2025年借殼上市簽署合同書

2025年借殼上市簽署合同書上市

合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資本擴(kuò)張，乙方同意協(xié)助甲方完成借殼上市相關(guān)事宜，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方就甲方借殼上市事宜的權(quán)利、義務(wù)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，實現(xiàn)甲乙雙方共同利益。

二、簽訂背景

甲乙雙方經(jīng)充分溝通，甲方認(rèn)識到借殼上市對于企業(yè)發(fā)展的重大意義，乙方具備豐富的資本市場運作經(jīng)驗，雙方同意合作，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

三、合同主體

甲方：___________

乙方：___________

四、合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方借殼上市工作完成之日止。

五、權(quán)利與義務(wù)

（一）甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市所需的專業(yè)服務(wù)，并支付乙方相應(yīng)的服務(wù)費用；

2.甲方應(yīng)按照乙方的要求，配合提供相關(guān)資料和信息，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行；

3.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中不違反國家規(guī)定。

（二）乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供專業(yè)、高效的借殼上市服務(wù)，確保甲方利益最大化；

2.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

3.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程中不違反國家規(guī)定。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成借殼上市的全部工作，包括但不限于：

（1）對甲方的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場前景等進(jìn)行全面評估；

（2）制定借殼上市方案，包括目標(biāo)公司選擇、并購方式、融資安排等；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，達(dá)成并購協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方完成相關(guān)法律、財務(wù)、稅務(wù)等文件的編制；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市過程中的信息披露工作；

（6）協(xié)助甲方完成借殼上市后的整合工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，確保甲方的借殼上市工作順利進(jìn)行；

2.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

3.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

三、價格支付

1.乙方服務(wù)的費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）；

2.甲方應(yīng)在簽訂本合同之日起______個工作日內(nèi)向乙方支付合同總金額的______%，即人民幣______元整（大寫：______元整）；

3.乙方完成借殼上市方案后，甲方應(yīng)在方案通過審核并確認(rèn)無誤后______個工作日內(nèi)支付剩余款項；

4.乙方完成借殼上市工作后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的借殼上市成功證明文件之日起______個工作日內(nèi)支付剩余款項。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均負(fù)有保密義務(wù)；

2.任何一方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露上述信息；

3.保密期限自本合同簽訂之日起至甲方借殼上市成功后______年。

五、違約責(zé)任

1.若乙方未能按約定完成借殼上市工作，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的全部費用，并賠償甲方因此遭受的損失；

2.若甲方未能按約定支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付費用的______%；

3.若任何一方違反保密義務(wù)，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他條款

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；

2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

八、合同生效

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本合同自生效之日起，對甲乙雙方具有約束力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)。

2.甲方有義務(wù)向乙方提供真實、完整、有效的資料和信息，包括但不限于公司財務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場分析報告等。

3.甲方有義務(wù)按照合同約定的時間節(jié)點支付費用，并配合乙方完成借殼上市工作所需的相關(guān)手續(xù)。

4.甲方有義務(wù)保護(hù)乙方的商業(yè)秘密，不得泄露乙方在履行合同過程中獲取的任何商業(yè)秘密。

5.甲方有義務(wù)在乙方完成借殼上市方案后，對方案進(jìn)行審核，并在確認(rèn)無誤后按照合同約定支付剩余費用。

6.甲方有義務(wù)在借殼上市過程中，積極配合乙方進(jìn)行信息披露工作，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

7.甲方有義務(wù)在借殼上市成功后，按照乙方的要求進(jìn)行整合工作，確保兩家公司能夠順利融合。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費用，并在甲方未按約定支付費用的情況下，有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。

2.乙方有義務(wù)在甲方提供資料和信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行深入研究，制定符合甲方需求的借殼上市方案。

3.乙方有義務(wù)在制定借殼上市方案過程中，與甲方保持密切溝通，確保方案的可行性和有效性。

4.乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，確保整個過程合法合規(guī)。

5.乙方有義務(wù)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方，包括但不限于甲方競爭對手、合作伙伴等。

