2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.合同內(nèi)容4.1基金交易合規(guī)審查范圍4.2審查流程4.3審查標(biāo)準(zhǔn)4.4審查方法5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.保密信息的使用和披露6.1使用范圍6.2排除事項(xiàng)6.3披露要求7.保密信息的保護(hù)措施7.1物理保護(hù)7.2人員管理7.3技術(shù)保護(hù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效程序14.其他14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.合同內(nèi)容4.1基金交易合規(guī)審查范圍4.2審查流程4.3審查標(biāo)準(zhǔn)4.4審查方法5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.保密信息的使用和披露6.1使用范圍6.2排除事項(xiàng)6.3披露要求7.保密信息的保護(hù)措施7.1物理保護(hù)7.2人員管理7.3技術(shù)保護(hù)第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：[甲方注冊(cè)地址]乙方注冊(cè)地址：[乙方注冊(cè)地址]1.4聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]第二條合同目的和依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在基金交易合規(guī)審查方面的權(quán)利義務(wù)，確?；鸾灰谆顒?dòng)的合規(guī)性。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。第三條合同期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同終止日期本合同期限為[合同期限]，自合同生效之日起至[終止日期]止。第四條合同內(nèi)容4.1基金交易合規(guī)審查范圍基金投資決策流程的合規(guī)性審查；基金投資交易活動(dòng)的合規(guī)性審查；基金信息披露的合規(guī)性審查；其他雙方約定的合規(guī)性審查事項(xiàng)。4.2審查流程甲方向乙方提供相關(guān)材料；乙方進(jìn)行合規(guī)審查，并將審查結(jié)果反饋給甲方；甲乙雙方就審查結(jié)果進(jìn)行溝通和確認(rèn)。4.3審查標(biāo)準(zhǔn)本合同項(xiàng)下基金交易合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)參照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)。4.4審查方法文件審查；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；專家咨詢；其他必要方法。第五條保密條款5.1保密信息定義本合同中“保密信息”是指甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的涉及對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他未公開的信息。5.2保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。5.3保密期限本合同項(xiàng)下保密信息的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。第六條保密信息的使用和披露6.1使用范圍甲乙雙方僅可使用保密信息為本合同目的服務(wù)，不得用于其他目的。6.2排除事項(xiàng)已為公眾所知悉的信息；通過(guò)合法途徑公開獲取的信息；甲方自行開發(fā)或已獲得授權(quán)使用的信息。6.3披露要求如因法律、法規(guī)或政府機(jī)構(gòu)的要求，需要披露保密信息時(shí)，甲乙雙方應(yīng)事先協(xié)商一致，并采取必要措施以保護(hù)對(duì)方的利益。第七條保密信息的保護(hù)措施7.1物理保護(hù)甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，對(duì)保密信息進(jìn)行物理保護(hù)，防止其被泄露或丟失。7.2人員管理甲乙雙方應(yīng)對(duì)知悉保密信息的人員進(jìn)行管理，確保其遵守保密義務(wù)。7.3技術(shù)保護(hù)甲乙雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施，保護(hù)保密信息的安全，防止其被非法獲取、復(fù)制、泄露或篡改。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1任何一方未按合同約定履行其義務(wù)；8.1.2任何一方違反保密條款，泄露對(duì)方保密信息；8.1.3任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無(wú)效或解除；8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的直接損失；8.2.2如違約行為構(gòu)成重大違約，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至[指定仲裁機(jī)構(gòu)]進(jìn)行仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)后，雙方應(yīng)按照仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則和程序進(jìn)行仲裁；9.3.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第十條合同解除10.1合同解除條件10.1.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；10.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；10.2合同解除程序10.2.1解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的理由；10.2.2收到解除合同通知的一方應(yīng)在[通知期限]內(nèi)作出答復(fù)，逾期未答復(fù)的視為接受解除。第十一條合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致；11.1.2符合法律法規(guī)及合同目的。11.2合同變更程序11.2.1雙方應(yīng)書面簽署合同變更協(xié)議；11.2.2合同變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十二條合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；12.2合同終止程序12.2.1雙方應(yīng)書面確認(rèn)合同終止；12.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。第十三條合同生效13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字（或蓋章）；13.1.2合同符合法律法規(guī)。13.2合同生效程序13.2.1雙方應(yīng)在合同上簽字（或蓋章）；13.2.2合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條其他14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。14.2合同解釋14.2.1本合同如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.4合同生效日期14.4.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定或雙方同意，介入本合同履行過(guò)程中的任何個(gè)人、組織或?qū)嶓w，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式由甲乙雙方共同委托；由一方委托，另一方同意；由甲乙雙方在合同中直接指定。16.第三方介入條件16.1第三方介入的必要性符合法律法規(guī)和合同目的；對(duì)合同履行有實(shí)際幫助；雙方同意并明確第三方介入的具體事項(xiàng)。