投資銀行學(xué)復(fù)習(xí)測(cè)試卷

第頁(yè)投資銀行學(xué)復(fù)習(xí)測(cè)試卷1.我國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，股本總額不得少于()A、500萬元人民幣B、2000萬元人民幣C、3000萬元人民幣D、5000萬元人民幣【正確答案】：C2.證券市場(chǎng)屬于(),是金融市場(chǎng)的一個(gè)重要子市場(chǎng).A、貨幣市場(chǎng)B、商品市場(chǎng)C、資本市場(chǎng)D、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)【正確答案】：C3.證券交易按()原則競(jìng)價(jià)交易。A、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先【正確答案】：B4.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額償還本金的債券是()A、復(fù)利債券B、單利債券C、零息債券D、記賬式債券【正確答案】：C5.下面哪個(gè)市場(chǎng)采用了指令驅(qū)動(dòng)與做市商制混合的交易機(jī)制()A、NASDAQB、紐約股票交易所C、香港聯(lián)合交易所D、上海證券交易所【正確答案】：C6.合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任是()A、無限責(zé)任B、以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任C、以個(gè)人財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)有限責(zé)任D、以來源于企業(yè)的所得為限承擔(dān)有限責(zé)任【正確答案】：A7.下面哪種業(yè)務(wù)不屬于投資銀行管理咨詢服務(wù)的主要趨勢(shì)()A、公司戰(zhàn)略咨詢B、最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)確定咨詢C、資產(chǎn)重組咨詢D、企業(yè)信息化咨詢【正確答案】：C8.1929-1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)投行業(yè)進(jìn)入分業(yè)階段，首次對(duì)此作出規(guī)定的法案是()A、《麥克法頓法》B、《瑪隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格爾法》D、《加恩-圣杰曼法》【正確答案】：C9.1946年，現(xiàn)代意義上的第一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司成立于()A、日本B、美國(guó)C、英國(guó)D、德國(guó)【正確答案】：B10.契約型基金各方當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是()A、基金管理人B、基金托管人C、基金代銷人D、基金持有人多選【正確答案】：A11.風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最佳方式是()A、并購(gòu)B、IPOC、重新上市（SIPO）D、二級(jí)出售【正確答案】：B12.資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的()關(guān)系。A、委托一一代理B、管理一一被管理C、所有一一使用D、以上都不是【正確答案】：A13.并購(gòu)公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購(gòu)稱為()A、現(xiàn)金并購(gòu)B、股票并購(gòu)C、新設(shè)合并D、杠桿并購(gòu)【正確答案】：B14.用()作為支付方式的并購(gòu)方式又叫做"換股"。A、現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)B、現(xiàn)金購(gòu)買股票C、股票購(gòu)買資產(chǎn)D、股票交換股票【正確答案】：D15.并購(gòu)雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購(gòu)方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)?；蛳麥绺?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱為()A、縱向并購(gòu)B、橫向并購(gòu)C、新設(shè)合并D、混合并購(gòu)【正確答案】：B16.按照并購(gòu)方式劃分，并購(gòu)可分為()。A、杠桿收購(gòu)B、要約收購(gòu)C、經(jīng)理層收購(gòu)D、協(xié)議收購(gòu)二、（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）【正確答案】：B17.下面哪個(gè)不是基金主要當(dāng)事人()A、托管人B、投資人C、發(fā)起人D、管理人【正確答案】：C18.目前投資銀行的典型組織形態(tài)是()A、現(xiàn)代公司制B、合伙制C、合作公司D、獨(dú)資公司【正確答案】：A19.項(xiàng)目融資與風(fēng)險(xiǎn)投資的相同之處有()。A、出資人可以參加經(jīng)營(yíng)和管理B、主要為成熟生產(chǎn)技術(shù)市場(chǎng)提供支持C、以未來的現(xiàn)金流量作為收入保證D、部分情況下存在"有限追索權(quán)"一、練習(xí)題【正確答案】：A20.客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是()A、客戶分析B、市場(chǎng)分析C、風(fēng)險(xiǎn)分析D、形成客戶理財(cái)報(bào)告【正確答案】：A21.下列對(duì)于投資銀行融資功能的表述正確的是()。A、是一種直接融資過程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)B、是一種直接融資過程，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)C、是一種間接融資過程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)D、是一種間接融資過程，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)【正確答案】：B22.投資銀行起源于18世紀(jì)的()A、美洲B、歐洲C、亞洲D(zhuǎn)、澳洲【正確答案】：B23.現(xiàn)代公司制度賦予公司獨(dú)立的人格，其確立是以()為核心和重要標(biāo)志的A、企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B、公司治理結(jié)構(gòu)C、有限責(zé)任D、公司法【正確答案】：A24.以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是()。