6.乙方有義務(wù)在甲方審核借殼上市方案后，根據(jù)甲方的意見進(jìn)行修改和完善，直至甲方滿意。

7.乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，協(xié)助甲方完成與目標(biāo)公司的談判，確保談判結(jié)果符合甲方利益。

8.乙方有義務(wù)在借殼上市成功后，協(xié)助甲方完成與目標(biāo)公司的整合工作，確保兩家公司能夠順利融合。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)通過定期會議、電話、郵件等方式保持溝通，及時解決借殼上市過程中出現(xiàn)的問題。

2.雙方應(yīng)設(shè)立項目協(xié)調(diào)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)借殼上市工作的具體事宜，包括進(jìn)度跟蹤、問題解決、信息傳遞等。

3.雙方應(yīng)定期進(jìn)行項目進(jìn)度匯報，包括已完成工作、下一步工作計劃、存在問題及解決方案等。

4.雙方應(yīng)相互配合，共同推動借殼上市工作的順利進(jìn)行，確保項目按時完成。

5.雙方應(yīng)共同承擔(dān)借殼上市過程中的風(fēng)險，并在風(fēng)險發(fā)生時，積極尋求解決方案，最大限度地保護(hù)雙方的合法權(quán)益。

”

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

2.合同期滿后，如甲乙雙方均同意繼續(xù)合作，則應(yīng)在合同期滿前______個月，經(jīng)雙方書面同意，可對本合同進(jìn)行續(xù)簽。

二、合同變更

1.如因不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o法繼續(xù)履行或需對合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，雙方應(yīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見后，可對本合同進(jìn)行變更。

2.變更后的合同條款應(yīng)與本合同具有同等法律效力，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

三、合同終止條件

1.本合同在以下情形下可提前終止：

（1）甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止本合同；

（2）一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（3）因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或政策調(diào)整導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)立即終止一切與本合同相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，并按照本合同約定辦理善后事宜。

四、爭議解決

1.若甲乙雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟期間，除爭議事項外，本合同其他條款仍應(yīng)繼續(xù)履行。

五、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

2.本合同未盡事宜，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

3.本合同自簽訂之日起，任何一方不得擅自變更或解除合同。

4.本合同自簽訂之日起，任何一方不得單方面修改或撤銷合同。

5.本合同自簽訂之日起，任何一方不得以任何理由拒絕履行合同義務(wù)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。

4.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可，并由國家強(qiáng)制力保證實施的規(guī)范性文件。

5.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益糾紛，依法向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決或裁定的法律程序。

6.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對某一案件進(jìn)行審判的人民法院。

7.效力：指法律、法規(guī)、合同等具有法律約束力的程度。

8.違約責(zé)任：指當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

9.友好協(xié)商：指當(dāng)事人之間通過自愿、平等的方式，就爭議事項達(dá)成一致意見的協(xié)商方式。

10.善后事宜：指合同解除或終止后，需要處理的相關(guān)事務(wù)，如財產(chǎn)返還、債務(wù)清償?shù)取?/p>

11.法律適用：指在處理某一法律問題時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)哪些法律法規(guī)進(jìn)行判斷和處理。

12.約束力：指合同、法律等對當(dāng)事人或相關(guān)主體具有強(qiáng)制執(zhí)行力的性質(zhì)。

13.民事權(quán)益：指民事主體享有的合法權(quán)益，如財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等。

14.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

15.規(guī)范性文件：指國家機(jī)關(guān)或其他組織制定的具有普遍約束力的文件。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不真實或不完整。

注意事項：甲方應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，以避免影響借殼上市進(jìn)程。

解決辦法：甲方應(yīng)建立信息審核機(jī)制，確保信息的真實性和完整性，并在提供信息前進(jìn)行自查。

2.問題：乙方服務(wù)進(jìn)度滯后。

注意事項：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的時間節(jié)點推進(jìn)工作，確保項目按時完成。

解決辦法：甲方應(yīng)定期與乙方溝通，監(jiān)控項目進(jìn)度，如發(fā)現(xiàn)滯后，應(yīng)要求乙方提供原因并制定補(bǔ)救措施。