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限額甲乙雙方可約定第三方的責(zé)任限額，具體如下：第三方在履行合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；第三方責(zé)任限額不超過(guò)[金額]元人民幣。17.2第三方責(zé)任免除因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；因甲乙雙方的行為或疏忽導(dǎo)致合同無(wú)法履行；第三方已盡合理注意義務(wù)，但無(wú)法預(yù)見或避免的損失。18.第三方權(quán)利18.1第三方權(quán)利范圍第三方在合同中的權(quán)利包括但不限于：根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；享有合同約定的其他權(quán)利。19.第三方與其他各方的劃分19.1責(zé)任劃分第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分如下：第三方僅對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)，不對(duì)合同以外的第三方負(fù)責(zé)；甲乙雙方對(duì)第三方負(fù)責(zé)，但第三方在履行合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)造成損失的，甲乙雙方應(yīng)向受損方承擔(dān)連帶責(zé)任。19.2信息共享甲乙雙方應(yīng)向第三方提供履行合同所需的信息，第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供相關(guān)資料。第三方在履行合同過(guò)程中獲取的信息，甲乙雙方不得要求第三方透露。20.第三方變更20.1第三方變更程序如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。變更后的第三方應(yīng)具備履行合同的能力，并接受本合同約定的條款。21.第三方退出21.1第三方退出條件雙方協(xié)商一致；因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；第三方無(wú)法繼續(xù)履行合同。21.2第三方退出程序第三方退出合同，應(yīng)提前[通知期限]書面通知甲乙雙方，并按照合同約定處理剩余事宜。22.合同條款的適用本合同中關(guān)于第三方介入的條款，適用于所有第三方介入本合同的情況，除非本合同另有約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金交易合規(guī)審查協(xié)議詳細(xì)要求：本附件為合同主體，應(yīng)詳細(xì)列明雙方的權(quán)利義務(wù)、審查范圍、流程、標(biāo)準(zhǔn)和方法等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為合同的核心部分，是雙方履行合同的基礎(chǔ)。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限、使用和披露要求、保護(hù)措施等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件旨在保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確第三方介入的方式、條件、責(zé)任、權(quán)利、退出程序等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方在合同履行過(guò)程中的角色和責(zé)任。4.附件四：爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件旨在確保雙方在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠有效解決。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確合同變更的條件、程序、生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范合同變更的流程和效力。6.附件六：合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確合同終止的條件、程序、生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范合同終止的流程和效力。7.附件七：合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求：本附件應(yīng)定期報(bào)告合同履行情況，包括但不限于審查結(jié)果、存在問(wèn)題、改進(jìn)措施等。說(shuō)明：本附件用于跟蹤合同履行進(jìn)度和效果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方違約行為：未按合同約定提供基金交易相關(guān)信息；未按合同約定支付審查費(fèi)用；提供虛假信息導(dǎo)致審查結(jié)果錯(cuò)誤。乙方違約行為：未按合同約定完成審查工作；未按合同約定保密；審查結(jié)果存在重大失誤。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同約定和法律法規(guī)；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和造成的損失進(jìn)行。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明甲方未按合同約定提供基金交易相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方審查工作，甲方應(yīng)賠償乙方因此造成的直接損失；乙方未按合同約定保密，泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；乙方審查結(jié)果存在重大失誤，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.合同目的與范圍3.1合同目的3.2合同范圍4.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)內(nèi)容4.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.服務(wù)期限與交付5.1服務(wù)期限5.2服務(wù)交付6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用6.2支付方式7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除8.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.適用法律與管轄11.1適用法律11.2管轄法院12.合同生效與終止12.1合同生效12.2合同終止13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定條款14.合同附件14.1附件一14.2附件二第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“基金”指由投資者共同出資設(shè)立，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理的，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和收益分配為目的的集合投資。（2）“交易”指基金投資、買賣、轉(zhuǎn)讓等行為。（3）“合規(guī)審查”指對(duì)基金交易行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度進(jìn)行審查。（4）“甲方”指提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（5）“乙方”指接受基金交易合規(guī)審查服務(wù)的基金管理公司。1.2解釋（1）本合同中涉及的定義如有歧義，雙方應(yīng)協(xié)商解決。（2）本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條合同雙方2.1甲方（1）名稱：_________基金管理有限公司（2）地址：_________（3）法定代表人：_________2.2乙方（1）名稱：_________基金管理有限公司（2）地址：_________（3）法定代表人：_________第三條合同目的與范圍3.1合同目的（1）甲方為乙方提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)，確保乙方基金交易行為的合規(guī)性。