A、發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景B、產(chǎn)品價(jià)格有無上升的潛在空間C、投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期D、發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r【正確答案】：D25.以本國(guó)金融中心為基地，專門為某些投資者群體或較小的公司提供服務(wù),在組織上一般采取靈活的合伙制的投資銀行指的是()。A、次大型投資銀行B、專業(yè)型投資銀行C、地區(qū)型投資銀行D、商人銀行【正確答案】：A26.下列關(guān)于股評(píng)業(yè)務(wù)的說法，()是比較恰當(dāng)?shù)?。A、股評(píng)業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)中最低級(jí)的形式B、股評(píng)人士是價(jià)格走勢(shì)的復(fù)述者或廣播員C、股評(píng)可以非常準(zhǔn)確地預(yù)知價(jià)格走勢(shì)D、不能一概而論地否定以技術(shù)分析方法為主的股評(píng)【正確答案】：D27.下列選項(xiàng)中()不是投資銀行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。A、與其他業(yè)務(wù)一起收費(fèi)，不單獨(dú)計(jì)費(fèi)B、固定收費(fèi)制C、按投入收費(fèi)D、按小時(shí)收費(fèi)【正確答案】：B28.下面哪種不屬于證券市場(chǎng)分析的基本理論()A、技術(shù)分析B、行為分析C、價(jià)值分析D、效率市場(chǎng)分析【正確答案】：C29.下面哪個(gè)證券交易市場(chǎng)屬于二板市場(chǎng)()A、NASDAQB、紐約股票交易所C、新加坡證券交易所D、上海證券交易所【正確答案】：A30.()是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件A、招股說明書B、盈利預(yù)測(cè)的審核函C、發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告D、審計(jì)報(bào)告【正確答案】：A31.()是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)A、證券承銷B、兼并與收購(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理【正確答案】：A32.目前中國(guó)證券發(fā)行的核準(zhǔn)制度采取的是()A、審批制B、核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制D、登記制【正確答案】：B33.股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由：()A、發(fā)行人承擔(dān)B、投資銀行承擔(dān)C、發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)D、都不承擔(dān)【正確答案】：B34.與合伙制相比，下面哪個(gè)不是公司制投資銀行的優(yōu)勢(shì)()A、具有獨(dú)立法人地位B、增強(qiáng)籌資能力C、較高的信譽(yù)度D、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理

【正確答案】：C35.投資銀行的核心業(yè)務(wù)是()。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、發(fā)行業(yè)務(wù)C、代理業(yè)務(wù)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)【正確答案】：A36.注重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè)的基金屬于()A、收入型基金B(yǎng)、股票型基金C、平衡型基金D、成長(zhǎng)型基金【正確答案】：D37.投資銀行的內(nèi)部結(jié)構(gòu)部門，按照產(chǎn)品大致分為()A、股權(quán)和固定收益B、股權(quán)和債權(quán)C、衍生品和非衍生品D、金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品【正確答案】：A38.目前融資實(shí)踐中()是被最廣泛采用的項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)。A、非公司型合作項(xiàng)目融資B、項(xiàng)目公司融資C、生產(chǎn)支付型項(xiàng)目融資D、BOT項(xiàng)目融資【正確答案】：B39.根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國(guó)的美林公司屬于()。A、超大型投資銀行B、大型投資銀行C、次大型投資銀行D、專業(yè)型投資銀行【正確答案】：A40.我國(guó)法律規(guī)定，股票發(fā)行不得采用下面哪種方式()A、溢價(jià)B、平價(jià)C、折價(jià)D、發(fā)行價(jià)格按照票面金額【正確答案】：C41.投資下面哪種資產(chǎn)的基金單位資產(chǎn)凈值固定不變()A、回購(gòu)協(xié)議B、債券C、股票D、股票指數(shù)【正確答案】：A42.()并購(gòu)是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的并購(gòu)行為A、縱向B、橫向C、混合D、杠桿【正確答案】：A43.1968年美國(guó)政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)()發(fā)行了下面哪種品種，標(biāo)志資產(chǎn)證券化問世()ABSB、CMOC、MBSD、STRIPS【正確答案】：C44.從最近實(shí)際情況看，風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最常用方式是()A、并購(gòu)B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破產(chǎn)【正確答案】：A45.與合伙制相比，下面哪個(gè)不是公司制投資銀行的優(yōu)勢(shì)()A、具有獨(dú)立法人地位B、增強(qiáng)籌資能力C、較高的信譽(yù)度D、提高整體運(yùn)作效率【正確答案】：C46.下面哪種不屬于市價(jià)委托特點(diǎn)的是()A、即時(shí)成交B、可能天價(jià)成交C、賣出時(shí)更愿意采用D、買進(jìn)時(shí)更愿意采用【正確答案】：D47.投資銀行在一級(jí)市場(chǎng)擔(dān)任的主要角色是()A、承銷商B、做市商C、經(jīng)紀(jì)商D、財(cái)經(jīng)顧問【正確答案】：A48.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為：()A、交易所市場(chǎng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)C、一級(jí)市場(chǎng)D、二級(jí)市場(chǎng)【正確答案】：C49.