則》（UNCITRAL仲裁規(guī)則）等。（5）仲裁地：約定仲裁地點，通常為雙方當事人的所在地或中立地。（6）仲裁語言：約定仲裁程序所使用的語言。（7）法律適用：約定仲裁庭在審理案件時適用的法律。（8）其他事項：如仲裁費用、仲裁員的選任、裁決的效力等。3.2仲裁協議的效力與解除3.2.1仲裁協議的效力（1）法律效力：根據《示范法》及各國仲裁立法，仲裁協議具有法律效力，對雙方當事人具有約束力。（2）排除法院管轄：仲裁協議的有效成立，排除了法院對爭議案件的管轄權。（3）仲裁庭的授權：仲裁協議授權仲裁庭對爭議進行審理和裁決。（4）裁決的執(zhí)行力：仲裁裁決具有執(zhí)行力，可依據各國法律及國際公約予以承認和執(zhí)行。3.2.2仲裁協議的解除（1）協議解除：雙方當事人可以協商一致，解除仲裁協議。（2）法律規(guī)定：根據《示范法》及各國仲裁立法，以下情況下，仲裁協議可以解除：（1）仲裁協議無效：如仲裁協議的形式不符合法定要求，或當事人不具備簽訂仲裁協議的資格等。（2）仲裁協議失效：如雙方當事人達成和解，或仲裁庭作出裁決，使仲裁協議失去實際意義。（3）仲裁協議被撤銷：如仲裁協議存在欺詐、脅迫等情形，當事人可以請求法院撤銷仲裁協議。（4）仲裁協議履行不能：如仲裁機構不存在或無法履行職責，導致仲裁協議無法履行。（5）法律規(guī)定其他解除情形：根據各國法律，還可能存在其他解除仲裁協議的情形。第四章仲裁程序4.1仲裁程序的啟動仲裁程序的啟動通常遵循以下步驟：爭議雙方應在爭議發(fā)生后，依據雙方簽訂的仲裁協議，向約定的仲裁機構提交仲裁申請。申請書中應明確仲裁事項、仲裁請求、事實和理由等。仲裁機構在收到申請書后，對申請進行審查，確認是否符合仲裁條件。若符合條件，仲裁機構將受理該案件，并向被申請人發(fā)出仲裁通知。4.2仲裁庭的組成與權限仲裁庭是處理仲裁案件的獨立、公正的裁決機構。仲裁庭的組成一般有以下幾種方式：（1）獨任仲裁員：雙方當事人協商一致，共同選定一名仲裁員組成仲裁庭。（2）三名仲裁員：雙方當事人各自選定一名仲裁員，并由這兩名仲裁員共同選定一名首席仲裁員。（3）五名仲裁員：雙方當事人各自選定一名仲裁員，再由三名仲裁員共同選定一名首席仲裁員。仲裁庭的權限包括：審理案件、調查證據、主持調解、作出裁決等。仲裁庭在審理案件過程中，應遵循公平、公正、獨立的原則，保證仲裁程序的合法、合規(guī)。4.3仲裁程序的進行與終結仲裁程序的進行主要包括以下階段：（1）仲裁庭組成后，仲裁機構將確定仲裁地點、仲裁語言等。（2）仲裁庭應在規(guī)定的時間內，向雙方當事人發(fā)出仲裁通知，告知仲裁庭組成、仲裁程序等相關事項。（3）雙方當事人應在規(guī)定的時間內，向仲裁庭提交答辯狀、證據材料等。（4）仲裁庭組織開庭審理，雙方當事人陳述事實、辯論理由，仲裁庭調查證據。（5）仲裁庭在審理結束后，可視情況進行調解。若雙方當事人達成調解協議，仲裁庭制作調解書。（6）若雙方當事人未達成調解協議，仲裁庭應在規(guī)定的時間內作出裁決書。仲裁程序的終結有以下幾種情況：（1）雙方當事人達成調解協議，仲裁庭制作調解書。（2）仲裁庭作出裁決書。（3）仲裁庭認為案件已無繼續(xù)審理的必要，決定終止審理。（4）雙方當事人同意終止仲裁程序。（5）法律規(guī)定的其他情形。第五章仲裁裁決的作出與執(zhí)行5.1仲裁裁決的種類與作出在國際商事仲裁中，仲裁裁決是解決爭議的最終結果。根據裁決內容的不同，仲裁裁決可以分為以下幾種類型：（1）金錢賠償裁決：即仲裁庭判定敗訴方應向勝訴方支付一定數額的金錢作為賠償。（2）非金錢賠償裁決：包括但不限于解除合同、確認合同無效、返還財產等。（3）追加仲裁裁決：在原仲裁裁決基礎上，針對未解決的爭議或新發(fā)覺的證據，作出追加的裁決。（4）臨時裁決：在仲裁程序進行過程中，針對部分已查明的爭議事實，作出臨時性的裁決。仲裁裁決的作出需要遵循以下程序：（1）仲裁庭應當在收到答辯狀之日起45日內作出裁決，特殊情況下可以延長。（2）仲裁庭應當充分聽取雙方當事人的陳述和辯論，并根據案件情況調查收集證據。（3）仲裁庭應當在審理結束后，根據已查明的事實和法律，作出書面裁決。（4）仲裁裁決書應當包括以下內容：當事人基本情況、仲裁請求、案件事實、仲裁庭意見、裁決結果及理由。5.2仲裁裁決的執(zhí)行與撤銷仲裁裁決的執(zhí)行是指將裁決結果付諸實施的過程。