（2）乙方通過(guò)甲方提供的服務(wù)，提高基金交易的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。3.2合同范圍（1）甲方對(duì)乙方基金交易行為進(jìn)行合規(guī)審查，包括但不限于交易決策、交易執(zhí)行、交易后管理等環(huán)節(jié)。（2）甲方提供合規(guī)審查報(bào)告，包括合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。第四條服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)內(nèi)容（1）甲方對(duì)乙方基金交易行為進(jìn)行合規(guī)性審查，包括但不限于交易決策、交易執(zhí)行、交易后管理等環(huán)節(jié)。（2）甲方提供合規(guī)審查報(bào)告，包括合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。4.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方應(yīng)在收到乙方提交的基金交易信息后，在____個(gè)工作日內(nèi)完成合規(guī)審查。（2）甲方提供的合規(guī)審查報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、完整、客觀。第五條服務(wù)期限與交付5.1服務(wù)期限本合同有效期為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。5.2服務(wù)交付（1）甲方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)，按月向乙方提供合規(guī)審查報(bào)告。（2）甲方應(yīng)確保合規(guī)審查報(bào)告的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。第六條費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用（1）乙方應(yīng)向甲方支付合規(guī)審查服務(wù)費(fèi)，費(fèi)用金額為人民幣_(tái)___元/年。（2）服務(wù)費(fèi)應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付。6.2支付方式乙方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方支付服務(wù)費(fèi)，并將支付憑證發(fā)送至甲方指定郵箱。第七條合同變更與解除7.1合同變更（1）本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行變更。（2）變更后的合同條款具有同等法律效力。7.2合同解除（1）如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。（2）本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。第一部分：合同如下：第八條保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行合規(guī)審查過(guò)程中所知悉的乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（1）本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。（2）甲方在履行本合同過(guò)程中產(chǎn)生的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除雙方另有約定外，歸甲方所有。第九條違約責(zé)任9.1違約行為（1）任何一方未按本合同約定履行義務(wù)的行為。（2）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息的行為。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）因違約造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。第十一條適用法律與管轄11.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。第十二條合同生效與終止12.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止（1）合同期滿，本合同自動(dòng)終止。（2）任何一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。第十三條其他約定13.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。（2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定條款（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條合同附件14.1附件一（1）基金交易合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議（2）保密協(xié)議14.2附件二（1）基金交易合規(guī)審查報(bào)告模板（2）費(fèi)用支付憑證第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)本合同約定或雙方協(xié)商一致，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、咨詢顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方的引入2.1甲乙雙方根據(jù)合同履行需要，可引入第三方參與合同履行。2.2引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，明確第三方的角色、責(zé)任和權(quán)利。3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方在合同履行中的責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。（2）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)符合相關(guān)要求。（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因其自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任。3.2第三方的權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的報(bào)酬。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲方的劃分：（1）甲方對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)，包括第三方提供的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度和合規(guī)性。（2）甲方應(yīng)確保第三方在合同履行過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.2第三方與乙方的劃分：（1）乙方對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)，包括第三方提供的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度和合規(guī)性。（2）乙方應(yīng)確保第三方在合同履行過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.3第三方與甲乙雙方的劃分：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，向甲乙雙方提供獨(dú)立、客觀、公正的服務(wù)。（2）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保持中立地位，不得偏袒任何一方。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍和合同約定確定。5.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同總金額的_____%。（1）因第三方原因?qū)е碌闹苯訐p失，由第三方承擔(dān)。