()發(fā)行以國(guó)家信譽(yù)和國(guó)家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”A、國(guó)債B、可轉(zhuǎn)換債券C、基金D、優(yōu)先股【正確答案】：A50.下面哪種方法不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法()A、專家法B、信用評(píng)分法C、信用評(píng)級(jí)法D、VaR方法【正確答案】：D51.資產(chǎn)證券化的實(shí)質(zhì)是()。A、利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B、增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C、融資者將被證券化的資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資者D、以可預(yù)期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進(jìn)行融資的過程【正確答案】：C52.下面哪種證券由IO和PO兩類構(gòu)成()ABSB、MBSCMOD、STRIPS【正確答案】：D53.()是指通過價(jià)格差異來獲得收益，它通常是利用證券在兩個(gè)或兩個(gè)以上的市場(chǎng)中的價(jià)格差異，同時(shí)進(jìn)行買賣，從差價(jià)中來獲取收益。A、投資B、套利C、投機(jī)D、套期保值【正確答案】：B54.關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是()A、美國(guó)B、英國(guó)C、德國(guó)D、日本【正確答案】：C55.并購(gòu)公司可以通過兼并()公司來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的增長(zhǎng)A、市盈率倍數(shù)高的B、同行業(yè)的C、大規(guī)模的D、市盈率倍數(shù)低的【正確答案】：D56.下面哪個(gè)系統(tǒng)的發(fā)布標(biāo)志著以VaR為核心工具的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化管理時(shí)代到來()A、CreditMetricsB、PortfolioManagerC、RiskMetricsD、CreditRisk+【正確答案】：B57.()是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A、證券承銷B、兼并與收購(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理【正確答案】：A58.下列行為屬于欺詐客戶的是()。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券C、散布謠言、提供不真實(shí)資料D、證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述【正確答案】：A59.現(xiàn)代投資銀行典型模式為()A、合伙制B、公司制C、上市公司D、金融控股公司【正確答案】：D60.()是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A、證券承銷B、兼并與收購(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理【正確答案】：A61.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的()投資方式。A、分散B、集合C、共同D、理性【正確答案】：B62.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是()。A、證券承銷B、兼并與收購(gòu)C、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D、資產(chǎn)管理【正確答案】：C63.下面哪個(gè)市場(chǎng)采用了專營(yíng)商制度的做市商交易機(jī)制()A、紐約股票交易所B、NASDAQC、香港聯(lián)合交易所D、上海證券交易所【正確答案】：A64.我國(guó)投資銀行的自律監(jiān)管組織是()。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)市場(chǎng)協(xié)會(huì)D、清算公司【正確答案】：B65.投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本目標(biāo)、根本目標(biāo)是()。A、保證投資銀行業(yè)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)B、督促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營(yíng)C、促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展D、保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益【正確答案】：D66.我國(guó)證券交易中目前采取的合法委托式是()A、市價(jià)委托B、當(dāng)日限價(jià)委托C、止損委托D、止損限價(jià)委托【正確答案】：B67.證券投資咨詢產(chǎn)品的價(jià)值主要取決于()。A、原始信息本身的價(jià)值B、咨詢研究人員的水平C、市場(chǎng)供求關(guān)系D、宏觀經(jīng)濟(jì)的影響【正確答案】：B68.資產(chǎn)證券化過程中的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制的主要作用是()。A、隔離標(biāo)的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)B、吸引投資者并降低交易成本C、隔離標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風(fēng)險(xiǎn)D、提高證券化資產(chǎn)的信用及流動(dòng)性【正確答案】：A69.下面哪種收購(gòu)不能用稅收節(jié)約理論解釋()A、盈利企業(yè)收購(gòu)虧損企業(yè)B、股權(quán)比例高的企業(yè)收購(gòu)財(cái)務(wù)杠桿高的企業(yè)C、成熟企業(yè)收購(gòu)成長(zhǎng)型企業(yè)D、管理效率高的企業(yè)收購(gòu)效率低的企業(yè)【正確答案】：D70.從近些年的實(shí)際情況看，風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最常用方式是()A、并購(gòu)B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破產(chǎn)【正確答案】：A71.中國(guó)企業(yè)在歐洲發(fā)行以美元為面值的債券，屬于()A、歐洲債券B、外國(guó)債券C、揚(yáng)基債券D、以上都不是【正確答案】：A72.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正確答案】：D73.客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是()A、客戶分析B、市場(chǎng)分析C、風(fēng)險(xiǎn)分析D、形成客戶理財(cái)報(bào)告

