2025年借殼上市業(yè)務(wù)合作事項(xiàng)協(xié)議

2025年借殼上市業(yè)務(wù)合作事項(xiàng)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市業(yè)務(wù)合作事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：甲方與乙方就2025年借殼上市業(yè)務(wù)進(jìn)行合作，共同推動(dòng)甲方的上市進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)雙方的共同發(fā)展。

二、簽訂背景：鑒于我國資本市場的發(fā)展趨勢和甲方的上市需求，甲方與乙方在充分溝通的基礎(chǔ)上，決定就借殼上市業(yè)務(wù)展開合作，以實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

三、合作內(nèi)容：甲方與乙方在2025年借殼上市業(yè)務(wù)方面，就以下事項(xiàng)進(jìn)行合作：

1.乙方協(xié)助甲方尋找合適的殼資源，并就殼資源進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和上市條件。

2.甲方與乙方共同制定借殼上市方案，包括但不限于：業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等。

3.乙方協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)審批、申報(bào)等工作，確保借殼上市業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

4.甲方與乙方就借殼上市過程中產(chǎn)生的一切費(fèi)用進(jìn)行合理分擔(dān)。

四、雙方權(quán)利義務(wù)：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行以下權(quán)利義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，積極配合乙方開展借殼上市業(yè)務(wù)。

2.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

3.雙方應(yīng)保持良好的溝通與協(xié)作，共同推進(jìn)借殼上市業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

4.雙方應(yīng)保守商業(yè)秘密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容。

特此協(xié)議。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方承諾為甲方提供以下借殼上市服務(wù)：

（1）殼資源搜索與分析；

（2）盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估；

（3）借殼上市方案設(shè)計(jì)；

（4）相關(guān)審批、申報(bào)及文件準(zhǔn)備；

（5）上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通；

（6）其他雙方約定的服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及相關(guān)政策執(zhí)行；

（2）確保所提供信息、數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）服務(wù)過程應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，保證甲方的合法權(quán)益；

（4）確保借殼上市方案的科學(xué)性、可行性及合規(guī)性。

三、價(jià)格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2付款方式：

（1）甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后______個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣______元（大寫：______元整）作為預(yù)付款；

（2）乙方完成盡職調(diào)查、殼資源分析等工作后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣______元（大寫：______元整）；

（3）乙方完成借殼上市方案設(shè)計(jì)、申報(bào)等工作后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣______元（大寫：______元整）；

（4）乙方完成上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通工作后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣______元（大寫：______元整）；

（5）乙方完成本協(xié)議約定的全部服務(wù)后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付剩余款項(xiàng)。

四、保密條款

4.1甲方與乙方對本協(xié)議內(nèi)容、合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至甲方上市成功之日止。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

6.1甲方與乙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）有權(quán)監(jiān)督乙方履行服務(wù)義務(wù)的過程，并提出合理建議；

（3）有權(quán)要求乙方就借殼上市業(yè)務(wù)過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)；

（4）有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方開展盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組等相關(guān)工作；

（3）提供乙方所需的各類文件、資料，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（4）在乙方提供服務(wù)過程中，提供必要的協(xié)助和支持；

（5）遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保借殼上市業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的信息、資料，以確保乙方完成盡職調(diào)查等工作；

（3）有權(quán)要求甲方在乙方提供服務(wù)過程中提供必要的協(xié)助和支持；

（4）有權(quán)根據(jù)甲方需求，調(diào)整借殼上市方案，并取得甲方同意。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）確保所提供信息、數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容；

（4）嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及相關(guān)政策執(zhí)行，確保借殼上市業(yè)務(wù)的合規(guī)性；

（5）在服務(wù)過程中，保持與甲方的良好溝通，及時(shí)通報(bào)工作進(jìn)展；

（6）保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)、準(zhǔn)確；

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，解決合作過程中出現(xiàn)的問題；

3.3雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整合作策略，共同推進(jìn)借殼上市業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行；

3.4雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保借殼上市業(yè)務(wù)的合規(guī)性；

3.5雙方應(yīng)共同維護(hù)合作關(guān)系的穩(wěn)定，不得損害對方的合法權(quán)益。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1在合同執(zhí)行過程中，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)；

4.2如遇特殊情況，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，確保合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

4.3如一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致合作受阻，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

4.4雙方應(yīng)共同承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取補(bǔ)救措施；

4.5雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同推進(jìn)借殼上市業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議約定的有效期限為固定期限，雙方無權(quán)單方面變更或提前終止。

二、合同變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何一方要求變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后______個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施，且違約行為未得到糾正；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（5）法律法規(guī)或政策變化，使本協(xié)議的履行成為不合法或不現(xiàn)實(shí)。

3.2合同終止后，甲乙雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)，并按照本協(xié)議約定處理未完成的事項(xiàng)。

四、爭議解決機(jī)制

4.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

4.3爭議提交訴訟解決前，雙方應(yīng)保持合作，盡力避免爭議擴(kuò)大。

五、法律適用和管轄法院

5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)提交至中華人民共和國______省/直轄市/自治區(qū)的人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律效力。

6.2本協(xié)議的簽訂、變更、終止等均不得違反國家法律法規(guī)和政策。

6.3本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.盡職調(diào)查：指在特定交易或投資活動(dòng)中，對交易對方或投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的、詳盡的調(diào)查，以了解其財(cái)務(wù)狀況、法律地位、經(jīng)營狀況等。