（2）因第三方原因?qū)е碌拈g接損失，由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。6.第三方的變更與替換6.1如第三方在合同履行過(guò)程中無(wú)法繼續(xù)履行其職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，選擇合適的第三方進(jìn)行替換。（1）替換后的第三方應(yīng)具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。（2）替換后的第三方應(yīng)接受甲乙雙方的相關(guān)要求和約定。7.第三方的退出7.1第三方在合同履行過(guò)程中，如因自身原因退出，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲乙雙方。7.2第三方的退出不影響本合同的繼續(xù)履行。8.第三方的保密義務(wù)8.1第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的保密要求，對(duì)知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.第三方的爭(zhēng)議解決9.1第三方與甲乙雙方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.第三方的法律適用與管轄10.1第三方的法律適用與管轄?wèi)?yīng)參照本合同的約定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金交易合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：本附件為合同的核心文件，詳細(xì)規(guī)定了甲方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和要求。2.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件旨在保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息，確保信息的安全性。3.合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：包括合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、建議措施等。4.費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括支付金額、支付日期、收款人信息等。說(shuō)明：本附件作為乙方支付服務(wù)費(fèi)的憑證，證明支付行為的真實(shí)性。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方在合同履行中的角色、責(zé)任和權(quán)利。6.第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包括第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書等。說(shuō)明：本附件用于證明第三方具備提供相應(yīng)服務(wù)的能力。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、管轄法院等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑和程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時(shí)提供合規(guī)審查報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)支付違約金，金額為合同總金額的_____%。示例：若甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供合規(guī)審查報(bào)告，應(yīng)向乙方支付____元違約金。（2）乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)支付滯納金，滯納金比例為每日_____%。示例：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)，應(yīng)自逾期之日起每日支付____元滯納金。（3）第三方泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露保密信息而造成的損失。示例：若第三方泄露保密信息，應(yīng)賠償乙方____元損失。（4）任何一方違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違反保密義務(wù)而造成的損失。示例：若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償對(duì)方____元損失。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2交易類型1.3合規(guī)要求2.雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)2.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1審查內(nèi)容3.2審查流程3.3服務(wù)期限4.保密條款4.1保密信息4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款期限6.合同期限與終止6.1合同期限6.2終止條件6.3終止程序7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3爭(zhēng)議解決8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同附件10.1附件一：基金交易合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表11.合同生效與修改11.1合同生效11.2合同修改12.其他約定12.1隱私政策12.2通知與送達(dá)12.3不可抗力13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.合同解除后的處理14.1財(cái)務(wù)結(jié)算14.2資料返還14.3合同解除后的后續(xù)事宜第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1“甲方”指委托方，即2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議的簽訂方。1.1.2“乙方”指受托方，即提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“基金交易”指甲方在各類金融市場(chǎng)中進(jìn)行的投資活動(dòng)。1.1.4“合規(guī)要求”指符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部規(guī)定的交易行為準(zhǔn)則。1.2交易類型1.2.1基金交易包括但不限于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品的交易。1.2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方各類基金交易進(jìn)行合規(guī)審查。1.3合規(guī)要求1.3.1乙方應(yīng)確保甲方基金交易符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。1.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全基金交易合規(guī)管理制度。2.雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)2.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)。2.1.2甲方應(yīng)提供必要的交易數(shù)據(jù)和信息，以便乙方進(jìn)行合規(guī)審查。2.2乙方權(quán)利與義務(wù)2.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成基金交易合規(guī)審查工作。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1審查內(nèi)容3.1.1乙方應(yīng)對(duì)甲方基金交易過(guò)程中的交易對(duì)手、交易價(jià)格、交易規(guī)模等要素進(jìn)行合規(guī)審查。