【正確答案】：A74.按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的范圍，金融風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為()A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、純粹風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)D、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和可保風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B75.深圳證券交易所開始試營(yíng)業(yè)時(shí)間()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正確答案】：B76.下面哪種理論屬于證券市場(chǎng)分析的基本理論()A、并購(gòu)理論B、行為分析理論C、風(fēng)險(xiǎn)管理理論D、金融中介理論【正確答案】：B77.()，中國(guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。A、1982年1月B、1983年1月C、1984年1月D、1985年1月【正確答案】：C78.歷史上最早出現(xiàn)的資產(chǎn)證券化形式是()。A、住房抵押貸款證券化B、汽車消費(fèi)貸款證券化C、信用卡應(yīng)收款證券化D、中小企業(yè)貸款支撐證券化【正確答案】：A79.下面哪種資產(chǎn)證券化通過設(shè)計(jì)優(yōu)先級(jí)別進(jìn)行信用增級(jí)()ABSB、過手證券CMOD、轉(zhuǎn)遞證券【正確答案】：B80.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是()A、證券承銷B、兼并與收購(gòu)C、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D、資產(chǎn)管理【正確答案】：C81.以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的是：()A、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)B、信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)買C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D、債券一般不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)【正確答案】：C82.與并購(gòu)意義相關(guān)有的三個(gè)概念，其中不包括：()A、合并B、兼并C、發(fā)行D、收購(gòu)【正確答案】：C83.投資銀行主要是以()的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過程A、發(fā)行承銷商B、做市商C、項(xiàng)目融資顧問D、財(cái)務(wù)顧問【正確答案】：D84.下面哪種屬于存在訂單執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的證券交易機(jī)制()A、市價(jià)委托機(jī)制B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)機(jī)制C、指令驅(qū)動(dòng)機(jī)制D、保證金制度【正確答案】：C85.投資銀行在股票發(fā)行準(zhǔn)備工作中，下面哪種最重要()A、制定發(fā)行計(jì)劃B、盡職調(diào)查C、編制招股說明書D、路演【正確答案】：B86.公司發(fā)行債券，累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的()。A、25％B、40％C、50％D、75％【正確答案】：B87.對(duì)規(guī)模大、業(yè)務(wù)多的公司進(jìn)行估值，()最合適A、混合法B、賬面價(jià)值法C、現(xiàn)金流折現(xiàn)法D、可比公司分析法【正確答案】：A88.證券發(fā)行人不包括()A、自然人B、政府C、金融機(jī)構(gòu)D、非股份制企業(yè)【正確答案】：A89.開放式基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格主要取決于()A、基金市場(chǎng)的供求關(guān)系B、基金的發(fā)行價(jià)格C、基金的發(fā)行規(guī)模D、基金的資產(chǎn)凈值【正確答案】：D90.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于()A、北美B、亞洲C、南美D、歐洲【正確答案】：D1.影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有()A、發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景因素B、股票發(fā)行價(jià)格確定因素C、股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇D、股票承銷方式的選擇【正確答案】：ABCD2.投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括()A、作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng)、作為基金管理者管理基金C、以出資人身份發(fā)起設(shè)立專業(yè)的基金管理公司來管理基金D、作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證：【正確答案】：ABCD3.下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()A、券商B、證券交易所C、資金清算中心D、證券投資咨詢公司【正確答案】：ABCD4.資產(chǎn)管理與證券投資基金的差異有()A、管理主體不同B、行為規(guī)范不同C、銷售方式不同D、客戶群體不同【正確答案】：ABCD5.投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為()。A、固定比例傭金B(yǎng)、前端手續(xù)費(fèi)C、成功酬金D、合約執(zhí)行費(fèi)用【正確答案】：BCD6.制定收購(gòu)價(jià)格的方法有很多，目前，國(guó)際上通用的實(shí)務(wù)上的方法有()。A、賬面價(jià)值法B、還原價(jià)值法C、市場(chǎng)價(jià)值法D、未來獲利還原法四、（每題2分，共10分）【正確答案】：ACD7.財(cái)務(wù)顧問的類型有()。