3.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過合并、分立、出售、轉(zhuǎn)讓等方式，對企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行重新組合，以達(dá)到優(yōu)化資源配置、提高企業(yè)效益的目的。

4.股權(quán)激勵(lì)：指公司通過授予員工股票期權(quán)、限制性股票等方式，激勵(lì)員工為公司創(chuàng)造價(jià)值。

5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

6.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

7.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決當(dāng)事人之間發(fā)生的爭議。

8.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

9.法律適用：指在處理案件時(shí)，適用哪個(gè)國家的法律來解決法律關(guān)系。

10.管轄法院：指對特定案件有管轄權(quán)的人民法院。

11.法律效力：指法律規(guī)范在法律關(guān)系中的約束力和強(qiáng)制力。

12.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，對合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

13.補(bǔ)救措施：指在違約行為發(fā)生后，為消除或減輕違約行為對受害方造成損失而采取的措施。

14.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，對合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

15.補(bǔ)救措施：指在違約行為發(fā)生后，為消除或減輕違約行為對受害方造成損失而采取的措施。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查不充分**

-**問題**：盡職調(diào)查未能全面揭示殼資源或潛在風(fēng)險(xiǎn)。

-**解決辦法**：加強(qiáng)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力，采用多元化的調(diào)查手段，確保信息的全面性和準(zhǔn)確性。

2.**服務(wù)進(jìn)度延誤**

-**問題**：乙方未能按時(shí)完成服務(wù)內(nèi)容。

-**解決辦法**：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目管理機(jī)制，定期檢查服務(wù)進(jìn)度，對延誤原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

3.**費(fèi)用支付爭議**

-**問題**：甲方對乙方提供服務(wù)費(fèi)用的支付產(chǎn)生異議。

-**解決辦法**：明確費(fèi)用支付的標(biāo)準(zhǔn)和程序，設(shè)立費(fèi)用審核機(jī)制，確保費(fèi)用支出的合理性和透明度。

4.**保密信息泄露**

-**問題**：合同執(zhí)行過程中，保密信息被泄露。

-**解決辦法**：強(qiáng)化保密意識，制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行法律追究。

5.**合同變更難度**

-**問題**：合同變更過程中出現(xiàn)分歧，難以達(dá)成一致。

-**解決辦法**：在合同中預(yù)先設(shè)定變更程序，確保變更的合法性和有效性。

6.**爭議解決困難**

-**問題**：雙方在爭議解決過程中意見不合，訴訟成本高。

-**解決辦法**：優(yōu)先采用協(xié)商和調(diào)解方式解決爭議，減少訴訟成本和時(shí)間。

7.**法律法規(guī)變化**

-**問題**：合同執(zhí)行過程中，相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化。

-**解決辦法**：密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合規(guī)性。

8.**不可抗力事件**

-**問題**：發(fā)生不可抗力事件，影響合同履行。

-**解決辦法**：在合同中明確不可抗力的定義和應(yīng)對措施，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

9.**合作溝通不暢**

-**問題**：雙方溝通不暢，影響合作效果。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機(jī)制，明確溝通方式和渠道，確保信息及時(shí)傳遞。

10.**服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期**

-**問題**：乙方提供的服務(wù)未達(dá)到甲方預(yù)期質(zhì)量。

-**解決辦法**：設(shè)定明確的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量評估，對不合格的服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)或更換服務(wù)提供方。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的合作：適用于兩家或多家企業(yè)之間就借殼上市業(yè)務(wù)進(jìn)行的合作，包括殼資源尋找、盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)流程等。

2.證券市場投資咨詢：適用于投資咨詢機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間，就企業(yè)上市過程中的咨詢和服務(wù)合作。

3.會計(jì)師事務(wù)所與上市公司合作：適用于會計(jì)師事務(wù)所為上市公司提供借殼上市相關(guān)的審計(jì)、稅務(wù)咨詢等服務(wù)。

4.律師事務(wù)所與企業(yè)合作：適用于律師事務(wù)所為企業(yè)提供借殼上市過程中的法律咨詢、文件準(zhǔn)備等服務(wù)。

5.資產(chǎn)管理公司與企業(yè)合作：適用于資產(chǎn)管理公司協(xié)助企業(yè)在借殼上市過程中的資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等服務(wù)。

6.企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)合作：適用于企業(yè)為借殼上市目的與銀行、信托等金融機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行資金籌措、財(cái)務(wù)安排等。

7.企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)合作：適用于企業(yè)在借殼上市過程中需要與政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，如行政審批、政策咨詢等。

8.企業(yè)與投資者合作：適用于企業(yè)在借殼上市過程中與潛在投資者進(jìn)行合作，共同推動(dòng)上市進(jìn)程。

9.企業(yè)內(nèi)部重組：適用于企業(yè)為借殼上市目的而進(jìn)行的內(nèi)部重組，包括資產(chǎn)整合、業(yè)務(wù)調(diào)整等。

10.企業(yè)上市前輔導(dǎo)：適用于企業(yè)為準(zhǔn)備上市而進(jìn)行的各項(xiàng)輔導(dǎo)工作，包括財(cái)務(wù)、法律、管理等方面的專業(yè)服務(wù)。

11.企業(yè)上市后持續(xù)服務(wù)：適用于企業(yè)