3.1.2乙方應(yīng)關(guān)注交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保交易安全。3.2審查流程3.2.1乙方應(yīng)在收到甲方提供的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息后，及時(shí)進(jìn)行合規(guī)審查。3.2.2乙方應(yīng)在審查過(guò)程中，與甲方保持溝通，及時(shí)反饋審查結(jié)果。3.3服務(wù)期限3.3.1本合同服務(wù)期限為自雙方簽訂之日起至2024年12月31日止。3.3.2如需續(xù)簽，雙方應(yīng)提前一個(gè)月進(jìn)行協(xié)商。4.保密條款4.1保密信息4.1.1本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密信息。4.2保密義務(wù)4.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。4.3保密期限4.3.1本合同項(xiàng)下的保密期限自合同生效之日起至合同終止后五年。5.費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1乙方提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元/年。5.2支付方式5.2.1甲方應(yīng)于每年1月31日前支付乙方當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用的一半。5.2.2甲方應(yīng)于每年7月31日前支付乙方當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用的另一半。5.3付款期限5.3.1乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后五個(gè)工作日內(nèi)開具正式發(fā)票。6.合同期限與終止6.1合同期限6.1.1本合同期限為自雙方簽訂之日起至2024年12月31日止。6.2終止條件6.2.1如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同。6.2.2如發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除本合同。6.3終止程序6.3.1一方解除本合同時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。6.3.2本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1爭(zhēng)議提交法院后，雙方應(yīng)積極配合法院的調(diào)查和審理工作。8.2.2訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)提供必要的證據(jù)和材料。8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，即甲方所在地。9.法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院9.2.1本合同的爭(zhēng)議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。10.合同附件10.1附件一：基金交易合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)10.1.1附件一詳細(xì)列出了基金交易合規(guī)審查的具體標(biāo)準(zhǔn)和要求。10.1.2附件一為本合同的組成部分，具有同等法律效力。10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表10.2.1附件二列明了乙方提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的具體費(fèi)用項(xiàng)目和金額。10.2.2附件二為本合同的組成部分，具有同等法律效力。11.合同生效與修改11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改11.2.1本合同的任何修改，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。12.其他約定12.1隱私政策12.1.1雙方對(duì)本合同涉及的個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。12.2通知與送達(dá)12.2.1除非合同另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為合同中指定的地址。12.3不可抗力12.3.1如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行受到影響，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決。13.合同解除13.1解除條件13.1.1如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。13.1.2如合同約定的其他解除條件成就，雙方均可解除本合同。13.2解除程序13.2.1解除合同應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。13.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。14.合同解除后的處理14.1財(cái)務(wù)結(jié)算14.2資料返還14.2.1合同解除后，乙方應(yīng)將甲方提供的所有資料返還給甲方。14.3合同解除后的后續(xù)事宜14.3.1合同解除后，雙方應(yīng)就后續(xù)事宜進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于保密義務(wù)的延續(xù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同履行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、技術(shù)支持方等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了確保本合同的履行符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲乙雙方的要求。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可邀請(qǐng)第三方介入本合同。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用及保密義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。15.4第三方職責(zé)15.4.1.1對(duì)甲方基金交易進(jìn)行合規(guī)審查；15.4.1.2監(jiān)督乙方提供的服務(wù)質(zhì)量；15.4.1.3協(xié)助解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)：15.5.1.1要求甲乙雙方提供必要的文件和信息；15.5.1.2要求甲乙雙方在必要時(shí)提供協(xié)助；15.5.1.3對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。15.6第三方義務(wù)15.6.1第三方應(yīng)：15.6.1.1嚴(yán)格保密，不得泄露任何甲乙雙方的商業(yè)秘密；15.6.1.2按照甲乙雙方的要求和約定，公正、客觀地履行職責(zé)；15.6.1.3及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。16.甲乙方增加條款16.1甲方的額外條款16.1.1甲方有權(quán)要求第三方在介入本合同后，定期向其提交工作報(bào)告。16.1.2甲方有權(quán)根據(jù)第三方的報(bào)告，對(duì)乙方的服務(wù)提出改進(jìn)建議。16.2乙方的額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，確保其能夠順利履行職責(zé)。16.2.2乙方應(yīng)將第三方的報(bào)告作為其服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)的依據(jù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方對(duì)本合同履行過(guò)程中因自