在國際商事仲裁中，仲裁裁決的執(zhí)行涉及以下方面：（1）國內執(zhí)行：根據我國《仲裁法》的規(guī)定，國內仲裁裁決的執(zhí)行，應當向被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行財產所在地的中級人民法院申請執(zhí)行。（2）國際執(zhí)行：國際仲裁裁決的執(zhí)行需要依據《紐約公約》等相關國際條約進行。我國已加入《紐約公約》，承認和執(zhí)行公約范圍內的外國仲裁裁決。仲裁裁決的撤銷是指在一定條件下，仲裁裁決被法院宣告無效。以下情況可能導致仲裁裁決被撤銷：（1）仲裁協議無效：如果仲裁協議不符合法定形式或內容，仲裁裁決可能被撤銷。（2）仲裁庭組成不當：如果仲裁庭的組成不符合仲裁協議或法律規(guī)定，仲裁裁決可能被撤銷。（3）仲裁程序違法：如果仲裁程序存在嚴重違法情況，如仲裁庭未給予當事人陳述和辯論的機會，仲裁裁決可能被撤銷。（4）裁決內容違法：如果仲裁裁決的內容違反我國法律的基本原則，仲裁裁決可能被撤銷。在仲裁裁決執(zhí)行過程中，當事人應當密切關注執(zhí)行進展，并在必要時向法院申請強制執(zhí)行。如遇仲裁裁決被撤銷的情況，當事人可以依法提起訴訟，尋求司法解決。第六章國際商事調解概述6.1國際商事調解的概念與特點國際商事調解是指在跨國商業(yè)活動中，當各方當事人發(fā)生糾紛時，通過調解員的協助，以協商、對話和溝通的方式，達成和解協議的一種替代性糾紛解決方式。國際商事調解具有以下概念與特點：（1）概念國際商事調解是一種非司法性質的糾紛解決方式，涉及不同國家的商業(yè)主體，其調解過程和結果不受特定國家法律的約束，但需遵循國際慣例和商事規(guī)則。（2）特點（1）自愿性：國際商事調解基于當事人的自愿原則，各方當事人均有權決定是否參與調解過程，以及調解協議的內容。（2）靈活性：國際商事調解程序靈活，可以根據當事人的需求進行調整，如調解員的選任、調解程序的進行等。（3）保密性：國際商事調解過程和結果具有保密性，除非當事人另有約定，否則調解協議不得對外公開。（4）高效性：國際商事調解相較于訴訟程序，具有更高的效率，可以在短時間內達成和解協議。（5）專業(yè)性：國際商事調解涉及專業(yè)領域，調解員需具備相應的商事法律知識和實踐經驗。6.2國際商事調解的適用范圍國際商事調解的適用范圍廣泛，主要包括以下方面：（1）國際貿易合同糾紛：包括貨物買賣、技術引進、服務貿易等領域的合同糾紛。（2）國際投資糾紛：涉及跨國投資項目的權益分配、股權轉讓、投資回報等方面的糾紛。（3）國際金融糾紛：包括跨境融資、國際結算、外匯交易等領域的糾紛。（4）國際運輸糾紛：涉及國際貨物運輸、物流服務等方面的糾紛。（5）國際知識產權糾紛：包括專利、商標、著作權等知識產權領域的國際糾紛。（6）國際工程承包糾紛：涉及跨國工程項目的合同履行、質量、安全等方面的糾紛。（7）國際電子商務糾紛：包括網絡交易、跨境支付、電子商務平臺等方面的糾紛。（8）其他國際商事糾紛：如國際服務合同糾紛、國際租賃合同糾紛等。需要注意的是，國際商事調解的適用范圍并非絕對，當事人可以根據實際情況選擇適用調解或其他糾紛解決方式。第七章國際商事調解程序7.1國際商事調解程序的啟動國際商事調解程序的啟動通常遵循以下步驟：（1）一方當事人向另一方當事人提出調解的意愿，并說明調解的必要性及目的。（2）雙方當事人就調解事宜達成一致，簽訂調解協議。該協議應明確調解的事項、調解員的指定方式、調解程序、調解地點、語言及費用承擔等內容。（3）雙方當事人根據調解協議的約定，向調解機構提交調解申請。申請書中應載明當事人的基本信息、調解請求、事實與理由等。（4）調解機構在收到調解申請后，對調解事項進行審查，確認調解的可行性。7.2調解員的指定與權限（1）調解員的指定調解員的指定通常有以下幾種方式：①雙方當事人協商一致，共同指定一名或多名調解員；②當事人未能達成一致時，可以請求調解機構指定調解員；③在調解機構中，調解員名冊可供當事人選擇。（2）調解員的權限調解員在調解程序中具有以下權限：①主持調解程序，引導當事人進行調解；②聽取當事人陳述，了解案件事實；③提出調解方案，促使當事人達成協議；④根據當事人的請求，對調解程序中的事項作出決定；⑤調解成功后，制作調解協議書。