A、證券發(fā)行、交易財(cái)務(wù)顧問B、企業(yè)并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問C、企業(yè)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問D、國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化財(cái)務(wù)顧問E、政府部門財(cái)務(wù)顧問【正確答案】：ABCDE8.以下屬于并購(gòu)直接效應(yīng)的是()。A、價(jià)值低估效應(yīng)B、合理避稅效應(yīng)C、股價(jià)漲升效應(yīng)D、宣傳廣告效應(yīng)【正確答案】：ABCD9.證券市場(chǎng)由()主體構(gòu)成。A、證券發(fā)行者B、證券投資者C、管理組織者D、投資銀行【正確答案】：ABCD10.證券投資咨詢產(chǎn)品的特征有()。A、實(shí)時(shí)性B、經(jīng)過加工C、有效性D、投入少，產(chǎn)出高E、多樣性單選【正確答案】：ABDE11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、練習(xí)題【正確答案】：ACD12.期貨的基本功能包括()。A、發(fā)現(xiàn)價(jià)格B、回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C、風(fēng)險(xiǎn)投資D、促使商品買賣標(biāo)準(zhǔn)化E、繁榮金融市場(chǎng)【正確答案】：ABC13.我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動(dòng)向包括()A、開拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)B、提供理財(cái)顧問服務(wù)C、提供私人銀行服務(wù)D、推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度【正確答案】：ABD14.投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為()存在。A、投機(jī)商B、自營(yíng)商C、經(jīng)紀(jì)商D、做市商【正確答案】：ABC15.用來風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有()A、期貨交易B、期權(quán)交易C、調(diào)換轉(zhuǎn)移D、套期保值【正確答案】：AB16.證券投資咨詢運(yùn)用的分析手段有()。A、基本面分析B、市場(chǎng)消息揣測(cè)C、運(yùn)用各種技術(shù)指標(biāo)和其他技術(shù)分析方法D、運(yùn)用現(xiàn)代金融理論E、運(yùn)用現(xiàn)代行為金融理論【正確答案】：ACDE17.投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)扮演的角色有()A、承銷商B、經(jīng)紀(jì)人C、交易商D、做市商【正確答案】：BCD18.下列屬于通過修改公司章程進(jìn)行的反收購(gòu)策略是()A、杠桿資本調(diào)整B、毒丸計(jì)劃C、金降落傘D、交錯(cuò)式董事會(huì)【正確答案】：CD19.下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()A、券商B、證券交易所C、資金清算中心D、證券投資咨詢公司【正確答案】：ABC20.債券評(píng)級(jí)的目的在于評(píng)價(jià)()。A、市場(chǎng)銷路B、證券投資收益C、該種債券發(fā)行人的償債能力D、債券發(fā)行人的資信狀況E、投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：CDE21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)劃分為如下哪些類型()A、定向資產(chǎn)管理B、集合資產(chǎn)管理C、基金式資產(chǎn)管理D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理【正確答案】：ABD22.屬于防范股票承銷風(fēng)險(xiǎn)的方法有()。A、確定合理的股票發(fā)行價(jià)格B、組織承銷團(tuán)分散承銷C、確定適當(dāng)?shù)某袖N方式D、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)E、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行地點(diǎn)【正確答案】：ABCD23.按照“未知價(jià)”法申購(gòu)和贖回的基金類型有()A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、交易所交易基金D、貨幣市場(chǎng)基金【正確答案】：BC24.屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是()A、避重就輕的投資選擇原則B、揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D、多樣化策略【正確答案】：ABC25.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元B、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%C、最后三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D、債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限制的利率水平【正確答案】：ABCD26.用來風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有()A、期貨交易B、期權(quán)交易C、調(diào)換轉(zhuǎn)移D、套期保值【正確答案】：BC27.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有()A、體制風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：BCD28.下面哪些是目前我國(guó)實(shí)行的股票發(fā)行上市方面的制度()A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制C、上市推薦人制D、上市保薦制E、發(fā)行上市連續(xù)進(jìn)行制度【正確答案】：BDE29.項(xiàng)目融資中使用的主要法律文件有()。A、貸款協(xié)議B、擔(dān)保文件C、政府特許文件D、項(xiàng)目完工擔(dān)保協(xié)議E、原材料與能源長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議【正確答案】：ABCDE30.通常的承銷方式有()。A、包銷B、投標(biāo)承購(gòu)C、代銷D、贊助推銷【正確答案】：ABCD31.所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類人，這兩類人指()A、有限合伙人B、普通合伙人C、管理者D、股東【正確答案】：AB32.以下屬于投資銀行的功能的是()。