3.問題：借殼上市過程中出現(xiàn)政策變動。

注意事項：雙方應(yīng)密切關(guān)注政策動態(tài)，及時調(diào)整借殼上市方案。

解決辦法：設(shè)立專門的政策監(jiān)測小組，定期分析政策變動，及時與乙方溝通，調(diào)整方案。

4.問題：雙方在保密方面出現(xiàn)糾紛。

注意事項：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

解決辦法：明確保密范圍和保密期限，設(shè)立保密協(xié)議，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行法律追究。

5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。

注意事項：爭議解決機(jī)制應(yīng)明確，避免爭議升級。

解決辦法：雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，按照合同約定的爭議解決程序進(jìn)行。

6.問題：合同變更或解除導(dǎo)致雙方利益受損。

注意事項：變更或解除合同應(yīng)遵循法定程序，并充分評估對雙方的影響。

解決辦法：在變更或解除合同前，雙方應(yīng)充分溝通，協(xié)商一致，確保雙方利益得到平衡。

7.問題：借殼上市過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險。

注意事項：雙方應(yīng)確保借殼上市過程合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險。

解決辦法：設(shè)立法律顧問團(tuán)隊，對借殼上市過程中的法律問題進(jìn)行審核，確保合規(guī)。

8.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項：雙方應(yīng)明確不可抗力事件的定義和應(yīng)對措施。

解決辦法：根據(jù)合同約定，評估不可抗力事件的影響，并采取相應(yīng)措施，如暫停履行合同或變更合同條款。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市項目：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)行資本擴(kuò)張，并尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成相關(guān)事宜的場景。

2.資本市場服務(wù)合作：適用于企業(yè)需要與資本市場專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，提供包括但不限于財務(wù)、法律、稅務(wù)等方面的專業(yè)服務(wù)的場景。

3.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于企業(yè)需要與合作伙伴簽訂保密協(xié)議，以保護(hù)商業(yè)秘密不被泄露的場景。

4.爭議解決機(jī)制：適用于企業(yè)需要明確合同爭議解決程序，以便在出現(xiàn)爭議時能夠及時、有效地解決爭議的場景。

5.法律適用與管轄：適用于企業(yè)需要明確合同法律適用和爭議管轄法院，以確保合同執(zhí)行過程中的法律穩(wěn)定性。

6.合同變更與解除：適用于合同執(zhí)行過程中，因政策變動、市場環(huán)境變化或其他原因需要變更或解除合同的場景。

7.項目進(jìn)度管理：適用于企業(yè)需要與合作伙伴共同管理項目進(jìn)度，確保項目按時、按質(zhì)完成的場景。

8.法律風(fēng)險防范：適用于企業(yè)需要在合同中設(shè)定法律風(fēng)險防范措施，以避免潛在法律問題的場景。

9.政策適應(yīng)性調(diào)整：適用于企業(yè)需要根據(jù)政策變動及時調(diào)整經(jīng)營策略或合同條款的場景。

10.不可抗力事件應(yīng)對：適用于合同執(zhí)行過程中遇到自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件，需要雙方共同應(yīng)對的場景。

所需附件列表：

1.合同雙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.合同雙方法定代表人或授權(quán)代表身份證復(fù)印件。

3.甲乙雙方簽署的保密協(xié)議。

4.借殼上市項目的詳細(xì)背景資料和評估報告。

5.借殼上市方案的初步草案及詳細(xì)方案。

6.目標(biāo)公司的相關(guān)資料，包括但不限于財務(wù)報表、公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

7.法律顧問對借殼上市方案的法律意見書。

8.甲乙雙方就合同條款達(dá)成一致意見的會議紀(jì)要。

9.合同變更或解除的書面文件。

10.不可抗力事件的證明文件。

11.項目進(jìn)度報告和階段性成果文件。

12.爭議解決過程中的相關(guān)溝通記錄和文件。

13.甲乙雙方就保密信息的保密承諾書。

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