7.3調解程序的進行與終結（1）調解程序的進行調解程序主要包括以下階段：①準備階段：調解員與當事人溝通，了解案件基本情況，明確調解目標；②陳述階段：當事人陳述事實、主張及證據，調解員進行記錄；③調解階段：調解員提出調解方案，引導當事人達成協議；④調解協議的簽訂：雙方當事人就調解結果達成一致，簽訂調解協議書。（2）調解程序的終結調解程序在以下情況下終結：①當事人達成調解協議，調解程序自然終結；②當事人未能達成調解協議，調解員可以宣布調解失敗，終結調解程序；③當事人一方或雙方提出終止調解，調解員應予以尊重，終結調解程序；④調解程序期限屆滿，調解員未能促成當事人達成協議，調解程序自動終結。第八章調解協議與執(zhí)行8.1調解協議的簽訂與履行在國際商事活動中，調解協議是解決爭議的重要方式。調解協議的簽訂與履行，對于維護當事人合法權益、促進交易安全具有重要意義。調解協議的簽訂應當遵循以下原則：（1）自愿原則。當事人應當自愿達成調解協議，任何一方不得強迫對方簽訂。（2）合法原則。調解協議的內容應當符合法律規(guī)定，不得違反公序良俗。（3）公平原則。調解協議應當兼顧各方利益，保證公平合理。調解協議的簽訂過程如下：（1）當事人雙方在調解員的主持下，就爭議事項進行充分溝通，達成一致意見。（2）調解員根據當事人的意愿，起草調解協議書。（3）當事人核對調解協議書內容，確認無誤后簽字蓋章。（4）調解協議書生效。調解協議的履行應當注意以下幾點：（1）當事人應當嚴格按照調解協議的約定履行義務。（2）當事人可以請求調解機構或者法院對調解協議的履行進行監(jiān)督。（3）如一方當事人未履行調解協議，另一方可以依法向法院申請強制執(zhí)行。8.2調解協議的執(zhí)行與撤銷調解協議生效后，當事人應當積極履行。但在實際執(zhí)行過程中，可能會出現以下情況：（1）當事人自愿履行。當事人自覺履行調解協議，按照約定完成義務。（2）強制執(zhí)行。如一方當事人未履行調解協議，另一方可以向法院申請強制執(zhí)行。法院受理申請后，將依法采取強制措施，促使當事人履行協議。（3）調解協議的撤銷。在以下情況下，調解協議可以被撤銷：（1）當事人在簽訂調解協議時，存在欺詐、脅迫等情形。（2）調解協議的內容違反法律規(guī)定，損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益。（3）當事人在調解協議簽訂后，發(fā)覺調解協議存在重大誤解或者顯失公平。撤銷調解協議的程序如下：（1）當事人向法院提起撤銷之訴。（2）法院審查是否符合撤銷條件。（3）符合撤銷條件的，法院作出撤銷調解協議的判決。（4）判決生效后，調解協議失效。需要注意的是，調解協議被撤銷后，當事人可以重新達成調解協議，也可以依法向法院提起訴訟。在執(zhí)行與撤銷調解協議的過程中，當事人應當遵循法律規(guī)定，保證自身合法權益得到保障。第九章國際商事仲裁與調解的比較9.1仲裁與調解的異同9.1.1仲裁與調解的相同點（1）性質：國際商事仲裁與調解均屬于非訴訟的爭議解決方式，旨在通過第三方協助，使爭議雙方達成和解。（2）目的：二者均以解決爭議為核心目標，保障當事人合法權益，維護國際商事關系的穩(wěn)定。（3）適用范圍：國際商事仲裁與調解均適用于具有國際因素的商事爭議。9.1.2仲裁與調解的不同點（1）性質差異：仲裁：具有法律約束力，仲裁裁決具有終局性，對當事人具有法律效力。調解：不具有法律約束力，調解協議需雙方當事人自愿履行。（2）程序差異：仲裁：按照嚴格的程序進行，包括仲裁申請、仲裁庭組成、仲裁審理、裁決等環(huán)節(jié)。調解：程序相對靈活，調解員可以根據案件具體情況，采取適當的調解方式。（3）機構差異：仲裁：一般由專業(yè)的仲裁機構進行，如國際商會仲裁院（ICC）、倫敦國際仲裁院（LCIA）等。調解：可以由專業(yè)的調解機構進行，也可以由當事人自行選擇調解員。（4）保密性差異：仲裁：仲裁程序和仲裁裁決一般具有保密性，除非當事人另有約定。調解：調解過程和調解協議一般不具有保密性，除非當事人另有約定。9.2仲裁與調解的適用選擇在國際商事爭議解決中，當事人應根據以下因素綜合考慮選擇仲裁或調解：（1）爭議性質：對于涉及重大權益的爭議，當事人可能更傾向于選擇仲裁，以獲得具有法律效力的裁決。而對于涉及較小權益的爭