A、媒介資金供需B、構(gòu)造證券市場(chǎng)C、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D、優(yōu)化資源配置【正確答案】：ABCD33.有溢價(jià)和折價(jià)情況的基金是()A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、交易所交易基金D、貨幣市場(chǎng)基金【正確答案】：AC34.下面哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)投資過程中風(fēng)險(xiǎn)投資家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制()A、通過分段投資來控制投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)B、通過積極參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理來控制風(fēng)險(xiǎn)C、通過額外的控制權(quán)來控制投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)D、通過有限合伙制控制代理風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：ABC35.下面策略或工具常用于風(fēng)險(xiǎn)管理，屬于保險(xiǎn)策略的有()A、期貨B、期權(quán)C、一般保險(xiǎn)D、擔(dān)?！菊_答案】：BCD36.從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力量()A、監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用C、行業(yè)自律作用D、投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用【正確答案】：ABCD37.以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略()。A、金降落傘B、銀降落傘C、錫降落傘D、養(yǎng)老金降落傘【正確答案】：ABC38.投資銀行研究工作的服務(wù)對(duì)象包括：()A、公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃B、公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)決策C、公司自身業(yè)務(wù)部門D、外部相關(guān)者【正確答案】：AB39.收購(gòu)策略有()。A、中心式多角化策略B、復(fù)合式多角化策略C、縱向兼并策略D、水平式兼并策略【正確答案】：ABCD40.新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合()原則。A、投資價(jià)值原則B、原則市場(chǎng)化原則C、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱原則D、保護(hù)投資者利益原則【正確答案】：ABCD41.投資銀行的早期發(fā)展主要得益于()。A、貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍B、證券業(yè)的興起與發(fā)展C、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D、股份公司制度的發(fā)展【正確答案】：ABCD42.并購(gòu)按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類()A、惡意并購(gòu)B、要約并購(gòu)C、杠桿并購(gòu)D、善意并購(gòu)【正確答案】：AD43.按行業(yè)角度劃分，公司并購(gòu)的形式有()。A、橫向并購(gòu)B、協(xié)議并購(gòu)C、縱向并購(gòu)D、混和并購(gòu)E、要約收購(gòu)【正確答案】：ACD44.競(jìng)價(jià)方法包括的形式有()。A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B、機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)C、券商競(jìng)價(jià)D、市場(chǎng)詢價(jià)【正確答案】：ABC45.以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是()。A、銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B、銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C、當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D、法律框架健全【正確答案】：ABCD46.資產(chǎn)評(píng)估的方法有()。A、收益現(xiàn)值法B、重置成本法C、清算價(jià)格法D、現(xiàn)行市價(jià)法【正確答案】：ABCD47.委托執(zhí)行時(shí)身份確認(rèn)通過密碼控制的買賣委托形式有()A、柜臺(tái)委托B、電話委托C、計(jì)算機(jī)終端委托D、以上都是【正確答案】：BC48.并購(gòu)理論中屬于效率理論的有()A、效率差異理論B、經(jīng)營(yíng)多樣化理論C、價(jià)值低估理論D、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)理論【正確答案】：ABC49.盡職調(diào)查主要對(duì)發(fā)行人和市場(chǎng)有關(guān)文件的下列內(nèi)容進(jìn)行核查()A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、公開性【正確答案】：ABC50.影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有()。A、市場(chǎng)狀況B、證券潛質(zhì)C、承銷團(tuán)D、發(fā)行方式設(shè)計(jì)【正確答案】：ABCD51.投資銀行面臨的咨詢服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、分析風(fēng)險(xiǎn)C、信息誤導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：ABC52.在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下()幾種方式。A、單一做市商制B、多元做市商制C、特許交易商制D、柜臺(tái)交易商制【正確答案】：BC53.資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)的三種基本類型是()A、過手證券B、抵押擔(dān)保證券C、資產(chǎn)支持證券D、轉(zhuǎn)遞證券E、剝離式擔(dān)保證券【正確答案】：ACD54.下面哪些承銷方式與“買斷交易”有關(guān)()A、包銷B、余額包銷C、代銷D、辛迪加承銷【正確答案】：AD55.可轉(zhuǎn)換債券的特征有()A、可轉(zhuǎn)換B、高度靈活性C、籌資成本相對(duì)較低D、流動(dòng)性好【正確答案】：ABC56.投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則()A、依法監(jiān)管原則B、合理性原則C、協(xié)調(diào)性原則D、效率原則【正確答案】：ABCD57.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本策略為()A、分散化B、套利C、套期保值D、保險(xiǎn)【正確答案】：ACD58.屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是()A、避重就輕的投資選擇原則B、揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D、多樣化策略【正確答案】：ABCD59.投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種()A、為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并協(xié)助實(shí)施B、為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施C、接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D、根據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資【正確答案】：ABD60.上海證券交易所建立于()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正確答案】：AC61.下面哪些屬于投資銀行功能()A、金融中介B、構(gòu)建市場(chǎng)C、證券承銷D、證券交易【正確答案】：AB62.資產(chǎn)證券化融資方式的特點(diǎn)有()A、結(jié)構(gòu)型B、價(jià)值導(dǎo)向型C、表外融資D、低成本【正確答案】：ACD63.投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為()存在。A、投機(jī)商B、自營(yíng)商C、經(jīng)紀(jì)商D、做市商【正確答案】：BCD64.以下屬于投資銀行功能的是()A、媒介資金供需B、構(gòu)造證券市場(chǎng)C、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D、優(yōu)化資源配置【正確答案】：ABCD65.公司以提高收購(gòu)成本的方式反收購(gòu)包括()A、金降落傘B、錫降落傘C、設(shè)置毒丸D、皇冠上的珠寶【正確答案】：ABC66.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估中評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)按照重要性排序正確的是()A、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、產(chǎn)品技術(shù)水平、市場(chǎng)需求B、企業(yè)管理能力、市場(chǎng)需求、產(chǎn)品技術(shù)水平C、市場(chǎng)拓展能力、市場(chǎng)規(guī)模、專利化程度D、市場(chǎng)需求、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、產(chǎn)品技術(shù)水平E、市場(chǎng)需求、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、專利化程度【正確答案】：BC67.競(jìng)價(jià)方法包括的形式有()。A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B、機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)C、券商競(jìng)價(jià)D、市場(chǎng)詢價(jià)【正確答案】：ABC68.在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下()幾種方式。A、單一做市商制B、多元做市商制C、特許交易商制D、柜臺(tái)交易商制【正確答案】：ACD69.投資銀行為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括()A、策劃出售方案和銷售策略B、制訂招標(biāo)文件C、為并購(gòu)公司擬定可接受的最高價(jià)D、評(píng)估標(biāo)的公司，制訂合理售價(jià)【正確答案】：ABD70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有()A、體制風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：ABC71.投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括()。A、誠(chéng)實(shí)B、守信C、遵紀(jì)守法D、公平【正確答案】：ABCD72.做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括()A、存貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、制度風(fēng)險(xiǎn)D、信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：ABD1.投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過程，通過獲取法律顧問費(fèi)取得收益（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B2.根據(jù)關(guān)于并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，當(dāng)托賓比率（即公司股票市場(chǎng)價(jià)格總額與重置成本之比）Ｑ＞１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性小；而當(dāng)Ｑ＜１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性較大（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A3.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B4.投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷商的角色（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B5.投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過程，通過獲取法律顧問費(fèi)取得收益（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B6.證券發(fā)行業(yè)務(wù)也稱為證券二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確